自2020年8月31日起,每次违反规则的最高罚款将提高至500,000美元。
美国国家期货协会(NFA)今天发布了有关其规则修改的通知,该规则涉及对违反规则的公司的罚款。
NFA遵守规则3-14概述了NFA纪律小组在NFA纪律程序结束时可能施加的处罚类型。NFA最近修改了此规则,将每次违反规则的最高罚款提高到500,000美元。先前的最高金额是每次违规罚款250,000美元。
此项增加旨在进一步阻止违反NFA要求的行为,并为NFA的纪律小组提供评估罚款所需的灵活性。
这些修正案将于2020年8月31日生效。
早在5月,NFA解释说,目前的最高罚款金额尚未遇到任何问题。但是,NFA自1990年以来就没有增加过该金额,NFA认为增加金额将有助于阻止违反NFA要求的情况,并为NFA的纪律小组提供确定处罚所需的灵活性。
更改后,规则(第3部分–遵守程序;规则3-14。处罚)将显示为:
“商业行为委员会,BCC小组或听证小组,或进行上诉或复审的上诉委员会,可在纪律处分程序结束时施加以下一项或多项处罚:
1.在特定时期内禁止与会员建立联系而被禁止或中止;
2.谴责或谴责;
3.罚款,每次不超过500,000美元;
4.命令停止和停止;
5.与本规则相抵触的其他任何适当的罚款或补救措施。
根据海投排行-首页-全球平台统计数据显示,目前对外宣传接收美国NFA监管的平台有256家,而持有NFA外汇许可的仅有5家,其他251家会不会受到处罚,则需要看接下来监管的动作了,这边为大家展示宣称受NFA监管的前20家平台:
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