1、证券含义
①证券是表明资产所有权或者债权关系的一种凭证(有价证券(资本证券-股票、货币证券、财务证券-货运单)和凭证证券(无价证券-包括活期存款单、借据、收据等));
②证券市场是有价证券发行的场所(证券发行市场和证券流通市场),证券按性质分为股票市场、债券市场、基金市场,证券交易组织形式分为交易所市场和柜台市场。
③证券市场的参与者包括证券发行人,证券投资者,证券中介机构,自律性组织和证券监管机构。证券发行人包括政府、股份公司、金融机构、企业。证券投资者包括机构投资者和个人投资者。
④证券公司也成为券商,证券公司业务包括证券经纪(做为中介机构)、证券投资咨询、与证券交易投资相关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营(做为机构投资者)、证券资产管理及其它业务。
2、证券市场交易所
①上海交易所和深圳交易都是会员制。
交易过程的基本过程:开户、委托、成交、结算和过户
3、证券市场结构图:
①投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为“委托”。委托的形式包括:柜台委托、电话委托、自助委托、网上交易。
②成交原则:价格优先原则、时间优先原则