MT 300 Foreign Exchange Confirmation外汇交易确认书

MT 300 Foreign Exchange Confirmation外汇交易确认书

MT300 电文范围

MT300电文用于：

（1）      确认主体双方新合约详情

（2）      确认已行使外汇期权

（3）      确认之前发送确认书的修改详情

（4）      取消之前发送的确认书

此电文由已同意签署外汇合同的机构或者企业，A方和B方之间相互收发。

此电文也可以为由货币经纪人安排的交易下由货币经纪人发送给另外两方（A方和B方）

在A方和B方之间存在两个货币经纪人参与安排的交易，电文也在这些经纪人之间收发。

此电文也可用于当贸易双方其中一方是基金经理时，因为基金经理必须指定他正在处理的基金。

A、 B双方都是同意交易的合法主体。

A方是：

（1）      发报行，或者

（2）      代表电文发送的机构/企业，或者

（3）      经纪人安排交易并且发送确认书给机构确认的其中一个机构，或者

（4）      当货币经纪人向另一个货币经纪人发送确认书时，由发送确认书的经纪人一方安排交易。

B方是：

（1）      收报行，或者

（2）      代表电文接收的机构/企业，或者

（3）      经纪人安排交易的其他机构，即A方的交易对手，或者

（4）      当货币经纪人向另一个货币经纪人发送确认书时，A方的交易对手

此电文允许：

（1）      合法交易对手详情（the specification of the legal counterparties）

（2）      纳入受益人（the inclusion of a beneficiary）

（3）      拆分结算（a split settlement）

（4）      纳入基本法律协议（the inclusion of the underlying legal agreement.）

 

MT300 电文格式

状态	域	域名	中文域名	定义	内容/选项	序号	注意事项
必输序列A
M	15A	New Sequence	新序列	指定序列A开始	Empty field	1	只保留域标签、域内容为空
M	20	Sender's Reference	发报行编号	发报行指定的电文编号	16x	2	先前请求修改或者取消的电文编号
O	21	Related Reference	相关编号	先前的电文编号	16x	3
M	22A	Type of Operation	操作类型	电文的功能	4!c	4	AMND 修改 CANC 取消 DUPL 复制 EXOP 选择练习 NEWT新确认
O	94A	Scope of Operation	操作范围	指定发报行和收报行角色和收报行	4!c	5	AGNT 发报行/收报行代表第三方发送/接收电文 BILA 双边确认，即发报行和收报行是当事人 BROK 由资金经纪人发送
M	22C	Common Reference	共同编号	发报行和收报行共有的编号	4!a2!c4!n4!a2!c Eg: From IVMAUS33 to GOLDUS33 :22C:GOLD330218IVMA33 :36:102,18	6
O	17T	Block Trade Indicator	大额交易标识	确认的交易是否是大额交易，确定基金经理是否需要发送MT303	1!a	7	N 普通交易，不发送MT303 Y 大额交易，基金经理发生MT303
O	17U	Split Settlement Indicator	拆分结算标识	结算金额整体结算还是分部分结算	1!a	8	N 整体结算 Y 拆分结算
M	82a	Party A	甲方		A, D, or J A：[/1!a][/34x] 4!a2!a2!c[3!c] D：[/1!a][/34x] 4*35x J：5*40x Eg: :82J:/ABIC/BANAUS33XXX/NAME/BANK A WALL STREET, NEW YORK	9	:94A：BILA时作为发报行或者:94A:AGNT时Party A作为代表电文发送的机构或公司   除了当发报行是资金经纪人时:94A:BROK
M	87a	Party B	乙方		A, D, or J Eg: :87J:/ABIC/BANAUS33XXX/NAME/BANK A WALL STREET, NEW YORK	10	:94A：BILA时作为收报行或者:94A:AGNT时Party A作为代表电文接收的机构或公司   除了当收报行是资金经纪人时:94A:BROK
O	83a	Fund or Beneficiary Customer	基金或受益人	基金或受益人	A, D, or J	11	如果电文是由基金经理发出或者接收，则此域是基金； 发出或者接收的基金经理分别在82a或者87a域显示。
O	77D	Terms and Conditions	合同条款	指明基本法律协议	6*35x Eg: :77D:/VALD/20071001 /SETC/USD or :77D:/FIX/ABC123	12	FIX 为开立非支付贸易确认书的编号 SETC无本金远期外汇交割交易的结算币种 VALD无本金远期外汇交割交易的有效期
必输序列B 交易详情
M	15B	New Sequence	新序列	指定序列B开始	Empty field	13
M	30T	Trade Date	交易日	A、B商定的交易日期	8!n	14	YYYYMMDD
M	30V	Value Date	起息日	交易的起息日	8!n	15	YYYYMMDD
M	36	Exchange Rate	汇率	协议汇率	12d	16
必输序列B1 购买金额
M	32B	Currency, Amount	币种金额	A购买的币种和金额	3!a15d	17
O	53a	Delivery Agent	发报行代理行	付款人转账购买资金的金融机构	A, D, or J	18
O	56a	Intermediary	中间行	转移资金的中间机构	A, D, or J	19
M	57a	Receiving Agent	收报行代理行	收款人接收购买资金的金融机构	A, D, or J	20
必输序列B2 卖出金额
M	33B	Currency, Amount	币种金额	A卖出的币种和金额	3!a15d	21
O	53a	Delivery Agent	发报行代理行	付款人转账卖出资金的金融机构	A, D, or J	22
O	56a	Intermediary	中间行	转移资金的中间机构	A, D, or J	23
M	57a	Receiving Agent	收报行代理行	收款人接收卖出资金的金融机构	A, D, or J	24
O	58a	Beneficiary Institution	受益行	标识支付的受益方	A, D, or J	25
可选序列C
M	15C	New Sequence	新序列	指定序列C开始	Empty field	26
O	29A	Contact Information	联系信息	收报行可以联系查询任何交易相关信息的人的姓名和/或电话号码	4*35x 29A:/NAME/Jones/DEPT/FX Back Office	27	/Dept/部门名称 /FAXT/传真号 /NAME/联系人名字 /PHON/电话号码 /TELX/电报号
O	24D	Dealing Method	交易方法	指明交易如何达成	4!c[/35x] Eg: :24D:ELEC/EBS	28	BROK 语音代理 ELEC 电子系统（路透、EBS） FAXT 传真 PHON 电话 TELX 电报
O	84a	Dealing Branch Party A	甲方完成交易的分行	甲方完成交易的分行	A, B, D, or J	29	如果为空则说明A即为交易分行
O	85a	Dealing Branch Party B	乙方完成交易的分行	乙方完成交易的分行	A, B, D, or J	30	如果为空则说明B即为交易分行
O	88a	Broker Identification	经纪人标识符	标识安排A、B之间交易的经纪人或者当有两个资金经纪人时标识A与另一个资金经纪人间的经纪人	A, D, or J	31	仅用于标识语音代理 电子经纪系统必须在24D域标识
O	71F	Broker's Commission	经纪人佣金	费用	3!a15d	32
O	26H	Counterparty's Reference	对手方的编号		16x	33
O	21G	Broker's Reference	经纪人的编号		16x	34
O	72	Sender to Receiver Information	备注信息		6*35x	35
可选序列D 分拆结算详情 37-42可重复
M	15D	New Sequence	新序列	指定序列D开始	Empty field	36
M	17A	Buy (Sell) Indicator	买（卖）标识		1!a	37
M	32B	Currency, Amount	币种金额		3!a15d	38
O	53a	Delivery Agent	发报行代理行	付款人转账卖出资金的金融机构	A, D, or J	39
O	56a	Intermediary	中间行	转移资金的中间机构	A, D, or J	40
M	57a	Receiving Agent	收报行代理行	收款人接收卖出资金的金融机构	A, D, or J	41
O	58a	Beneficiary Institution	受益行	标识支付的受益方	A, D, or J	42
M	16A	Number of Settlements	结算数量	分拆结算的数量，并作为重复序列的结束标志	5n	43	必须与D序列可重复序列的数量相等

MT 300 网络校验规则

C1：序列A，21域与22A域的依赖关系如下：

如果序列A中22A域为	则21域值
AMND	必输域
CANC	必输域
DUPL	可选
EXOP	可选
NEWT	可选

C2：序列C、序列C中的88a域、71F域与序列A中94A域的相互依赖关系如下：

如果序列A中94A域	则序列C	序列C中88a域	序列C中71F域
不存在	可选	可选	禁止
AGNT	可选	可选	禁止
BILA	可选	可选	禁止
BROK	必输域	必输域	可选

C3：序列D依赖序列A中17U域：

如果序列A中17U	则序列D
不存在	禁止
Y	必输域
N	禁止

C4：如果序列A中77D域值/VALD/，则必须出现在第一行的前六个字符并且其他地方不能出现，后接YYYYMMDD并且以分隔符结尾。（即：:77D:/VALD/YYYYMMDDCrLf）。

C5： 如果序列A中77D域存在并且如果第一行前六个字符等于/VALD/，则第二行必须存在而且以/SETC/开始，后接符合ISO 4217标准的币种代码并且以分隔符结尾。（即：/SETC/currenctCrLf）。

相反的，如果序列A中77D域存在并且如果第二行前六个字符等于/SETC/，则第一行的前六个字符必须等于/VALD/。

/SETC/只能出现在第二行的前六个字符，而不能出现在其他任何地方。

C6：在所有可选序列中，如果序列存在则M状态的域为必输域，否则禁止输入。

MT 300 使用规则

以下规则适用于发送/替换MT300报文

（1）      对于实际资金转移或债权债务确认，也可以使用MT3XX以外的电文，例如MT202/203/205等电文，金融机构转账电文以及MT900/910/950等电文，借记/贷记确认和对账单。

在所有情况下，MT300电文的编号必须引用MT202、203、205等电文的21域。当交易使用MT202电文时，除了帐户号以外MT300的主体域56a、57a、58a直接与MT202相同的域相关联，因为MT300中主体域56a、57a中的帐户号相同域中也存在。

（2）      MT300电文，当金额太大时，因为某些限制不能一起结算时可以分开结算。每部分的受益人相同。

（3）      当使用MT300电文取消先前已发送的电文（21域值为CANC）

21域必须包含的业务编号，即，20域的内容，电文包含的指令被取消；

      取消电文必须包含至少总体信息和交易详情序列中必输域的副本。

（4）      发送22域中包含CANC代码的MT300电文，取消基础合同和先前先前发送的确认电文，如相关编号中提及的21域。

（5）      修改以前已发生的电文（22A域是AMND）

21域必须包含的业务编号，即，20域的内容，电文包含的指令被修改；

修改电文必须包含原电文中的未变化和已变化/新增域。

修改电文替换原电文。

（6）      当MT300电文用于确认行使外汇期权，即，当先前的电文是MT305或者MT306时，21域应该包含相关联的MT305或者MT306电文20域的内容。

（7）      对于NDF通知单，应该使用MT399。

（8）      此电文不应该用于商品。商品确认应使用MT600。