Apache Calcite 优化器详解（三）

VolcanoPlanner

介绍完 HepPlanner 之后，接下来再来看下基于成本优化（CBO）模型在 Calcite 中是如何实现、如何落地的，关于 Volcano 理论内容建议先看下相关理论知识，否则直接看实现的话可能会有一些头大。从 Volcano 模型的理论落地到实践是有很大区别的，这里先看一张 VolcanoPlanner 整体实现图，如下所示（图片来自 Cost-based Query Optimization in Apache Phoenix using Apache Calcite）：

上面基本展现了 VolcanoPlanner 内部实现的流程，也简单介绍了 VolcanoPlanner 在实现中的一些关键点（有些概念暂时不了解也不要紧，后面会介绍）：

1. Add Rule matches to Queue：向 Rule Match Queue 中添加相应的 Rule Match；

2. Apply Rule match transformations to plan gragh：应用 Rule Match 对 plan graph 做 transformation 优化（Rule specifies an Operator sub-graph to match and logic to generate equivalent better sub-graph）；

3. Iterate for fixed iterations or until cost doesn’t change：进行相应的迭代，直到 cost 不再变化或者 Rule Match Queue 中 rule match 已经全部应用完成；

4. Match importance based on cost of RelNode and height：Rule Match 的 importance 依赖于 RelNode 的 cost 和深度。

使用 VolcanoPlanner 实现的完整代码见 SqlVolcanoTest。

下面来看下 VolcanoPlanner 实现具体的细节。

VolcanoPlanner 在实现中引入了一些基本概念，先明白这些概念对于理解 VolcanoPlanner 的实现非常有帮助。

RelSet

关于 RelSet，源码中介绍如下：

RelSet is an equivalence-set of expressions that is, a set of expressions which have identical semantics.
We are generally interested in using the expression which has the lowest cost.
All of the expressions in an RelSet have the same calling convention.

它有以下特点：

1. 描述一组等价 Relation Expression，所有的 RelNode 会记录在 rels 中；

2. have the same calling convention；

3. 具有相同物理属性的 Relational Expression 会记录在其成员变量 List<RelSubset> subsets 中.

RelSet 中比较重要成员变量如下：

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44

class RelSet { // 记录属于这个 RelSet 的所有 RelNode final List<RelNode> rels = new ArrayList<>(); /** * Relational expressions that have a subset in this set as a child. This * is a multi-set. If multiple relational expressions in this set have the * same parent, there will be multiple entries. */ final List<RelNode> parents = new ArrayList<>(); //note: 具体相同物理属性的子集合（本质上 RelSubset 并不记录 RelNode，也是通过 RelSet 按物理属性过滤得到其 RelNode 子集合，见下面的 RelSubset 部分） final List<RelSubset> subsets = new ArrayList<>(); /** * List of {@link AbstractConverter} objects which have not yet been * satisfied. */ final List<AbstractConverter> abstractConverters = new ArrayList<>(); /** * Set to the superseding set when this is found to be equivalent to another * set. * note：当发现与另一个 RelSet 有相同的语义时，设置为替代集合 */ RelSet equivalentSet; RelNode rel; /** * Variables that are set by relational expressions in this set and available for use by parent and child expressions. * note：在这个集合中 relational expression 设置的变量，父类和子类 expression 可用的变量 */ final Set<CorrelationId> variablesPropagated; /** * Variables that are used by relational expressions in this set. * note：在这个集合中被 relational expression 使用的变量 */ final Set<CorrelationId> variablesUsed; final int id; /** * Reentrancy flag. */ boolean inMetadataQuery; }

关于 RelSubset，源码中介绍如下：

Subset of an equivalence class where all relational expressions have the same physical properties.

它的特点如下：

1. 描述一组物理属性相同的等价 Relation Expression，即它们具有相同的 Physical Properties；

2. 每个 RelSubset 都会记录其所属的 RelSet；

3. RelSubset 继承自 AbstractRelNode，它也是一种 RelNode，物理属性记录在其成员变量 traitSet 中。

RelSubset 一些比较重要的成员变量如下：

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39

public class RelSubset extends AbstractRelNode { /** * cost of best known plan (it may have improved since) * note: 已知最佳 plan 的 cost */ RelOptCost bestCost; /** * The set this subset belongs to. * RelSubset 所属的 RelSet，在 RelSubset 中并不记录具体的 RelNode，直接记录在 RelSet 的 rels 中 */ final RelSet set; /** * best known plan * note: 已知的最佳 plan */ RelNode best; /** * Flag indicating whether this RelSubset's importance was artificially * boosted. * note: 标志这个 RelSubset 的 importance 是否是人为地提高了 */ boolean boosted; //~ Constructors ----------------------------------------------------------- RelSubset( RelOptCluster cluster, RelSet set, RelTraitSet traits) { super(cluster, traits); // 继承自 AbstractRelNode，会记录其相应的 traits 信息 this.set = set; this.boosted = false; assert traits.allSimple(); computeBestCost(cluster.getPlanner()); //note: 计算 best recomputeDigest(); //note: 计算 digest } }

每个 RelSubset 都将会记录其最佳 plan（best）和最佳 plan 的 cost（bestCost）信息。

RuleMatch

RuleMatch 是这里对 Rule 和 RelSubset 关系的一个抽象，它会记录这两者的信息。

A match of a rule to a particular set of target relational expressions, frozen in time.

importance

importance 决定了在进行 Rule 优化时 Rule 应用的顺序，它是一个相对概念，在 VolcanoPlanner 中有两个 importance，分别是 RelSubset 和 RuleMatch 的 importance，这里先提前介绍一下。

RelSubset 的 importance

RelSubset importance 计算方法见其 api 定义（图中的 sum 改成 Math.max{}这个地方有误）：

omputeImportance

举个例子：假设一个 RelSubset（记为 $s_0$） 的 cost 是3，对应的 importance 是0.5，这个 RelNode 有两个输入（inputs），对应的 RelSubset 记为 $s_1$、$s_2$（假设 $s_1$、$s_2$ 不再有输入 RelNode），其 cost 分别为 2和5，那么 $s_1$ 的 importance 为

Importance of $s_1$ = $\frac{2}{3+2+5}$ $\cdot$ 0.5 = 0.1

Importance of $s_2$ = $\frac{5}{3+2+5}$ $\cdot$ 0.5 = 0.25

其中，2代表的是 $s_1$ 的 cost，$3+2+5$ 代表的是 $s_0$ 的 cost（本节点的 cost 加上其所有 input 的 cost）。下面看下其具体的代码实现（调用 RuleQueue 中的 recompute() 计算其 importance）：

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//org.apache.calcite.plan.volcano.RuleQueue /** * Recomputes the importance of the given RelSubset. * note：重新计算指定的 RelSubset 的 importance * note：如果为 true，即使 subset 没有注册，也会强制 importance 更新 * * @param subset RelSubset whose importance is to be recomputed * @param force if true, forces an importance update even if the subset has * not been registered */ public void recompute(RelSubset subset, boolean force) { Double previousImportance = subsetImportances.get(subset); if (previousImportance == null) { //note: subset 还没有注册的情况下 if (!force) { //note: 如果不是强制，可以直接先返回 // Subset has not been registered yet. Don't worry about it. return; } previousImportance = Double.NEGATIVE_INFINITY; } //note: 计算器 importance 值 double importance = computeImportance(subset); if (previousImportance == importance) { return; } //note: 缓存中更新其 importance updateImportance(subset, importance); } // 计算一个节点的 importance double computeImportance(RelSubset subset) { double importance; if (subset == planner.root) { // The root always has importance = 1 //note: root RelSubset 的 importance 为1 importance = 1.0; } else { final RelMetadataQuery mq = subset.getCluster().getMetadataQuery(); // The importance of a subset is the max of its importance to its // parents //note: 计算其相对于 parent 的最大 importance，多个 parent 的情况下，选择一个最大值 importance = 0.0; for (RelSubset parent : subset.getParentSubsets(planner)) { //note: 计算这个 RelSubset 相对于 parent 的 importance final double childImportance = computeImportanceOfChild(mq, subset, parent); //note: 选择最大的 importance importance = Math.max(importance, childImportance); } } LOGGER.trace("Importance of [{}] is {}", subset, importance); return importance; } //note：根据 cost 计算 child 相对于 parent 的 importance（这是个相对值） private double computeImportanceOfChild(RelMetadataQuery mq, RelSubset child, RelSubset parent) { //note: 获取 parent 的 importance final double parentImportance = getImportance(parent); //note: 获取对应的 cost 信息 final double childCost = toDouble(planner.getCost(child, mq)); final double parentCost = toDouble(planner.getCost(parent, mq)); double alpha = childCost / parentCost; if (alpha >= 1.0) { // child is always less important than parent alpha = 0.99; } //note: 根据 cost 比列计算其 importance final double importance = parentImportance * alpha; LOGGER.trace("Importance of [{}] to its parent [{}] is {} (parent importance={}, child cost={}," + " parent cost={})", child, parent, importance, parentImportance, childCost, parentCost); return importance; }

在 computeImportanceOfChild() 中计算 RelSubset 相对于 parent RelSubset 的 importance 时，一个比较重要的地方就是如何计算 cost，关于 cost 的计算见：

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//org.apache.calcite.plan.volcano.VolcanoPlanner //note: Computes the cost of a RelNode. public RelOptCost getCost(RelNode rel, RelMetadataQuery mq) { assert rel != null : "pre-condition: rel != null"; if (rel instanceof RelSubset) { //note: 如果是 RelSubset，证明是已经计算 cost 的 subset return ((RelSubset) rel).bestCost; } if (rel.getTraitSet().getTrait(ConventionTraitDef.INSTANCE) == Convention.NONE) { return costFactory.makeInfiniteCost(); //note: 这种情况下也会返回 infinite Cost } //note: 计算其 cost RelOptCost cost = mq.getNonCumulativeCost(rel); if (!zeroCost.isLt(cost)) { //note: cost 比0还小的情况 // cost must be positive, so nudge it cost = costFactory.makeTinyCost(); } //note: RelNode 的 cost 会把其 input 全部加上 for (RelNode input : rel.getInputs()) { cost = cost.plus(getCost(input, mq)); } return cost; }

上面就是 RelSubset importance 计算的代码实现，从实现中可以发现这个特点：

1. 越靠近 root 的 RelSubset，其 importance 越大，这个带来的好处就是在优化时，会尽量先优化靠近 root 的 RelNode，这样带来的收益也会最大。

RuleMatch 的 importance

RuleMatch 的 importance 定义为以下两个中比较大的一个（如果对应的 RelSubset 有 importance 的情况下）：

1. 这个 RuleMatch 对应 RelSubset（这个 rule match 的 RelSubset）的 importance；

2. 输出的 RelSubset（taget RelSubset）的 importance（如果这个 RelSubset 在 VolcanoPlanner 的缓存中存在的话）。

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//org.apache.calcite.plan.volcano.VolcanoRuleMatch /** * Computes the importance of this rule match. * note：计算 rule match 的 importance * * @return importance of this rule match */ double computeImportance() { assert rels[0] != null; //note: rels[0] 这个 Rule Match 对应的 RelSubset RelSubset subset = volcanoPlanner.getSubset(rels[0]); double importance = 0; if (subset != null) { //note: 获取 RelSubset 的 importance importance = volcanoPlanner.ruleQueue.getImportance(subset); } //note: Returns a guess as to which subset the result of this rule will belong to. final RelSubset targetSubset = guessSubset(); if ((targetSubset != null) && (targetSubset != subset)) { // If this rule will generate a member of an equivalence class // which is more important, use that importance. //note: 获取 targetSubset 的 importance final double targetImportance = volcanoPlanner.ruleQueue.getImportance(targetSubset); if (targetImportance > importance) { importance = targetImportance; // If the equivalence class is cheaper than the target, bump up // the importance of the rule. A converter is an easy way to // make the plan cheaper, so we'd hate to miss this opportunity. // // REVIEW: jhyde, 2007/12/21: This rule seems to make sense, but // is disabled until it has been proven. // // CHECKSTYLE: IGNORE 3 if ((subset != null) && subset.bestCost.isLt(targetSubset.bestCost) && false) { //note: 肯定不会进入 importance *= targetSubset.bestCost.divideBy(subset.bestCost); importance = Math.min(importance, 0.99); } } } return importance; }

RuleMatch 的 importance 主要是决定了在选择 RuleMatch 时，应该先处理哪一个？它本质上还是直接用的 RelSubset 的 importance。

VolcanoPlanner 处理流程

还是以前面的示例，只不过这里把优化器换成 VolcanoPlanner 来实现，通过这个示例来详细看下 VolcanoPlanner 内部的实现逻辑。

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//1. 初始化 VolcanoPlanner 对象，并添加相应的 Rule VolcanoPlanner planner = new VolcanoPlanner(); planner.addRelTraitDef(ConventionTraitDef.INSTANCE); planner.addRelTraitDef(RelDistributionTraitDef.INSTANCE); // 添加相应的 rule planner.addRule(FilterJoinRule.FilterIntoJoinRule.FILTER_ON_JOIN); planner.addRule(ReduceExpressionsRule.PROJECT_INSTANCE); planner.addRule(PruneEmptyRules.PROJECT_INSTANCE); // 添加相应的 ConverterRule planner.addRule(EnumerableRules.ENUMERABLE_MERGE_JOIN_RULE); planner.addRule(EnumerableRules.ENUMERABLE_SORT_RULE); planner.addRule(EnumerableRules.ENUMERABLE_VALUES_RULE); planner.addRule(EnumerableRules.ENUMERABLE_PROJECT_RULE); planner.addRule(EnumerableRules.ENUMERABLE_FILTER_RULE); //2. Changes a relational expression to an equivalent one with a different set of traits. RelTraitSet desiredTraits = relNode.getCluster().traitSet().replace(EnumerableConvention.INSTANCE); relNode = planner.changeTraits(relNode, desiredTraits); //3. 通过 VolcanoPlanner 的 setRoot 方法注册相应的 RelNode，并进行相应的初始化操作 planner.setRoot(relNode); //4. 通过动态规划算法找到 cost 最小的 plan relNode = planner.findBestExp();

优化后的结果为：

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EnumerableSort(sort0=[$0], dir0=[ASC]) EnumerableProject(USER_ID=[$0], USER_NAME=[$1], USER_COMPANY=[$5], USER_AGE=[$2]) EnumerableMergeJoin(condition=[=($0, $3)], joinType=[inner]) EnumerableFilter(condition=[>($2, 30)]) EnumerableTableScan(table=[[USERS]]) EnumerableFilter(condition=[>($0, 10)]) EnumerableTableScan(table=[[JOBS]])

在应用 VolcanoPlanner 时，整体分为以下四步：

1. 初始化 VolcanoPlanner，并添加相应的 Rule（包括 ConverterRule）；

2. 对 RelNode 做等价转换，这里只是改变其物理属性（Convention）；

3. 通过 VolcanoPlanner 的 setRoot() 方法注册相应的 RelNode，并进行相应的初始化操作；

4. 通过动态规划算法找到 cost 最小的 plan；

下面来分享一下上面的详细流程。

1. VolcanoPlanner 初始化

在这里总共有三步，分别是 VolcanoPlanner 初始化，addRelTraitDef() 添加 RelTraitDef，addRule()添加 rule，先看下 VolcanoPlanner 的初始化：

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//org.apache.calcite.plan.volcano.VolcanoPlanner /** * Creates a uninitialized <code>VolcanoPlanner</code>. To fully initialize it, the caller must register the desired set of relations, rules, and calling conventions. * note: 创建一个没有初始化的 VolcanoPlanner，如果要进行初始化，调用者必须注册 set of relations、rules、calling conventions. */ public VolcanoPlanner() { this(null, null); } /** * Creates a {@code VolcanoPlanner} with a given cost factory. * note: 创建 VolcanoPlanner 实例，并制定 costFactory（默认为 VolcanoCost.FACTORY） */ public VolcanoPlanner(RelOptCostFactory costFactory, // Context externalContext) { super(costFactory == null ? VolcanoCost.FACTORY : costFactory, // externalContext); this.zeroCost = this.costFactory.makeZeroCost(); }

这里其实并没有做什么，只是做了一些简单的初始化，如果要想设置相应 RelTraitDef 的话，需要调用 addRelTraitDef() 进行添加，其实现如下：

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//org.apache.calcite.plan.volcano.VolcanoPlanner //note: 添加 RelTraitDef @Override public boolean addRelTraitDef(RelTraitDef relTraitDef) { return !traitDefs.contains(relTraitDef) && traitDefs.add(relTraitDef); }

如果要给 VolcanoPlanner 添加 Rule 的话，需要调用 addRule() 进行添加，在这个方法里重点做的一步是将具体的 RelNode 与 RelOptRuleOperand 之间的关系记录下来，记录到 classOperands 中，相当于在优化时，哪个 RelNode 可以应用哪些 Rule 都是记录在这个缓存里的。其实现如下：

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//org.apache.calcite.plan.volcano.VolcanoPlanner //note: 添加 rule public boolean addRule(RelOptRule rule) { if (locked) { return false; } if (ruleSet.contains(rule)) { // Rule already exists. return false; } final boolean added = ruleSet.add(rule); assert added; final String ruleName = rule.toString(); //note: 这里的 ruleNames 允许重复的 key 值，但是这里还是要求 rule description 保持唯一的，与 rule 一一对应 if (ruleNames.put(ruleName, rule.getClass())) { Set<Class> x = ruleNames.get(ruleName); if (x.size() > 1) { throw new RuntimeException("Rule description '" + ruleName + "' is not unique; classes: " + x); } } //note: 注册一个 rule 的 description（保存在 mapDescToRule 中） mapRuleDescription(rule); // Each of this rule's operands is an 'entry point' for a rule call. Register each operand against all concrete sub-classes that could match it. //note: 记录每个 sub-classes 与 operand 的关系（如果能 match 的话，就记录一次）。一个 RelOptRuleOperand 只会有一个 class 与之对应，这里找的是 subclass for (RelOptRuleOperand operand : rule.getOperands()) { for (Class<? extends RelNode> subClass : subClasses(operand.getMatchedClass())) { classOperands.put(subClass, operand); } } // If this is a converter rule, check that it operates on one of the // kinds of trait we are interested in, and if so, register the rule // with the trait. //note: 对于 ConverterRule 的操作，如果其 ruleTraitDef 类型包含在我们初始化的 traitDefs 中， //note: 就注册这个 converterRule 到 ruleTraitDef 中 //note: 如果不包含 ruleTraitDef，这个 ConverterRule 在本次优化的过程中是用不到的 if (rule instanceof ConverterRule) { ConverterRule converterRule = (ConverterRule) rule; final RelTrait ruleTrait = converterRule.getInTrait(); final RelTraitDef ruleTraitDef = ruleTrait.getTraitDef(); if (traitDefs.contains(ruleTraitDef)) { //note: 这里注册好像也没有用到 ruleTraitDef.registerConverterRule(this, converterRule); } } return true; }

2. RelNode changeTraits

这里分为两步：

1. 通过 RelTraitSet 的 replace() 方法，将 RelTraitSet 中对应的 RelTraitDef 做对应的更新，其他的 RelTrait 不变；

2. 这一步简单来说就是：Changes a relational expression to an equivalent one with a different set of traits，对相应的 RelNode 做 converter 操作，这里实际上也会做很多的内容，这部分会放在第三步讲解，主要是 registerImpl() 方法的实现。

3. VolcanoPlanner setRoot

VolcanoPlanner 会调用 setRoot() 方法注册相应的 Root RelNode，并进行一系列 Volcano 必须的初始化操作，很多的操作都是在这里实现的，这里来详细看下其实现。

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//org.apache.calcite.plan.volcano.VolcanoPlanner public void setRoot(RelNode rel) { // We're registered all the rules, and therefore RelNode classes, // we're interested in, and have not yet started calling metadata providers. // So now is a good time to tell the metadata layer what to expect. registerMetadataRels(); //note: 注册相应的 RelNode，会做一系列的初始化操作, RelNode 会有对应的 RelSubset this.root = registerImpl(rel, null); if (this.originalRoot == null) { this.originalRoot = rel; } // Making a node the root changes its importance. //note: 重新计算 root subset 的 importance this.ruleQueue.recompute(this.root); //Ensures that the subset that is the root relational expression contains converters to all other subsets in its equivalence set. ensureRootConverters(); }

对于 setRoot() 方法来说，核心的处理流程是在 registerImpl() 方法中，在这个方法会进行相应的初始化操作（包括 RelNode 到 RelSubset 的转换、计算 RelSubset 的 importance 等），其他的方法在上面有相应的备注，这里我们看下 registerImpl() 具体做了哪些事情：

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//org.apache.calcite.plan.volcano.VolcanoPlanner /** * Registers a new expression <code>exp</code> and queues up rule matches. * If <code>set</code> is not null, makes the expression part of that * equivalence set. If an identical expression is already registered, we * don't need to register this one and nor should we queue up rule matches. * * note：注册一个新的 expression；对 rule match 进行排队； * note：如果 set 不为 null，那么就使 expression 成为等价集合（RelSet）的一部分 * note：rel：必须是 RelSubset 或者未注册的 RelNode * @param rel relational expression to register. Must be either a * {@link RelSubset}, or an unregistered {@link RelNode} * @param set set that rel belongs to, or <code>null</code> * @return the equivalence-set */ private RelSubset registerImpl( RelNode rel, RelSet set) { if (rel instanceof RelSubset) { //note: 如果是 RelSubset 类型，已经注册过了 return registerSubset(set, (RelSubset) rel); //note: 做相应的 merge } assert !isRegistered(rel) : "already been registered: " + rel; if (rel.getCluster().getPlanner() != this) { //note: cluster 中 planner 与这里不同 throw new AssertionError("Relational expression " + rel + " belongs to a different planner than is currently being used."); } // Now is a good time to ensure that the relational expression // implements the interface required by its calling convention. //note: 确保 relational expression 可以实施其 calling convention 所需的接口 //note: 获取 RelNode 的 RelTraitSet final RelTraitSet traits = rel.getTraitSet(); //note: 获取其 ConventionTraitDef final Convention convention = traits.getTrait(ConventionTraitDef.INSTANCE); assert convention != null; if (!convention.getInterface().isInstance(rel) && !(rel instanceof Converter)) { throw new AssertionError("Relational expression " + rel + " has calling-convention " + convention + " but does not implement the required interface '" + convention.getInterface() + "' of that convention"); } if (traits.size() != traitDefs.size()) { throw new AssertionError("Relational expression " + rel + " does not have the correct number of traits: " + traits.size() + " != " + traitDefs.size()); } // Ensure that its sub-expressions are registered. //note: 其实现在 AbstractRelNode 对应的方法中，实际上调用的还是 ensureRegistered 方法进行注册 //note: 将 RelNode 的所有 inputs 注册到 planner 中 //note: 这里会递归调用 registerImpl 注册 relNode 与 RelSet，直到其 inputs 全部注册 //note: 返回的是一个 RelSubset 类型 rel = rel.onRegister(this); // Record its provenance. (Rule call may be null.) //note: 记录 RelNode 的来源 if (ruleCallStack.isEmpty()) { //note: 不知道来源时 provenanceMap.put(rel, Provenance.EMPTY); } else { //note: 来自 rule 触发的情况 final VolcanoRuleCall ruleCall = ruleCallStack.peek(); provenanceMap.put( rel, new RuleProvenance( ruleCall.rule, ImmutableList.copyOf(ruleCall.rels), ruleCall.id)); } // If it is equivalent to an existing expression, return the set that // the equivalent expression belongs to. //note: 根据 RelNode 的 digest（摘要，全局唯一）判断其是否已经有对应的 RelSubset，有的话直接放回 String key = rel.getDigest(); RelNode equivExp = mapDigestToRel.get(key); if (equivExp == null) { //note: 还没注册的情况 // do nothing } else if (equivExp == rel) {//note: 已经有其缓存信息 return getSubset(rel); } else { assert RelOptUtil.equal( "left", equivExp.getRowType(), "right", rel.getRowType(), Litmus.THROW); RelSet equivSet = getSet(equivExp); //note: 有 RelSubset 但对应的 RelNode 不同时，这里对其 RelSet 做下 merge if (equivSet != null) { LOGGER.trace( "Register: rel#{} is equivalent to {}", rel.getId(), equivExp.getDescription()); return registerSubset(set, getSubset(equivExp)); } } //note： Converters are in the same set as their children. if (rel instanceof Converter) { final RelNode input = ((Converter) rel).getInput(); final RelSet childSet = getSet(input); if ((set != null) && (set != childSet) && (set.equivalentSet == null)) { LOGGER.trace( "Register #{} {} (and merge sets, because it is a conversion)", rel.getId(), rel.getDigest()); merge(set, childSet); registerCount++; // During the mergers, the child set may have changed, and since // we're not registered yet, we won't have been informed. So // check whether we are now equivalent to an existing // expression. if (fixUpInputs(rel)) { rel.recomputeDigest(); key = rel.getDigest(); RelNode equivRel = mapDigestToRel.get(key); if ((equivRel != rel) && (equivRel != null)) { assert RelOptUtil.equal( "rel rowtype", rel.getRowType(), "equivRel rowtype", equivRel.getRowType(), Litmus.THROW); // make sure this bad rel didn't get into the // set in any way (fixupInputs will do this but it // doesn't know if it should so it does it anyway) set.obliterateRelNode(rel); // There is already an equivalent expression. Use that // one, and forget about this one. return getSubset(equivRel); } } } else { set = childSet; } } // Place the expression in the appropriate equivalence set. //note: 把 expression 放到合适的 等价集 中 //note: 如果 RelSet 不存在，这里会初始化一个 RelSet if (set == null) { set = new RelSet( nextSetId++, Util.minus( RelOptUtil.getVariablesSet(rel), rel.getVariablesSet()), RelOptUtil.getVariablesUsed(rel)); this.allSets.add(set); } // Chain to find 'live' equivalent set, just in case several sets are // merging at the same time. //note: 递归查询，一直找到最开始的 语义相等的集合，防止不同集合同时被 merge while (set.equivalentSet != null) { set = set.equivalentSet; } // Allow each rel to register its own rules. registerClass(rel); registerCount++; //note: 初始时是 0 final int subsetBeforeCount = set.subsets.size(); //note: 向等价集中添加相应的 RelNode，并更新其 best 信息 RelSubset subset = addRelToSet(rel, set); //note: 缓存相关信息，返回的 key 之前对应的 value final RelNode xx = mapDigestToRel.put(key, rel); assert xx == null || xx == rel : rel.getDigest(); LOGGER.trace("Register {} in {}", rel.getDescription(), subset.getDescription()); // This relational expression may have been registered while we // recursively registered its children. If this is the case, we're done. if (xx != null) { return subset; } // Create back-links from its children, which makes children more // important. //note: 如果是 root，初始化其 importance 为 1.0 if (rel == this.root) { ruleQueue.subsetImportances.put( subset, 1.0); // todo: remove } //note: 将 Rel 的 input 对应的 RelSubset 的 parents 设置为当前的 Rel //note: 也就是说，一个 RelNode 的 input 为其对应 RelSubset 的 children 节点 for (RelNode input : rel.getInputs()) { RelSubset childSubset = (RelSubset) input; childSubset.set.parents.add(rel); // Child subset is more important now a new parent uses it. //note: 重新计算 RelSubset 的 importance ruleQueue.recompute(childSubset); } if (rel == this.root) {// TODO: 2019-03-11 这里为什么要删除呢？ ruleQueue.subsetImportances.remove(subset); } // Remember abstract converters until they're satisfied //note: 如果是 AbstractConverter 示例，添加到 abstractConverters 集合中 if (rel instanceof AbstractConverter) { set.abstractConverters.add((AbstractConverter) rel); } // If this set has any unsatisfied converters, try to satisfy them. //note: check set.abstractConverters checkForSatisfiedConverters(set, rel); // Make sure this rel's subset importance is updated //note: 强制更新（重新计算） subset 的 importance ruleQueue.recompute(subset, true); //note: 触发所有匹配的 rule，这里是添加到对应的 RuleQueue 中 // Queue up all rules triggered by this relexp's creation. fireRules(rel, true); // It's a new subset. //note: 如果是一个 new subset，再做一次触发 if (set.subsets.size() > subsetBeforeCount) { fireRules(subset, true); } return subset; }

registerImpl() 处理流程比较复杂，其方法实现，可以简单总结为以下几步：

1. 在经过最上面的一些验证之后，会通过 rel.onRegister(this) 这步操作，递归地调用 VolcanoPlanner 的 ensureRegistered() 方法对其 inputs RelNode 进行注册，最后还是调用 registerImpl() 方法先注册叶子节点，然后再父节点，最后到根节点；

2. 根据 RelNode 的 digest 信息（一般这个对于 RelNode 来说是全局唯一的），判断其是否已经存在 mapDigestToRel 缓存中，如果存在的话，那么判断会 RelNode 是否相同，如果相同的话，证明之前已经注册过，直接通过 getSubset() 返回其对应的 RelSubset 信息，否则就对其 RelSubset 做下 merge；

3. 如果 RelNode 对应的 RelSet 为 null，这里会新建一个 RelSet，并通过 addRelToSet() 将 RelNode 添加到 RelSet 中，并且更新 VolcanoPlanner 的 mapRel2Subset 缓存记录（RelNode 与 RelSubset 的对应关系），在 addRelToSet() 的最后还会更新 RelSubset 的 best plan 和 best cost（每当往一个 RelSubset 添加相应的 RelNode 时，都会判断这个 RelNode 是否代表了 best plan，如果是的话，就更新）；

4. 将这个 RelNode 的 inputs 设置为其对应 RelSubset 的 children 节点（实际的操作时，是在 RelSet 的 parents 中记录其父节点）；

5. 强制重新计算当前 RelNode 对应 RelSubset 的 importance；

6. 如果这个 RelSubset 是新建的，会再触发一次 fireRules() 方法（会先对 RelNode 触发一次），遍历找到所有可以 match 的 Rule，对每个 Rule 都会创建一个 VolcanoRuleMatch 对象（会记录 RelNode、RelOptRuleOperand 等信息，RelOptRuleOperand 中又会记录 Rule 的信息），并将这个 VolcanoRuleMatch 添加到对应的 RuleQueue 中（就是前面图中的那个 RuleQueue）。

这里，来看下 fireRules() 方法的实现，它的目的是把配置的 RuleMatch 添加到 RuleQueue 中，其实现如下：

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//org.apache.calcite.plan.volcano.VolcanoPlanner /** * Fires all rules matched by a relational expression. * note： 触发满足这个 relational expression 的所有 rules * * @param rel Relational expression which has just been created (or maybe * from the queue) * @param deferred If true, each time a rule matches, just add an entry to * the queue. */ void fireRules( RelNode rel, boolean deferred) { for (RelOptRuleOperand operand : classOperands.get(rel.getClass())) { if (operand.matches(rel)) { //note: rule 匹配的情况 final VolcanoRuleCall ruleCall; if (deferred) { //note: 这里默认都是 true，会把 RuleMatch 添加到 queue 中 ruleCall = new DeferringRuleCall(this, operand); } else { ruleCall = new VolcanoRuleCall(this, operand); } ruleCall.match(rel); } } } /** * A rule call which defers its actions. Whereas {@link RelOptRuleCall} * invokes the rule when it finds a match, a <code>DeferringRuleCall</code> * creates a {@link VolcanoRuleMatch} which can be invoked later. */ private static class DeferringRuleCall extends VolcanoRuleCall { DeferringRuleCall( VolcanoPlanner planner, RelOptRuleOperand operand) { super(planner, operand); } /** * Rather than invoking the rule (as the base method does), creates a * {@link VolcanoRuleMatch} which can be invoked later. * note：不是直接触发 rule，而是创建一个后续可以被触发的 VolcanoRuleMatch */ protected void onMatch() { final VolcanoRuleMatch match = new VolcanoRuleMatch( volcanoPlanner, getOperand0(), //note: 其实就是 operand rels, nodeInputs); volcanoPlanner.ruleQueue.addMatch(match); } }

在上面的方法中，对于匹配的 Rule，将会创建一个 VolcanoRuleMatch 对象，之后再把这个 VolcanoRuleMatch 对象添加到对应的 RuleQueue 中。

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//org.apache.calcite.plan.volcano.RuleQueue /** * Adds a rule match. The rule-matches are automatically added to all * existing {@link PhaseMatchList per-phase rule-match lists} which allow * the rule referenced by the match. * note：添加一个 rule match（添加到所有现存的 match phase 中） */ void addMatch(VolcanoRuleMatch match) { final String matchName = match.toString(); for (PhaseMatchList matchList : matchListMap.values()) { if (!matchList.names.add(matchName)) { // Identical match has already been added. continue; } String ruleClassName = match.getRule().getClass().getSimpleName(); Set<String> phaseRuleSet = phaseRuleMapping.get(matchList.phase); //note: 如果 phaseRuleSet 不为 ALL_RULES，并且 phaseRuleSet 不包含这个 ruleClassName 时，就跳过(其他三个阶段都属于这个情况) //note: 在添加 rule match 时，phaseRuleSet 可以控制哪些 match 可以添加、哪些不能添加 //note: 这里的话，默认只有处在 OPTIMIZE 阶段的 PhaseMatchList 可以添加相应的 rule match if (phaseRuleSet != ALL_RULES) { if (!phaseRuleSet.contains(ruleClassName)) { continue; } } LOGGER.trace("{} Rule-match queued: {}", matchList.phase.toString(), matchName); matchList.list.add(match); matchList.matchMap.put( planner.getSubset(match.rels[0]), match); } }

到这里 VolcanoPlanner 需要初始化的内容都初始化完成了，下面就到了具体的优化部分。

4. VolcanoPlanner findBestExp

VolcanoPlanner 的 findBestExp() 是具体进行优化的地方，先介绍一下这里的优化策略（每进行一次迭代，cumulativeTicks 加1，它记录了总的迭代次数）：

1. 第一次找到可执行计划的迭代次数记为 firstFiniteTick，其对应的 Cost 暂时记为 BestCost；

2. 制定下一次优化要达到的目标为 BestCost*0.9，再根据 firstFiniteTick 及当前的迭代次数计算 giveUpTick，这个值代表的意思是：如果迭代次数超过这个值还没有达到优化目标，那么将会放弃迭代，认为当前的 plan 就是 best plan；

3. 如果 RuleQueue 中 RuleMatch 为空，那么也会退出迭代，认为当前的 plan 就是 best plan；

4. 在每次迭代时都会从 RuleQueue 中选择一个 RuleMatch，策略是选择一个最高 importance 的 RuleMatch，可以保证在每次规则优化时都是选择当前优化效果最好的 Rule 去优化；

5. 最后根据 best plan，构建其对应的 RelNode。

上面就是 findBestExp() 主要设计理念，这里来看其具体的实现：

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//org.apache.calcite.plan.volcano.VolcanoPlanner /** * Finds the most efficient expression to implement the query given via * {@link org.apache.calcite.plan.RelOptPlanner#setRoot(org.apache.calcite.rel.RelNode)}. * * note：找到最有效率的 relational expression，这个算法包含一系列阶段，每个阶段被触发的 rules 可能不同 * <p>The algorithm executes repeatedly in a series of phases. In each phase * the exact rules that may be fired varies. The mapping of phases to rule * sets is maintained in the {@link #ruleQueue}. * * note：在每个阶段，planner 都会初始化这个 RelSubset 的 importance，planner 会遍历 rule queue 中 rules 直到： * note：1. rule queue 变为空； * note：2. 对于 ambitious planner，最近 cost 不再提高时（具体来说，第一次找到一个可执行计划时，需要达到需要迭代总数的10%或更大）； * note：3. 对于 non-ambitious planner，当找到一个可执行的计划就行； * <p>In each phase, the planner sets the initial importance of the existing * RelSubSets ({@link #setInitialImportance()}). The planner then iterates * over the rule matches presented by the rule queue until: * * <ol> * <li>The rule queue becomes empty.</li> * <li>For ambitious planners: No improvements to the plan have been made * recently (specifically within a number of iterations that is 10% of the * number of iterations necessary to first reach an implementable plan or 25 * iterations whichever is larger).</li> * <li>For non-ambitious planners: When an implementable plan is found.</li> * </ol> * * note：此外，如果每10次迭代之后，没有一个可实现的计划，包含 logical RelNode 的 RelSubSets 将会通过 injectImportanceBoost 给一个 importance； * <p>Furthermore, after every 10 iterations without an implementable plan, * RelSubSets that contain only logical RelNodes are given an importance * boost via {@link #injectImportanceBoost()}. Once an implementable plan is * found, the artificially raised importance values are cleared (see * {@link #clearImportanceBoost()}). * * @return the most efficient RelNode tree found for implementing the given * query */ public RelNode findBestExp() { //note: 确保 root relational expression 的 subset（RelSubset）在它的等价集（RelSet）中包含所有 RelSubset 的 converter //note: 来保证 planner 从其他的 subsets 找到的实现方案可以转换为 root，否则可能因为 convention 不同，无法实施 ensureRootConverters(); //note: materialized views 相关，这里可以先忽略~ registerMaterializations(); int cumulativeTicks = 0; //note: 四个阶段通用的变量 //note: 不同的阶段，总共四个阶段，实际上只有 OPTIMIZE 这个阶段有效，因为其他阶段不会有 RuleMatch for (VolcanoPlannerPhase phase : VolcanoPlannerPhase.values()) { //note: 在不同的阶段，初始化 RelSubSets 相应的 importance //note: root 节点往下子节点的 importance 都会被初始化 setInitialImportance(); //note: 默认是 VolcanoCost RelOptCost targetCost = costFactory.makeHugeCost(); int tick = 0; int firstFiniteTick = -1; int splitCount = 0; int giveUpTick = Integer.MAX_VALUE; while (true) { ++tick; ++cumulativeTicks; //note: 第一次运行是 false，两个不是一个对象，一个是 costFactory.makeHugeCost， 一个是 costFactory.makeInfiniteCost //note: 如果低于目标 cost，这里再重新设置一个新目标、新的 giveUpTick if (root.bestCost.isLe(targetCost)) { //note: 本阶段第一次运行，目的是为了调用 clearImportanceBoost 方法，清除相应的 importance 信息 if (firstFiniteTick < 0) { firstFiniteTick = cumulativeTicks; //note: 对于那些手动提高 importance 的 RelSubset 进行重新计算 clearImportanceBoost(); } if (ambitious) { // Choose a slightly more ambitious target cost, and // try again. If it took us 1000 iterations to find our // first finite plan, give ourselves another 100 // iterations to reduce the cost by 10%. //note: 设置 target 为当前 best cost 的 0.9，调整相应的目标，再进行优化 targetCost = root.bestCost.multiplyBy(0.9); ++splitCount; if (impatient) { if (firstFiniteTick < 10) { // It's possible pre-processing can create // an implementable plan -- give us some time // to actually optimize it. //note: 有可能在 pre-processing 阶段就实现一个 implementable plan，所以先设置一个值，后面再去优化 giveUpTick = cumulativeTicks + 25; } else { giveUpTick = cumulativeTicks + Math.max(firstFiniteTick / 10, 25); } } } else { break; } //note: 最近没有任何进步（超过 giveUpTick 限制，还没达到目标值），直接采用当前的 best plan } else if (cumulativeTicks > giveUpTick) { // We haven't made progress recently. Take the current best. break; } else if (root.bestCost.isInfinite() && ((tick % 10) == 0)) { injectImportanceBoost(); } LOGGER.debug("PLANNER = {}; TICK = {}/{}; PHASE = {}; COST = {}", this, cumulativeTicks, tick, phase.toString(), root.bestCost); VolcanoRuleMatch match = ruleQueue.popMatch(phase); //note: 如果没有规则，会直接退出当前的阶段 if (match == null) { break; } assert match.getRule().matches(match); //note: 做相应的规则匹配 match.onMatch(); // The root may have been merged with another // subset. Find the new root subset. root = canonize(root); } //note: 当期阶段完成，移除 ruleQueue 中记录的 rule-match list ruleQueue.phaseCompleted(phase); } if (LOGGER.isTraceEnabled()) { StringWriter sw = new StringWriter(); final PrintWriter pw = new PrintWriter(sw); dump(pw); pw.flush(); LOGGER.trace(sw.toString()); } //note: 根据 plan 构建其 RelNode 树 RelNode cheapest = root.buildCheapestPlan(this); if (LOGGER.isDebugEnabled()) { LOGGER.debug( "Cheapest plan:\n{}", RelOptUtil.toString(cheapest, SqlExplainLevel.ALL_ATTRIBUTES)); LOGGER.debug("Provenance:\n{}", provenance(cheapest)); } return cheapest; }

整体的流程正如前面所述，这里来看下 RuleQueue 中 popMatch() 方法的实现，它的目的是选择 the highest importance 的 RuleMatch，这个方法的实现如下：

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//org.apache.calcite.plan.volcano.RuleQueue /** * Removes the rule match with the highest importance, and returns it. * * note：返回最高 importance 的 rule，并从 Rule Match 中移除（处理过后的就移除） * note：如果集合为空，就返回 null * <p>Returns {@code null} if there are no more matches.</p> * * <p>Note that the VolcanoPlanner may still decide to reject rule matches * which have become invalid, say if one of their operands belongs to an * obsolete set or has importance=0. * * @throws java.lang.AssertionError if this method is called with a phase * previously marked as completed via * {@link #phaseCompleted(VolcanoPlannerPhase)}. */ VolcanoRuleMatch popMatch(VolcanoPlannerPhase phase) { dump(); //note: 选择当前阶段对应的 PhaseMatchList PhaseMatchList phaseMatchList = matchListMap.get(phase); if (phaseMatchList == null) { throw new AssertionError("Used match list for phase " + phase + " after phase complete"); } final List<VolcanoRuleMatch> matchList = phaseMatchList.list; VolcanoRuleMatch match; for (;;) { //note: 按照前面的逻辑只有在 OPTIMIZE 阶段，PhaseMatchList 才不为空，其他阶段都是空 // 参考 addMatch 方法 if (matchList.isEmpty()) { return null; } if (LOGGER.isTraceEnabled()) { matchList.sort(MATCH_COMPARATOR); match = matchList.remove(0); StringBuilder b = new StringBuilder(); b.append("Sorted rule queue:"); for (VolcanoRuleMatch match2 : matchList) { final double importance = match2.computeImportance(); b.append("\n"); b.append(match2); b.append(" importance "); b.append(importance); } LOGGER.trace(b.toString()); } else { //note: 直接遍历找到 importance 最大的 match（上面先做排序，是为了输出日志） // If we're not tracing, it's not worth the effort of sorting the // list to find the minimum. match = null; int bestPos = -1; int i = -1; for (VolcanoRuleMatch match2 : matchList) { ++i; if (match == null || MATCH_COMPARATOR.compare(match2, match) < 0) { bestPos = i; match = match2; } } match = matchList.remove(bestPos); } if (skipMatch(match)) { LOGGER.debug("Skip match: {}", match); } else { break; } } // A rule match's digest is composed of the operand RelNodes' digests, // which may have changed if sets have merged since the rule match was // enqueued. //note: 重新计算一下这个 RuleMatch 的 digest match.recomputeDigest(); //note: 从 phaseMatchList 移除这个 RuleMatch phaseMatchList.matchMap.remove( planner.getSubset(match.rels[0]), match); LOGGER.debug("Pop match: {}", match); return match; }

到这里，我们就把 VolcanoPlanner 的优化讲述完了，当然并没有面面俱到所有的细节，VolcanoPlanner 的整体处理图如下：

VolcanoPlanner 整体处理流程

一些思考

1. 初始化 RuleQueue 时，添加的 one useless rule name 有什么用？

在初始化 RuleQueue 时，会给 VolcanoPlanner 的四个阶段 PRE_PROCESS_MDR, PRE_PROCESS, OPTIMIZE, CLEANUP 都初始化一个 PhaseMatchList 对象（记录这个阶段对应的 RuleMatch），这时候会给其中的三个阶段添加一个 useless rule，如下所示：

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protected VolcanoPlannerPhaseRuleMappingInitializer getPhaseRuleMappingInitializer() { return phaseRuleMap -> { // Disable all phases except OPTIMIZE by adding one useless rule name. //note: 通过添加一个无用的 rule name 来 disable 优化器的其他三个阶段 phaseRuleMap.get(VolcanoPlannerPhase.PRE_PROCESS_MDR).add("xxx"); phaseRuleMap.get(VolcanoPlannerPhase.PRE_PROCESS).add("xxx"); phaseRuleMap.get(VolcanoPlannerPhase.CLEANUP).add("xxx"); }; }

开始时还困惑这个什么用？后来看到下面的代码基本就明白了

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for (VolcanoPlannerPhase phase : VolcanoPlannerPhase.values()) { // empty phases get converted to "all rules" //note: 如果阶段对应的 rule set 为空，那么就给这个阶段对应的 rule set 添加一个 【ALL_RULES】 //也就是只有 OPTIMIZE 这个阶段对应的会添加 ALL_RULES if (phaseRuleMapping.get(phase).isEmpty()) { phaseRuleMapping.put(phase, ALL_RULES); } }

后面在调用 RuleQueue 的 addMatch() 方法会做相应的判断，如果 phaseRuleSet 不为 ALL_RULES，并且 phaseRuleSet 不包含这个 ruleClassName 时，那么就跳过这个 RuleMatch，也就是说实际上只有 OPTIMIZE 这个阶段是发挥作用的，其他阶段没有添加任何 RuleMatch。

2. 四个 phase 实际上只用了 1个阶段，为什么要设置4个阶段？

VolcanoPlanner 的四个阶段 PRE_PROCESS_MDR, PRE_PROCESS, OPTIMIZE, CLEANUP，实际只有 OPTIMIZE 进行真正的优化操作，其他阶段并没有，这里自己是有一些困惑的：

1. 为什么要分为4个阶段，在添加 RuleMatch 时，是向四个阶段同时添加，这个设计有什么好处？为什么要优化四次？

2. 设计了4个阶段，为什么默认只用了1个？

这两个问题，暂时也没有头绪，有想法的，欢迎交流。

这部分的内容比较多，到这里 Calcite 主要处理流程的文章也终于梳理完了，因为是初次接触，文章理解有误的地方，欢迎各位指教~

参考

1. HepPlanner源码分析——Calcite；

2. SQL 查询优化原理与 Volcano Optimizer 介绍；

3. 高级数据库十六：查询优化器（二）；

4. 【SQL】SQL优化器原理——查询优化器综述；

5. SparkSQL – 从0到1认识Catalyst；

6. BigData－‘基于代价优化’究竟是怎么一回事？；

7. Cost-based Query Optimization in Apache Phoenix using Apache Calcite；

8. The Volcano Optimizer Generator: Extensibility and Efficient Search：Volcano 模型的经典论文；

9. The Cascades Framework for Query Optimization：Cascades 模型的经典论文。