20幻读是什么，幻读有什么问题

最新推荐文章于 2023-07-26 16:06:49 发布

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20 | 幻读是什么，幻读有什么问题？

CREATE TABLE `t` (
`id` int(11) NOT NULL,
`c` int(11) DEFAULT NULL,
`d` int(11) DEFAULT NULL,
PRIMARY KEY (`id`),
KEY `c` (`c`)
) ENGINE=InnoDB;
insert into t values(0,0,0),(5,5,5),
(10,10,10),(15,15,15),(20,20,20),(25,25,25);

这个表除了主键 id 外，还有一个索引 c ，初始化语句在表中插入了 6 行数据。

begin;
select * from t where d=5 for update;
commit;

这个语句会命中 d=5 的这一行，对应的主键 id=5 ，因此在 select 语句执行完成后， id=5 这一行会加一个写锁，而且由于两阶段锁协议，这个写锁会在执行 commit 语句的时候释放。

由于字段 d 上没有索引，因此这条查询语句会做全表扫描。那么，其他被扫描到的，但是不满足条件的 5 行记录上，会不会被加锁呢？

我们知道， InnoDB 的默认事务隔离级别是可重复读，所以本文接下来没有特殊说明的部分，都是设定在可重复读隔离级别下。

幻读是什么？

现在，我们就来分析一下，如果只在 id=5 这一行加锁，而其他行的不加锁的话，会怎么样。
下面先来看一下这个场景（注意：这是我假设的一个场景）：

图 1 假设只在 id=5 这一行加行锁

可以看到， session A 里执行了三次查询，分别是 Q1 、 Q2 和 Q3 。它们的 SQL 语句相同，都是
select * from t where d=5 for update 。这个语句的意思你应该很清楚了，查所有 d=5 的行，而且
使用的是当前读，并且加上写锁。现在，我们来看一下这三条 SQL 语句，分别会返回什么结果。

Q1 只返回 id=5 这一行；
在 T2 时刻， session B 把 id=0 这一行的 d 值改成了 5 ，因此 T3 时刻 Q2 查出来的是 id=0 和 id=5 这
两行；
在 T4 时刻， session C 又插入一行（ 1,1,5 ），因此 T5 时刻 Q3 查出来的是 id=0 、 id=1 和 id=5 的
这三行。

其中， Q3 读到 id=1 这一行的现象，被称为 “ 幻读 ” 。也就是说，幻读指的是一个事务在前后两次查
询同一个范围的时候，后一次查询看到了前一次查询没有看到的行。
这里，我需要对 “ 幻读 ” 做一个说明：

在可重复读隔离级别下，普通的查询是快照读，是不会看到别的事务插入的数据的。因此，
幻读在 “ 当前读 ” 下才会出现。
上面 session B 的修改结果，被 session A 之后的 select 语句用 “ 当前读 ” 看到，不能称为幻读。
幻读仅专指 “ 新插入的行 ” 。

如果只从第 8 篇文章《事务到底是隔离的还是不隔离的？》我们学到的事务可见性规则来分析的话，上面这三条 SQL 语句的返回结果都没有问题。

因为这三个查询都是加了 for update ，都是当前读。而当前读的规则，就是要能读到所有已经提交的记录的最新值。并且， session B 和 sessionC 的两条语句，执行后就会提交，所以 Q2 和 Q3 就是应该看到这两个事务的操作效果，而且也看到了，这跟事务的可见性规则并不矛盾。

但是，这是不是真的没问题呢？

不，这里还真就有问题。

幻读有什么问题？

首先是语义上的。 session A 在 T1 时刻就声明了， “ 我要把所有 d=5 的行锁住，不准别的事务进行读写操作 ” 。而实际上，这个语义被破坏了。

如果现在这样看感觉还不明显的话，我再往 session B 和 session C 里面分别加一条 SQL 语句，你再看看会出现什么现象。

图 2 假设只在 id=5 这一行加行锁 – 语义被破坏

session B 的第二条语句 update t set c=5 where id=0 ，语义是 “ 我把 id=0 、 d=5 这一行的 c 值，改成了 5” 。

由于在 T1 时刻， session A 还只是给 id=5 这一行加了行锁，并没有给 id=0 这行加上锁。因此， session B 在 T2 时刻，是可以执行这两条 update 语句的。这样，就破坏了 session A 里 Q1 语句要锁住所有 d=5 的行的加锁声明。

session C 也是一样的道理，对 id=1 这一行的修改，也是破坏了 Q1 的加锁声明。

其次，是数据一致性的问题。
我们知道，锁的设计是为了保证数据的一致性。而这个一致性，不止是数据库内部数据状态在此刻的一致性，还包含了数据和日志在逻辑上的一致性。

为了说明这个问题，我给 session A 在 T1 时刻再加一个更新语句，即： update t set d=100 where d=5 。

图 3 假设只在 id=5 这一行加行锁 – 数据一致性问题

update 的加锁语义和 select …for update 是一致的，所以这时候加上这条 update 语句也很合理。

session A 声明说 “ 要给 d=5 的语句加上锁 ” ，就是为了要更新数据，新加的这条 update 语句就是把它认为加上了锁的这一行的 d 值修改成了 100 。

现在，我们来分析一下图 3 执行完成后，数据库里会是什么结果。

经过 T1 时刻， id=5 这一行变成 (5,5,100) ，当然这个结果最终是在 T6 时刻正式提交的 ;
经过 T2 时刻， id=0 这一行变成 (0,5,5);
经过 T4 时刻，表里面多了一行 (1,5,5);
其他行跟这个执行序列无关，保持不变。

这样看，这些数据也没啥问题，但是我们再来看看这时候 binlog 里面的内容。

T2 时刻， session B 事务提交，写入了两条语句；
T4 时刻， session C 事务提交，写入了两条语句；
T6 时刻， session A 事务提交，写入了 update t set d=100 where d=5 这条语句。

我统一放到一起的话，就是这样的：

update t set d=5 where id=0; /*(0,0,5)*/
update t set c=5 where id=0; /*(0,5,5)*/
insert into t values(1,1,5); /*(1,1,5)*/
update t set c=5 where id=1; /*(1,5,5)*/
update t set d=100 where d=5;/* 所有 d=5 的行， d 改成 100*/

好，你应该看出问题了。这个语句序列，不论是拿到备库去执行，还是以后用 binlog 来克隆一个库，这三行的结果，都变成了 (0,5,100) 、 (1,5,100) 和 (5,5,100) 。

也就是说， id=0 和 id=1 这两行，发生了数据不一致。这个问题很严重，是不行的。

到这里，我们再回顾一下，这个数据不一致到底是怎么引入的？

我们分析一下可以知道，这是我们假设 “select * from t where d=5 for update 这条语句只给 d=5 这一行，也就是 id=5 的这一行加锁 ” 导致的。

所以我们认为，上面的设定不合理，要改。

那怎么改呢？我们把扫描过程中碰到的行，也都加上写锁，再来看看执行效果。

图 4 假设扫描到的行都被加上了行锁

由于 session A 把所有的行都加了写锁，所以 session B 在执行第一个 update 语句的时候就被锁住了。需要等到 T6 时刻 session A 提交以后， session B 才能继续执行。

这样对于 id=0 这一行，在数据库里的最终结果还是 (0,5,5) 。在 binlog 里面，执行序列是这样的：

insert into t values(1,1,5); /*(1,1,5)*/
update t set c=5 where id=1; /*(1,5,5)*/
update t set d=100 where d=5;/* 所有 d=5 的行， d 改成 100*/
update t set d=5 where id=0; /*(0,0,5)*/
update t set c=5 where id=0; /*(0,5,5)*/

可以看到，按照日志顺序执行， id=0 这一行的最终结果也是 (0,5,5) 。所以， id=0 这一行的问题解决了。

但同时你也可以看到， id=1 这一行，在数据库里面的结果是 (1,5,5) ，而根据 binlog 的执行结果是(1,5,100) ，也就是说幻读的问题还是没有解决。为什么我们已经这么 “ 凶残 ” 地，把所有的记录都上了锁，还是阻止不了 id=1 这一行的插入和更新呢？

原因很简单。在 T3 时刻，我们给所有行加锁的时候， id=1 这一行还不存在，不存在也就加不上锁。

也就是说，即使把所有的记录都加上锁，还是阻止不了新插入的记录，这也是为什么 “ 幻读 ” 会被单独拿出来解决的原因。

到这里，其实我们刚说明完文章的标题：幻读的定义和幻读有什么问题。

接下来，我们再看看 InnoDB 怎么解决幻读的问题。

如何解决幻读？

现在你知道了，产生幻读的原因是，行锁只能锁住行，但是新插入记录这个动作，要更新的是记录之间的 “ 间隙 ” 。因此，为了解决幻读问题， InnoDB 只好引入新的锁，也就是间隙锁 (Gap Lock) 。

顾名思义，间隙锁，锁的就是两个值之间的空隙。比如文章开头的表 t ，初始化插入了 6 个记录，这就产生了 7 个间隙。

图 5 表 t 主键索引上的行锁和间隙锁

这样，当你执行 select * from t where d=5 for update 的时候，就不止是给数据库中已有的 6 个记录加上了行锁，还同时加了 7 个间隙锁。这样就确保了无法再插入新的记录。

也就是说这时候，在一行行扫描的过程中，不仅将给行加上了行锁，还给行两边的空隙，也加上了间隙锁。

现在你知道了，数据行是可以加上锁的实体，数据行之间的间隙，也是可以加上锁的实体。但是间隙锁跟我们之前碰到过的锁都不太一样。

比如行锁，分成读锁和写锁。下图就是这两种类型行锁的冲突关系。

图 6 两种行锁间的冲突关系

也就是说，跟行锁有冲突关系的是 “ 另外一个行锁 ” 。
但是间隙锁不一样，跟间隙锁存在冲突关系的，是 “ “ 往这个间隙中插入一个记录 ” ” 这个操作。间隙锁之间都不存在冲突关系。
这句话不太好理解，我给你举个例子：

图 7 间隙锁之间不互锁

这里 session B 并不会被堵住。因为表 t 里并没有 c=7 这个记录，因此 session A 加的是间隙锁(5,10) 。而 session B 也是在这个间隙加的间隙锁。它们有共同的目标，即：保护这个间隙，不允许插入值。但，它们之间是不冲突的。
间隙锁和行锁合称 next-key lock ，每个 next-key lock 是前开后闭区间。也就是说，我们的表 t 初始化以后，如果用 select * from t for update 要把整个表所有记录锁起来，就形成了 7 个 next-key lock ，分别是 (-∞,0] 、 (0,5] 、 (5,10] 、 (10,15] 、 (15,20] 、 (20, 25] 、 (25, +supremum] 。

备注：这篇文章中，如果没有特别说明，我们把间隙锁记为开区间，把 next-key lock 记为前开
后闭区间。

你可能会问说，这个 supremum 从哪儿来的呢？
这是因为 +∞ 是开区间。实现上， InnoDB 给每个索引加了一个不存在的最大值 supremum ，这样
才符合我们前面说的 “ 都是前开后闭区间 ” 。
间隙锁和 next-key lock 的引入，帮我们解决了幻读的问题，但同时也带来了一些 “ “ 困扰 ” ” 。
在前面的文章中，就有同学提到了这个问题。我把他的问题转述一下，对应到我们这个例子的表
来说，业务逻辑这样的：任意锁住一行，如果这一行不存在的话就插入，如果存在这一行就更新
它的数据，代码如下：

begin;
select * from t where id=N for update;
/* 如果行不存在 */
insert into t values(N,N,N);
/* 如果行存在 */
update t set d=N set id=N;
commit;

可能你会说，这个不是 insert … on duplicate key update 就能解决吗？但其实在有多个唯一键的时
候，这个方法是不能满足这位提问同学的需求的。至于为什么，我会在后面的文章中再展开说
明。
现在，我们就只讨论这个逻辑。
这个同学碰到的现象是，这个逻辑一旦有并发，就会碰到死锁。你一定也觉得奇怪，这个逻辑每
次操作前用 for update 锁起来，已经是最严格的模式了，怎么还会有死锁呢？
这里，我用两个 session 来模拟并发，并假设 N=9 。

图 8 间隙锁导致的死锁

你看到了，其实都不需要用到后面的 update 语句，就已经形成死锁了。我们按语句执行顺序来
分析一下：

session A 执行 select … for update 语句，由于 id=9 这一行并不存在，因此会加上间隙锁
(5,10);
session B 执行 select … for update 语句，同样会加上间隙锁 (5,10) ，间隙锁之间不会冲突，因
此这个语句可以执行成功；
session B 试图插入一行 (9,9,9) ，被 session A 的间隙锁挡住了，只好进入等待；
session A 试图插入一行 (9,9,9) ，被 session B 的间隙锁挡住了。

至此，两个 session 进入互相等待状态，形成死锁。当然， InnoDB 的死锁检测马上就发现了这对死锁关系，让 session A 的 insert 语句报错返回了。
你现在知道了， 间隙锁的引入，可能会导致同样的语句锁住更大的范围，这其实是影响了并发度的。其实，这还只是一个简单的例子，在下一篇文章中我们还会碰到更多、更复杂的例子。

你可能会说，为了解决幻读的问题，我们引入了这么一大串内容，有没有更简单一点的处理方法呢。
我在文章一开始就说过，如果没有特别说明，今天和你分析的问题都是在可重复读隔离级别下的，间隙锁是在可重复读隔离级别下才会生效的。所以，你如果把隔离级别设置为读提交的话，就没有间隙锁了。但同时，你要解决可能出现的数据和日志不一致问题，需要把 binlog 格式设置为 row 。这，也是现在不少公司使用的配置组合。

前面文章的评论区有同学留言说，他们公司就使用的是读提交隔离级别加 binlog_format=row 的组合。他曾问他们公司的 DBA 说，你为什么要这么配置。 DBA 直接答复说，因为大家都这么用呀。
所以，这个同学在评论区就问说，这个配置到底合不合理。
关于这个问题本身的答案是，如果读提交隔离级别够用，也就是说，业务不需要可重复读的保证，这样考虑到读提交下操作数据的锁范围更小（没有间隙锁），这个选择是合理的。
但其实我想说的是，配置是否合理，跟业务场景有关，需要具体问题具体分析。
但是，如果 DBA 认为之所以这么用的原因是 “ 大家都这么用 ” ，那就有问题了，或者说，迟早会出问题。
比如说，大家都用读提交，可是逻辑备份的时候， mysqldump 为什么要把备份线程设置成可重复读呢？（这个我在前面的文章中已经解释过了，你可以再回顾下第 6 篇文章《全局锁和表锁：给表加个字段怎么有这么多阻碍？》的内容）
然后，在备份期间，备份线程用的是可重复读，而业务线程用的是读提交。同时存在两种事务隔离级别，会不会有问题？
进一步地，这两个不同的隔离级别现象有什么不一样的，关于我们的业务， “ 用读提交就够了 ” 这个结论是怎么得到的？
如果业务开发和运维团队这些问题都没有弄清楚，那么 “ 没问题 ” 这个结论，本身就是有问题的。

小结

今天我们从上一篇文章的课后问题说起，提到了全表扫描的加锁方式。我们发现即使给所有的行都加上行锁，仍然无法解决幻读问题，因此引入了间隙锁的概念。
我碰到过很多对数据库有一定了解的业务开发人员，他们在设计数据表结构和业务 SQL 语句的时候，对行锁有很准确的认识，但却很少考虑到间隙锁。最后的结果，就是生产库上会经常出现由于间隙锁导致的死锁现象。

行锁确实比较直观，判断规则也相对简单，间隙锁的引入会影响系统的并发度，也增加了锁分析的复杂度，但也有章可循。下一篇文章，我就会为你讲解 InnoDB 的加锁规则，帮你理顺这其中的 “ 章法 ” 。
作为对下一篇文章的预习，我给你留下一个思考题。

图 9 事务进入锁等待状态

如果你之前没有了解过本篇文章的相关内容，一定觉得这三个语句简直是风马牛不相及。但实际上，这里 session B 和 session C 的 insert 语句都会进入锁等待状态。
你可以试着分析一下，出现这种情况的原因是什么？
这里需要说明的是，这其实是我在下一篇文章介绍加锁规则后才能回答的问题，是留给你作为预习的，其中 session C 被锁住这个分析是有点难度的。如果你没有分析出来，也不要气馁，我会在下一篇文章和你详细说明。
你也可以说说，你的线上 MySQL 配置的是什么隔离级别，为什么会这么配置？你有没有碰到什么场景，是必须使用可重复读隔离级别的呢？