技术交底书在专利申请文件撰写中的功用

专利申请文件是确定专利权保护范围的惟一法律文件，高质量的申请文件能够帮助申请人恰当地保护其专利权。

 

在专利申请阶段，专利申请文件的撰写基础是发明人提供的技术交底书，技术交底书的内容和质量对专利代理人撰写申请文件有直接影响，而专利申请文件的质量，直接影响到专利法对发明创造的保护。

 

本文期望通过实务的角度讨论在专利申请文件撰写的过程中，如何对技术交底书进行整理。

 

一、撰写技术交底书存在的现实问题

 

在专利申请文件的撰写过程中，专利代理人首先要获得发明创造相关的技术交底书。通常情况下，专利代理人会给发明人一个技术交底书的模板，由发明人根据技术交底书的要求进行填写和补充。

 

在代理实务中发现，发明人在提供的技术交底书的往往存在以下问题：

 

1、发明技术内容描述不清楚，语言随意，缺乏规范性； 2、对技术内容缺乏实质性的描述，例如只有功能性叙述，而无实现该功能的具体技术方案或对该技术方案无详细说明； 3、缺乏附图的关键信息标示及对附图的必要说明； 4、只提供整体结构的总装图，而无具体结构的局部放大图或剖视图及相关细节的详细说明； 5、故意省略关键技术信息； 6、反映技术特征的技术术语的表述前后不一致； 7、发明目的与对应的必要技术特征不一致或不相关； 8、发明目的与技术效果不呼应或不相关； 9、背景技术的描述过于简单空泛。

 

之所以存在以上问题，主要原因是发明人存在对专利代理工作的误解及对专利法缺乏了解。多数发明人认为，专利代理人的工作仅仅是将技术交底书的内容整理成法律规定的格式即可。发明人对技术交底书和专利申请文件之间的关系缺乏清晰的了解和定位。

 

二、技术交底书与专利申请文件的区别

 

从代理人的工作性质来看，其主要工作是将发明人提供的技术交底书转化为符合法律规定的专利申请文件，最终通过审查而形成专利文献。对于技术交底书和专利申请文件而言，都记载了发明创造的内容，但是两者有本质不同。

 

1、法律效力不同

 

技术交底书主要反应的是技术方案内容，仅仅是描述发明创造的技术文件，不需要按照法定的形式撰写，也不具有法律效力。

 

专利申请文件是向专利局递交并且公开的法律文件，具有法律效力，是确定专利权保护范围的法律文件。该文件不仅提供了相应的技术内容，更重要的是明确了该申请所要保护技术的权利范围，需要代理人从专利授权、答复审查意见、驳回复审、无效、侵权诉讼等多个角度来综合考虑专利申请文件的撰写。

 

2、根本目的不同

 

撰写技术交底书的目的是能够准确、完整、清晰地表达技术方案。其强调技术方案的清晰、完整，发明人不仅要提供所要保护的技术方案，而且还要提供与该技术最接近的背景技术，以便专利代理人能够准确理解该技术方案以把握该技术方案的发明点。

 

撰写专利申请文件的目的是为了发明专利的授权，同时为该发明创造争取一个合理的保护范围。其强调符合专利法的规定和达成保护的目的。代理人的工作是从技术交底书中获得相关技术的实质内容，并将其与现有技术进行区别，为申请人争取一个最佳的保护范围。

 

3、撰写主体不同

 

技术交底书的撰写主体是发明人。通常情况下发明人对该发明技术最为熟悉，并对该发明技术所属的技术领域有着较为全面的把握，但发明人往往在撰写技术交底书的时候缺乏必要的连贯性和一定的逻辑性。

 

专利申请文件的撰写主体通常是专利代理人。代理人通常具有技术与法律的双重专业背景，具有较强的逻辑思维能力和较高的文字处理能力和沟通能力。代理人在撰写专利申请文件时，需从专利授权条件、专利无效以及专利侵权诉讼以及市场开拓等多个角度来全面地思考专利申请文件的撰写。

 

4、阅读对象不同

 

技术交底书的阅读对象比较单一，一般只是专利代理人。专利代理人基于所从事的专利代理工作，对发明人提供的技术交底书有较高的理解能力。同时，基于专利代理人只对某一个技术领域有所了解，不可能精通所有领域的技术知识，所以发明人对技术交底书中所要保护的发明创造应当进行清晰地说明，以便代理人能够迅速地理解发明方案。

 

专利申请文件的阅读对象比较广泛，主要包括专利局及专利复审委员会的审查员、本领域相关技术人员、法官、社会公众等。每一类的阅读对象具有不同的知识结构，对相关技术领域的熟悉程度也千差万别，思考问题的角度也不同。因此，专利申请文件的撰写具有更高的难度。

 

5、文件内容不同

 

技术交底书主要内容是发明创造内容、相关背景技术以及具体的实施方式。具体说，技术交底书应该明确说明三个问题：即本发明所要解决的技术问题是什么、采用何种技术方案解决该问题、该技术方案解决该问题的技术效果是什么。

 

专利申请文件的内容要严格按照法律规定的要求和顺序提供，包括专利请求书、说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书、说明书附图。其中请求书包括发明名称、发明人、申请人、代理人等，说明书包括技术领域、背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式，权利要求书应当有独立权利要求，也可以有从属权利要求，独立权利要求应当包括前序部分和特征部分，从属权利要求应当包括引用部分和限定部分。

 

技术交底书与专利申请文件的区别

	技术交底书	专利申请文件
法律效力	技术文件，无法律效力	法律文件，有法律效力
基本目的	准确、完整、清晰地表达技术方案	获得发明专利的授权，争取尽可能大的保护范围
撰写主体	发明人	专利代理人
阅读对象	专利代理人	专利审查员、技术人员、高校教师、法官、社会公众
文件内容	发明创造内容、相关背景技术以及具体的实施方式	请求书、说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书、说明书附图

 

三、技术交底书的处理

 

（一）以逻辑主线为引导阅读技术交底书

 

专利申请文件所记载的技术内容应当逻辑严密，紧紧围绕一条逻辑主线，即“现有技术存在怎样的技术问题——本发明的技术方案如何解决该技术问题——达到怎样的技术效果”。

 

 

现有技术存在的问题		本发明采用何种技术方案解决该问题		该技术方案达到怎样的技术效果

 

技术交底书虽然和专利申请文件不同，但其中记载的内容同样应该具有上述逻辑关系。发明人提供的技术交底书往往随意描述，因此，需要代理人采用上面的逻辑主线对技术交底书先进行粗略的梳理。

 

1、对现有技术的解读

 

首先阅读技术交底书提供的背景技术，结合检索对现有技术进行大概的理解。其次重点阅读技术交底书所认为的现有技术的缺陷，即存在的技术问题。此时需要注意对现有技术的技术问题的分析，有的交底书对于此部分内容缺少分析的过程，直接得出现有技术具有什么缺陷，但代理人对于这个问题则不应该忽略，应该对此分析过程十分重视。因为这个分析过程对于分析本发明技术方案如何解决现有技术问题及后面论述本发明具有的有益效果时将起到重要作用。

 

2、对本发明技术方案的理解

 

紧紧围绕现有技术存在的技术问题，分析本发明提出的技术方案如何解决现有技术存在的技术问题。先将本发明技术方案与现有技术的技术方案对比，找出其中的区别技术特征。然后，分析这些区别技术特征所起到的作用，即分析这些区别技术特征能否解决现有技术存在的问题。

 

需要注意的是，当阅读完本发明技术方案后，有时会发现现有技术部分所说的技术问题并不准确，实质上本发明要解决的是另外一个技术问题。出现这种情况的原因一般是发明人缺少对现有技术问题与本发明技术方案之间的逻辑关系的认识，撰写交底书时把现有技术和本发明方案割裂开来描述。此时，需要代理人结合本发明技术方案及现有技术方案，重新确定现有技术要解决的技术问题，并将此分析意见向发明人确认。

 

3、对本发明技术效果的判断

 

交底书中可能单独具有一段描述本发明技术方案技术效果的文字，也可能是夹杂在技术方案中描述技术效果。此时，也应紧紧抓住前面现有技术存在的技术问题进行阅读，核查此时所描述的技术效果是否与技术问题对应。一般而言，技术问题中描述的现有技术的缺陷，克服该缺陷即为本发明技术方案的技术效果，这显然是应该对应的，当然也可以有其他附加的有益效果。

 

（二）对现有技术文献进行检索

 

代理人在初步理解了技术交底书中的技术方案后，接下来的准备工作就是对现有技术文献进行检索，重点是专利文献的检索。对现有技术文献进行检索可以使代理人对该发明创造的授权前景有一个初步的判断，即该发明创造是否符合新颖性和创造性的要求，创造性的程度是高还是低。代理人在检索过程中找出最接近的对比文件，避免在以后撰写专利申请文件时技术特征的重复，再与其他对比文件结合，准确判断出其创造性，从而得出本发明创造的有益效果。

 

（三）确定专利申请的类型

 

代理人通过阅读技术交底书及检索对比文件，可以根据经验判断确定专利申请的类型，即申请发明专利还是申请实用新型专利，或者是同时申请发明专利和实用新型专利。对于创造性相对比较弱的技术方案，建议发明人申请实用新型专利。对于强的创造性的技术方案，可以建议申请发明专利，保守起见，也可以建议发明和实用新型专利同时申请。

 

（四）对技术方案进行加工处理

 

发明人通常认为代理人的工作仅仅是技术交底书转换成固定的格式提交给专利局，这是对代理工作的误解。实际上，代理人要进行大量的创造性劳动，即按照上述逻辑主线对技术交底书进行认真阅读后，检索对比文件，仔细分析技术细节，然后对其中的技术内容进行不同处理。

 

1、提炼技术内容

 

技术交底书提供的技术内容，一般都是给出了解决现有技术问题的多个实施方案，那么代理人需要从多个实施方案中，找出其中的本质，在透彻理解技术方案的基础上概括出本发明的发明点，以确定本发明的保护范围。一般可以先将多个实施方案与现有技术相比的区别特征罗列出来，然后再分析它们之间的共性，再综合整个方案考虑，从而得到本发明的发明点。

 

2、补充相关材料

 

发明人提供的技术交底书往往会提供详细的说明，但是对实质问题缺乏把握，因此代理人应当与发明人进行充分的沟通并要求发明人补充相关材料。在与发明人的交流过程中，代理人需要利用发明人的知识帮助其充分理解发明创造的技术方案。发明人通常并不清楚该补充哪些资料，这就要求代理人要引导发明人将其发明内容详细描述清楚，重点是详细描述发明的技术方案，以保证代理人准确理解和申请时的充分公开。

 

有些交底书，在本发明技术方案部分描述的比较简单，例如只是简单地描述通过某一步骤就可以解决现有技术问题，而没有描述该步骤具体怎么实现，该步骤和现有技术的区别和联系，以及该步骤与其他步骤之间的关系等。

 

还有一些交底书更简单，本发明技术方案部分只有寥寥数行文字，然后就得出本发明可以解决现有技术问题，达到怎样的技术效果的结论。这样描述的技术方案，无法满足审查指南所规定的公开充分的要求。审查指南中规定，对于凡是所属技术领域的技术人员不能从现有技术中直接、惟一地得出的有关内容，均应当在说明书中描述。因此，专利代理人发现交底书存在这样的问题时，都应当要求发明人补充相应的内容。

 

另外，当专利代理人提炼出发明点后，可能会发现原来的技术方案中的实施例还不能充分支持该发明点，则此时则需要发明人相应进行一些补充。

 

另一种情况是，专利代理人根据已有的技术知识及检索到的相关技术内容，也可以针对交底书的内容进行一些补充，但这些补充一般都不涉及本发明的发明点。

 

3、删除无关内容

 

在技术交底书中，可能会存在一些与发明主题思想无关的内容，一般可以将这些内容删除，这样可以使得逻辑主线更清晰而不受不相关内容的干扰。需要注意的是，此时依然是依据上述逻辑主线进行处理。

 

例如，在交底书现有技术方案部分，发明人可能将他所知道的各个现有技术方案都写出来，但其实只有一个才是最接近的现有技术，其他现有技术方案和本发明的关系其实并不太相关或者相差很远，那么就可以仅保留最接近的一个现有技术，其他则可以删除。

 

又如，在一个现有技术方案中，发明人可能将背景技术写得十分详细，但很多内容其实在本发明技术方案中并不涉及，也就是与本发明无关或关系不大，对整个专利文件并无太大的作用；相反，甚至还有可能会引入一些干扰。因此，这些不相关的内容可以删除。

 

4、转换技术方案

 

这里所述的转换，包括技术特征的省略或替换及方案描述上的变化。

 

技术交底书中所给的技术方案，一般都是一个比较优选的方案，应该分析其中哪些特征是可以省略，进行简化之后可以得到另外一个虽然技术效果稍微差一些但同样能够解决现有技术问题的方案。

 

另外，对于技术方案中的技术特征，还应该考虑哪些是可以替换。通过替换，又可以产生多个技术方案。此外，如果交底书中的内容比较类似智力活动规则的情况时，则需要专利代理人将其以技术方案的形式展现出来，而不能沿用交底书中的描述方式。而对于一些涉及计算机程序方面的交底书，对其方案进行描述时可根据审查指南所规定的几种类型进行描述，例如实现一种工业过程、测量或测试过程控制，或者是处理一种外部技术数据，或者是改善计算机系统内部性能等。

 

    总之，在专利申请文件撰写的过程中，代理人应当按照“问题—手段—效果”的思路处理技术交底书，明确发明点及相关内容，利用法律和技术知识为发明人争取一个最佳的保护范围。