MySQL 锁

转自：[MySQL] 行级锁SELECT ... LOCK IN SHARE MODE 和 SELECT ... FOR UPDATE

一、译文

翻译来自官方文档：Locking Reads

If you query data and then insert or update related data within the same transaction, the regular SELECT statement does not give enough protection. Other transactions can update or delete the same rows you just queried. InnoDB supports two types of locking reads that offer extra safety:

如果你在查询数据，然后在同一个事务里插入或者修改相关的数据，常规的 select 语句不会提供足够的保护。其他的事务可以修改或者删除你正在查询的行。InnoDB 支持两种可以提供安全机制的读取锁：

SELECT … LOCK IN SHARE MODE sets a shared mode lock on any rows that are read. Other sessions can read the rows, but cannot modify them until your transaction commits. If any of these rows were changed by another transaction that has not yet committed, your query waits until that transaction ends and then uses the latest values.

SELECT … LOCK IN SHARE MODE 在读取的行上设置一个共享锁，其他的session可以读这些行，但在你的事务提交之前不可以修改它们。如果这些行里有被其他的还没有提交的事务修改，你的查询会等到那个事务结束之后使用最新的值。

For index records the search encounters, SELECT … FOR UPDATE locks the rows and any associated index entries, the same as if you issued an UPDATE statement for those rows. Other transactions are blocked from updating those rows, from doing SELECT … LOCK IN SHARE MODE, or from reading the data in certain transaction isolation levels. Consistent reads ignore any locks set on the records that exist in the read view. (Old versions of a record cannot be locked; they are reconstructed by applying undo logs on an in-memory copy of the record.)

索引搜索遇到的记录，SELECT … FOR UPDATE 会锁住行及任何关联的索引条目，和你对那些行执行 update 语句相同。其他的事务会被阻塞在对这些行执行 update 操作，获取共享锁，或从某些事务隔离级别读取数据等操作。一致性读(Consistent Nonlocking Reads)会忽略在读取视图上的记录的任何锁。（旧版本的记录不能被锁定；它们通过应用撤销日志在记录的内存副本上时被重建。）

All locks set by LOCK IN SHARE MODE and FOR UPDATE queries are released when the transaction is committed or rolled back.

Note 
Locking of rows for update using SELECT FOR UPDATE only applies when autocommit is disabled (either by beginning transaction with START TRANSACTION or by setting autocommit to 0. If autocommit is enabled, the rows matching the specification are not locked.

所有被共享锁和排他锁查询所设置的锁都会在事务提交或者回滚之后被释放。

注: 
使用 SELECT FOR UPDATE 为 update 操作锁定行，只适用于 autocommit 被禁用（当使用 START TRANSACTION 开始事务或者设置 autocommit 为0时）。如果 autocommit 已启用，符合规范的行不会被锁定。

 

二、InnoDB的行锁模式及加锁方法

InnoDB实现了以下两种类型的行锁。

• 共享锁（s）：允许一个事务去读一行，阻止其他事务获得相同数据集的排他锁。
• 排他锁（Ｘ）：允许获取排他锁的事务更新数据，阻止其他事务取得相同的数据集共享读锁和排他写锁。

另外，为了允许行锁和表锁共存，实现多粒度锁机制，InnoDB还有两种内部使用的意向锁（Intention Locks），这两种意向锁都是表锁。

意向共享锁（IS）：事务打算给数据行共享锁，事务在给一个数据行加共享锁前必须先取得该表的IS锁。

意向排他锁（IX）：事务打算给数据行加排他锁，事务在给一个数据行加排他锁前必须先取得该表的IX锁。

InnoDB行锁模式兼容性列表

当前锁模式/是否兼容/请求锁模式	X	IX	S	IS
X	冲突	冲突	冲突	冲突
IX	冲突	兼容	冲突	兼容
S	冲突	冲突	兼容	兼容
IS	冲突	兼容	兼容	兼容

 

    如果一个事务请求的锁模式与当前的锁兼容，InnoDB就请求的锁授予该事务；反之，如果两者两者不兼容，该事务就要等待锁释放。

    意向锁是InnoDB自动加的，不需用户干预。对于UPDATE、DELETE和INSERT语句，InnoDB会自动给涉及及数据集加排他锁（Ｘ）；对于普通SELECT语句，InnoDB会自动给涉及数据集加排他锁（Ｘ）；对于普通SELECT语句，InnoDB不会任何锁；事务可以通过以下语句显示给记录集加共享锁或排锁。

共享锁（Ｓ）：SELECT * FROM table_name WHERE ... LOCK IN SHARE MODE

排他锁（X）：SELECT * FROM table_name WHERE ... FOR UPDATE

 

SELECT … LOCK IN SHARE MODE ：共享锁(S锁, share locks)。其他事务可以读取数据，但不能对该数据进行修改，直到所有的共享锁被释放。

如果事务对某行数据加上共享锁之后，可进行读写操作；其他事务可以对该数据加共享锁，但不能加排他锁，且只能读数据，不能修改数据。

SELECT … FOR UPDATE：排他锁(X锁, exclusive locks)。如果事务对数据加上排他锁之后，则其他事务不能对该数据加任何的锁。获取排他锁的事务既能读取数据，也能修改数据。

注：

1.普通 select 语句默认不加锁，而CUD操作默认加排他锁。 

2.用SELECT .. IN SHARE MODE获得共享锁，主要用在需要数据依存关系时确认某行记录是否存在，并确保没有人对这个记录进行UPDATE或者DELETE操作。但是如果当前事务也需要对该记录进行更新操作，则很有可能造成死锁，对于锁定行记录后需要进行更新操作的应用，应该使用SELECT ... FOR UPDATE方式获取排他锁。

3.InnoDB行锁是通过索引上的索引项来实现的，这一点ＭySQL与Oracle不同，后者是通过在数据中对相应数据行加锁来实现的。InnoDB这种行锁实现特点意味者：只有通过索引条件检索数据，InnoDB才会使用行级锁，否则，InnoDB将使用表锁！

在实际应用中，要特别注意InnoDB行锁的这一特性，不然的话，可能导致大量的锁冲突，从而影响并发性能。

    

 

三、悲观锁和乐观锁

1. 悲观锁

悲观锁： 又称悲观并发控制（Pessimistic Concurrency Control），指的是对数据被外界（包括本系统当前的其他事务，以及来自外部系统的事务）修改持保守态度（悲观），在整个事务处理过程中，将数据进行锁定，直到事务处理完毕，才释放锁。

悲观锁，悲观地认为会发生并发问题，屏蔽一切可能违反数据一致性的操作。

悲观锁的特点：

需要依靠数据库中的锁机制来实现，即通过常用的select ... for update操作来实现悲观锁。
需要开启事务，在事务中实现锁机制。
可以最大程度的保证数据操作的独占性。
select for update语句中所有扫描过的行都会被锁上，这一点很容易造成问题。如果用悲观锁请确保用到了索引，而不是全表扫描。
长事务中的锁等待，会导致其他用户长时间无法操作。
主要用于数据争用激烈的环境，以及发生并发冲突时使用锁保护数据的成本要低于回滚事务的成本的环境中。

2. 乐观锁

乐观锁： 又称乐观并发控制（Optimistic Concurrency Control），乐观地认为不会发生并发问题，只在提交更新操作时检查是否违反数据的一致性。

乐观锁在数据库中的实现完全是逻辑性的，不需要数据库提供特殊的支持。一般的做法是在数据表中增加一个字段（版本号或者时间戳），作为数据的版本标识。读取数据时，将版本号一同读出；之后更新数据时，加入版本号条件，更新成功就将版本号加1。

乐观锁的重点在于，更新数据时，加入版本号匹配条件，将数据的版本与数据表中对应记录的当前版本进行匹配更新，如果数据的版本号等于数据表的当前版本号，则获取锁成功，也就是更新成功；否则，更新失败，需要回滚整个业务操作。

乐观锁是否在事务中其实是无所谓的，它的机制是：

在数据库中，update同一行的情况是不允许并发的，即数据库每次执行一条update语句时会获取被update行的写锁，直到这一行被成功更新后才释放。因此在业务操作进行前获取需要锁的数据的当前版本号，然后实际更新数据时，以版本号作为条件，再次对比版本号确认与之前获取的相同，并更新版本号，即可确认没有发生并发的修改。如果更新失败即可认为老版本的数据已经被并发修改掉了，此时认为获取锁失败，需要回滚整个业务操作并可根据需要重试整个过程。

乐观锁的特点：

    不需要依靠数据库中的锁机制来实现，但需要在表中新增一个版本号，在逻辑上实现。
    无论是否开启事务，都可以在逻辑上实现乐观锁。
    乐观锁在不发生取锁失败的情况下开销比悲观锁小，
但是一旦发生失败回滚开销则比较大，因此适合用在取锁失败概率比较小的场景，
可以提升系统并发性能。

   

    

四、验证

注：使用 mysql 版本为 5.7.9，事务隔离级别为InnoDB默认隔离级别 可重复读(Repeated Read)。

1、当前事务获取共享锁后，可以读写，其他事务是否可以进行读写操作和获取共享锁：可以读，可以获取共享锁，不可以写

2、两个事务同时获取某行数据共享锁后，是否可以进行update操作：不可以

3、当前事务获取某行数据排他锁后，其他事务是否可以对该行数据进行读写操作和获取共享锁：其他事务可以读，不可以获取共享锁，不可以写

4、是否可对一条数据加多个排他锁：不可以 

5、行锁和索引的关系：查询字段未加索引（主键索引、普通索引等）时，使用表锁

注：InnoDB行级锁基于索引实现。

未加索引时，两种行锁情况为（使用表锁）： 
- 事务1获取某行数据共享锁，其他事务可以获取不同行数据的共享锁，不可以获取不同行数据的排他锁 
- 事务1获取某行数据排他锁，其他事务不可以获取不同行数据的共享锁、排他锁

加索引后，两种行锁为（使用行锁）：

• 事务1获取某行数据共享锁，其他事务可以获取不同行数据的排他锁
• 事务1获取某行数据排他锁，其他事务可以获取不同行数据的共享锁、排他锁

6、索引数据重复率太高会导致全表扫描：当表中索引字段数据重复率太高，则MySQL可能会忽略索引，进行全表扫描，此时使用表锁。可使用 force index 强制使用索引。

注：此处如果使用表锁，为何其他事务可以获取排他锁？

答：由于使用 force index ，而 InnoDB 行级锁基于索引实现，因此此处使用的是行锁。

 

 

五、InnoDB 行锁算法

参考：Mysql中那些锁机制之InnoDB

InnoDB行锁的三种算法：

• Record Lock：
  • 单个行记录上的锁。
  •  对索引项加锁，锁定符合条件的行。其他事务不能修改和删除加锁项；
• Gap Lock：
  • 间隙锁，锁定一个范围，但不包括记录本身。GAP锁的目的，是为了防止同一事务的两次当前读，出现幻读的情况。
  •  对索引项之间的“间隙”加锁，锁定记录的范围，不包含索引项本身。其他事务不能再锁范围内插入数据；
• Next-key Lock:
  • 锁定索引项本身和索引范围，即Record Lock 和 Gap Lock 的结合。
  • 可解决幻读问题。1+2，锁定一个范围，并且锁定记录本身。对于行的查询，都是采用该方法，主要目的是解决幻读的问题。

当我们用范围条件而不是相等条件检索数据，并请求共享或排他锁时，InnoDB会给符合条件的已有数据的索引项加锁；

对于键值在条件范围内但并不存在的记录，叫做“间隙(GAP)”，InnoDB也会对这个“间隙”加锁。

Next-Key Lock是行锁与间隙锁的组合，这样，当InnoDB扫描索引记录的时候，会首先对选中的索引记录加上行锁（Record Lock），再对索引记录两边的间隙加上间隙锁（Gap Lock）。如果一个间隙被事务T1加了锁，其它事务是不能在这个间隙插入记录的。

 

 

六、什么时候使用表锁

    对于InnoDB表，在绝大部分情况下都应该使用行级锁，因为事务和行锁往往是我们之所以选择InnoDB表的理由。但在个另特殊事务中，也可以考虑使用表级锁。

• 第一种情况是：事务需要更新大部分或全部数据，表又比较大，如果使用默认的行锁，不仅这个事务执行效率低，而且可能造成其他事务长时间锁等待和锁冲突，这种情况下可以考虑使用表锁来提高该事务的执行速度。
• 第二种情况是：事务涉及多个表，比较复杂，很可能引起死锁，造成大量事务回滚。这种情况也可以考虑一次性锁定事务涉及的表，从而避免死锁、减少数据库因事务回滚带来的开销。

    当然，应用中这两种事务不能太多，否则，就应该考虑使用ＭyISAＭ表。

    在InnoDB下 ，使用表锁要注意以下两点。

    （１）使用LOCK TALBES虽然可以给InnoDB加表级锁，但必须说明的是，表锁不是由InnoDB存储引擎层管理的，而是由其上一层ＭySQL Server负责的，仅当autocommit=0、innodb_table_lock=1（默认设置）时，InnoDB层才能知道MySQL加的表锁，ＭySQL Server才能感知InnoDB加的行锁，这种情况下，InnoDB才能自动识别涉及表级锁的死锁；否则，InnoDB将无法自动检测并处理这种死锁。

    （２）在用LOCAK TABLES对InnoDB锁时要注意，要将AUTOCOMMIT设为0，否则ＭySQL不会给表加锁；事务结束前，不要用UNLOCAK TABLES释放表锁，因为UNLOCK TABLES会隐含地提交事务；COMMIT或ROLLBACK产不能释放用LOCAK TABLES加的表级锁，必须用UNLOCK TABLES释放表锁，正确的方式见如下语句。

    例如，如果需要写表t1并从表t读，可以按如下做：

1 2 3 4 5

SET AUTOCOMMIT=0; LOCAK TABLES t1 WRITE, t2 READ, ...; [do something with tables t1 and here]; COMMIT; UNLOCK TABLES;

 

七、关于死锁

    ＭyISAM表锁是deadlock free的，这是因为ＭyISAM总是一次性获得所需的全部锁，要么全部满足，要么等待，因此不会出现死锁。但是在InnoDB中，除单个SQL组成的事务外，锁是逐步获得的，这就决定了InnoDB发生死锁是可能的。

    发生死锁后，InnoDB一般都能自动检测到，并使一个事务释放锁并退回，另一个事务获得锁，继续完成事务。但在涉及外部锁，或涉及锁的情况下，InnoDB并不能完全自动检测到死锁，这需要通过设置锁等待超时参数innodb_lock_wait_timeout来解决。需要说明的是，这个参数并不是只用来解决死锁问题，在并发访问比较高的情况下，如果大量事务因无法立即获取所需的锁而挂起，会占用大量计算机资源，造成严重性能问题，甚至拖垮数据库。我们通过设置合适的锁等待超时阈值，可以避免这种情况发生。

    通常来说，死锁都是应用设计的问题，通过调整业务流程、数据库对象设计、事务大小、以及访问数据库的SQL语句，绝大部分都可以避免。下面就通过实例来介绍几种死锁的常用方法。

    （１）在应用中，如果不同的程序会并发存取多个表，应尽量约定以相同的顺序为访问表，这样可以大大降低产生死锁的机会。如果两个session访问两个表的顺序不同，发生死锁的机会就非常高！但如果以相同的顺序来访问，死锁就可能避免。

    （２）在程序以批量方式处理数据的时候，如果事先对数据排序，保证每个线程按固定的顺序来处理记录，也可以大大降低死锁的可能。

    （３）在事务中，如果要更新记录，应该直接申请足够级别的锁，即排他锁，而不应该先申请共享锁，更新时再申请排他锁，甚至死锁。

    （４）在REPEATEABLE-READ隔离级别下，如果两个线程同时对相同条件记录用SELECT...ROR UPDATE加排他锁，在没有符合该记录情况下，两个线程都会加锁成功。程序发现记录尚不存在，就试图插入一条新记录，如果两个线程都这么做，就会出现死锁。这种情况下，将隔离级别改成READ COMMITTED，就可以避免问题。

    （５）当隔离级别为READ COMMITED时，如果两个线程都先执行SELECT...FOR UPDATE，判断是否存在符合条件的记录，如果没有，就插入记录。此时，只有一个线程能插入成功，另一个线程会出现锁等待，当第１个线程提交后，第２个线程会因主键重出错，但虽然这个线程出错了，却会获得一个排他锁！这时如果有第３个线程又来申请排他锁，也会出现死锁。对于这种情况，可以直接做插入操作，然后再捕获主键重异常，或者在遇到主键重错误时，总是执行ROLLBACK释放获得的排他锁。

 

    尽管通过上面的设计和优化等措施，可以大减少死锁，但死锁很难完全避免。因此，在程序设计中总是捕获并处理死锁异常是一个很好的编程习惯。

    如果出现死锁，可以用SHOW INNODB STATUS命令来确定最后一个死锁产生的原因和改进措施。

 

 

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八、总结

    对于ＭyISAM的表锁，主要有以下几点

    （１）共享读锁（S）之间是兼容的，但共享读锁（S）和排他写锁（X）之间，以及排他写锁之间（X）是互斥的，也就是说读和写是串行的。

    （２）在一定条件下，ＭyISAM允许查询和插入并发执行，我们可以利用这一点来解决应用中对同一表和插入的锁争用问题。

    （３）ＭyISAM默认的锁调度机制是写优先，这并不一定适合所有应用，用户可以通过设置LOW_PRIPORITY_UPDATES参数，或在INSERT、UPDATE、DELETE语句中指定LOW_PRIORITY选项来调节读写锁的争用。

    （４）由于表锁的锁定粒度大，读写之间又是串行的，因此，如果更新操作较多，ＭyISAM表可能会出现严重的锁等待，可以考虑采用InnoDB表来减少锁冲突。

 

    对于InnoDB表，主要有以下几点

    （１）InnoDB的行销是基于索引实现的，如果不通过索引访问数据，InnoDB会使用表锁。

    （２）InnoDB间隙锁机制，以及InnoDB使用间隙锁的原因。

    （３）在不同的隔离级别下，InnoDB的锁机制和一致性读策略不同。

    （４）ＭySQL的恢复和复制对InnoDB锁机制和一致性读策略也有较大影响。

    （５）锁冲突甚至死锁很难完全避免。

    在了解InnoDB的锁特性后，用户可以通过设计和SQL调整等措施减少锁冲突和死锁，包括：

• 尽量使用较低的隔离级别
• 精心设计索引，并尽量使用索引访问数据，使加锁更精确，从而减少锁冲突的机会。
• 选择合理的事务大小，小事务发生锁冲突的几率也更小。
• 给记录集显示加锁时，最好一次性请求足够级别的锁。比如要修改数据的话，最好直接申请排他锁，而不是先申请共享锁，修改时再请求排他锁，这样容易产生死锁。
• 不同的程序访问一组表时，应尽量约定以相同的顺序访问各表，对一个表而言，尽可能以固定的顺序存取表中的行。这样可以大减少死锁的机会。
• 尽量用相等条件访问数据，这样可以避免间隙锁对并发插入的影响。
• 不要申请超过实际需要的锁级别；除非必须，查询时不要显示加锁。
• 对于一些特定的事务，可以使用表锁来提高处理速度或减少死锁的可能。