曼昆经济学原理_第五版[1].txt.doc

第一章经济学十大原理

在本章中你将——

知道经济学研究稀缺性资源配置

考察人们面临的一些交替关系

知道机会成本的含义

懂得在作出决策时如何运用边际推理

讨论激励如何影响人们的行为

考虑为什么人们或国家之间的交易可以使各方面受益

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经济学原理第五版 

讨论为什么市场是一种良好的、但并不是完善的资源配置方式

了解是什么因素决定着整体经济中的某些趋势

经济这个词来源于希腊语，其意为“管理一个家庭的人”。乍一看，这个起源似乎有点奇特。但事实

上，家庭和经济有着许多共同之处。

一个家庭面临着许多决策。它必须决定哪些家庭成员去做什么．以及作为回报每个家庭成员能得到什

么：谁做晚饭？谁洗衣服？谁在晚餐时多得到一块甜点？谁有权选择看什么电视节目？简言之，家庭必须

考虑到每个成员的能力、努力和愿望，以在各个成员中配置稀缺资源。

和家庭一样，一个社会也面临着许多决策。一个社会必须决定将要做哪些工作和谁做这些工作。社会

需要一些人种粮食，另一些人做衣服，还有一些人设计电脑软件。一旦社会分配人们（以及土地、建筑物

和机器）去做各种工作，它还应该分配他们生产的物品与劳务量。社会必须决定谁将吃鱼子酱而谁将吃土

豆。它还必须决定谁将开保时捷跑车而谁将坐公共汽车。

由于资源稀缺，社会资源的管理就是重要的。稀缺性是指社会提供的东西少于人们想拥有的。正如一

个家庭不能给每个成员想要的每一件东西一样，一个社会也不能给每个人以他们向往的最高生活水平。

经济学研究社会如何管理自己的稀缺资源。在大多数社会中，资源并不是由一个中央计划者来配置，

而是通过千百万家庭和企业的共同行动来配置的。因此，经济学家研究人们如何作出决策：他们工作多少，

购买什么，储蓄多少，以及如何把储蓄用于投资。经济学家还研究人们如何相互交易。例如，经济学家探

讨一种物品众多的买者与卖者如何共同决定该物品的销售价格和销售量。最后，经济学家分析影响整个经

济的力量和趋势。包括平均收入的增长，人口中找不到工作的人的比例，以及价格上升的速度。

虽然经济学的研究是多万面的，但可以用几个中心思想把这个领域统一起来。在本章的其余部分，我

们要说明经济学的十大原理。这些原理贯穿全书，这里的介绍是要让你了解经济学研究内容的概况。

人们如何作出决策

“经济”是什么这个问题并没有什么神秘之处、无论我们谈论的是洛杉矶经济，美国经济，还是全世

界的经济，经济只不过是一个在生活中相互交易的一群人而已。由于一个经济的行为反映了组成这个经济

的个人的行为，所以我们的经济学研究就从个人作出决策的四个原理开始。

原理一：人们面临交替关系

关于作出决策的第一课可以归纳为一句谚语：“天下没有白吃的午餐。 

”为了得到我们喜爱的一件东西，

通常就不得下放弃另一件我们喜爱的东西。作出决策要求我们在一个目标与另一个目标之间有所取舍。

我们考虑一个学生必须决定如何配置她的最宝贵的资源——时间。她可以把所有的时间用于学习经济

学；她可以把所有的时间用语学习心理学；她也可以把时间分配在这两个学科上。她把某一个小时用于学

习一门课时，她就必须放弃本来可以学习另一门课的一小时。而且，对于她用于学习一门课的每一个小时，

她都要放弃本来可以用于睡眠、骑车、看电视或打工赚点零花钱的时间。

还可以以考虑父母决定如何使用自己的家庭收入。他们可以购买食物、衣服，或全家度假。或者他们

也可以为退休或孩子的人学教育储蓄一部分收入。当他们选择把额外的一美元用于上述物品中的一种时，

他们在某种他物品上就要少花一美元。

当人们组成社会时，他们面临各种不同的交替关系。典型的交替关系是“大炮与黄油”之间的交替。

我们把更多的钱用于国防以保卫我们的海岸免受外国入侵（大炮）时，我们能用于提高国内生活水平的个

人物品的消费（黄油）就少了。在现代社会里，同样重要的是清洁的环境和高收入水平之间的交替关系。

要求企业减少污染的法律增加了生产物品与劳务的成本。由于成本高，结果这些企业赚的利润少了，支付

的工资低了，收取的价格高了，或者是这三种结果的某种结合，因此尽管污染管制给予我们的好处是更清

洁的环境，以及由此引起的健康水平提高，但其代价是企业所有者、工人和消费者的收入减少。

社会面临的另一种交替关系是效率与平等之间的交替。效率是指社会能从其稀缺资源中得到最多东

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西。平等是指这些资源的成果公平地分配给社会成员。换句话说，效率是指经济蛋糕的大小，而平等是指

如何分割这块蛋糕，在设计政府政策的时候，这两个目标往往是不一致的。

例如，我们来考虑目的在于实现更平等地分配经济福利的政策；某些这类政策，例如，福利制度或失

业保障，是要帮助那些最需要帮助的社会成员。另一些政策，例如，个人所得税，是要求经济上成功的人

士对政府的支持比其他人更多。虽然这些政策对实现更大平等有好处，但它以降低效率为代价。当政府把

富人的收入再分配给穷人时，就减少了对辛勤工作的奖励；结果，人们工作少了，生产的物品与劳务也少

了。换句话说，当政府想要把经济蛋糕切为更均等的小块时，这块蛋糕也就变小了。

认识到人们面临交替关系本身并没有告诉我们，人们将会或应该作出什么决策。一个学生不应该仅仅

由于要增加用于学习经济学的时间而放弃心理学的学习。社会不应该仅仅由于环境控制降低了我们的物质

生活水平而不再保护环境。也不应该仅仅由于帮助穷人扭曲了工作激励而忽视了他们。然而，认识到生活

中的交替关系是重要的，因为人们只有了解他们可以得到的选择，才能作出良好的决策。

原理二：某种东西的成本是为了得到它而放弃的东西

由于人们面临着交替关系，所以，作出决策就要比较可供选择的行动方案的成本与收益。但是，在许

多情况下，某种行动的成本并不像乍看时那么明显。

例如，考虑是否上大学的决策。收益是使知识丰富和一生拥有更好的工作机会。但成本是什么呢？要

回答这个问题，你会想到把你用于学费、书籍、住房和伙食的钱加总起来。但这种总和并不真正地代表你

上一年大学所放弃的东西。

这个答案的第一个问题是，它包括的某些东西并不是上大学的真正成本。即使你离开了学校，你也需

要有睡觉的地方，要吃东西。只有在大学的住宿和伙食比其他地方贵时，贵的这一部分才是上大学的成本。

实际上，大学的住宿与伙食费可能还低于你自己生活时所支付的房租与食物费用。在这种情况下，住宿与

伙食费的节省是上大学的收益。

这种成本计算的第二个问题是，它忽略了上大学最大的成本——你的时间。当你把一年的时间用于听

课、读书和写文章时，你就不能把这段时间用于工作。对大多数学生而言，为上学而放弃的工资是他们受

教育的最大单项成本。

一种东西的机会成本是为了得到这种东西所放弃的东西。当作出任何一项决策，例如，是否上大学时，

决策者应该认识到伴随每一种可能的行动而来的机会成本。实际上，决策者通常是知道这一点的。那些上

大学年龄的运动员如果退学而从事职业运动就能赚几百万美元，他们深深认识到，他们上大学的机会成本

极高。他们往往如此决定：不值得花费这种成本来获得上大学的收益。这一点儿也不奇怪。

原理三：理性人考虑边际量

生活中的许多决策涉及到对现有行动计划进行微小的增量调整。经济学家把这些调整称为边际变动。

在许多情况下，人们可以通过考虑边际量来作出最优决策。

例如，假设一位朋友请教你，他应该在学校上多少年学。如果你给他用一个拥有博士学位的人的生活

方式与一个没有上完小学的人进行比较，他会抱怨这种比较无助于他的决策。你的朋友很对能已经受过某

种程度的教育，并要决定是否再多上一两年学。为了作出这种决策，他需要知道，多上一年学所带来的额

外收益和所花费的额外成本。通过比较这种边际收益与边际成本，他就可以评价多上一年学是否值得。

再举一个考虑边际量如何有助于作出决策的例子，考虑一个航空公司决定对等退票的乘客收取多高的

价格。假设一架 

200个座位的飞机横越国内飞行一次，航空公司的成本是 

10万美元。在这种情况下，每

个座位的平均成本是 

10万美元除以 

200，即 

500美元。有人会得出结论：航空公司的票价决不应该低于

500美元。

但航空公司可以通过考虑边际量而增加利润。假设一架飞机即将起飞时仍有 

10个空位。在登机口等

退票的乘客愿意支付 

300美元买一张票。航空公司应该卖给他票吗？当然应该。如果飞机有空位，多增加

一位乘客的成本是微乎其微的。虽然一位乘客飞行的平均成本是 

500美元，但边际成本仅仅是这位额外的

乘客将消费的一包花生米和一罐汽水的成本而已。只要等退票的乘客所支付的钱大于边际成本，卖给他机

票就是有利可图的。

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正如这些例子说明的，个人和企业通过考虑边际量将会作出更好的决策。只有一种行动的边际收益大

于边际成本，一个理性决策者才会采取这项行动。

原理四：人们会对激励作出反应

由于人们通过比较成本与收益作出决策，所以，当成本或收益变动时，人们的行为也会改变。这就是

说，人们会对激励作出反应。例如，当苹果的价格上升时，人们就决定多吃梨少吃苹果，因为购买苹果的

成本高了。同时，苹果园主决定雇佣更多工人并多摘苹果，因为出售苹果的收益也高了。

对设计公共政策的人来说，激励在决定行为中的中心作用是重要的。公共政策往往改变了私人行动的

成本或收益；当决策者未能考虑到行为如何由于政策的原因而变化时，他们的政策就会产生他们意想不到

的效果。

举个例子来说明这种不想要的效果，考虑一下有关安全带和汽车安全的公共政策。在 

50年代有安全

带的汽车很少。现在所有的汽车都有安全带，这种变化的原因是公共政策。60年代后期，拉尔夫·纳德尔

(Ralph 

Nader）的著作《任何速度不安全》引起公众对汽车安全的关注。国会的反应是通过立法要求汽车

公司生产包括安全带在内的各种安全设备，安全带成为所有新汽车的标准设备。

安全带的法律如何影响汽车安全呢？直接的影响是显而易见的。由于所有汽车都有安全带，更多的人

系安全带，重大车祸发生时存活的概率提高了。从这种意义上说，安全带拯救了一些人的生命。安全带对

安全的这种直接影响正是国会要求有安全带时的动机。

但是，要完全了解这个法律的影响就必须认识到，人们由于他们所面临的激励而改变了自己的行为。

在这种情况下，相关的行为是驾驶员开车时的速度和谨慎程度。缓慢而谨慎地开车是有代价的，因为这要

耗费驾驶员的时间和精力。当决定谨慎开车的程度时，理性人要比较谨慎开车的边际收益和边际成本。当

提高安全程度的收益高时，他们就会更慢、更谨慎地开车。这就可以解释为什么人们在道路有冰时会比道

路干净时更缓慢而谨慎地开车。

现在来考虑安全带法律如何改变了一个理性驾驶员的成本－收益计算。安全带降低了驾驶员的车祸代

价，因为它们减少了伤亡的概率。因此，安全带法律减少了缓慢而谨慎地开车的收益。人们对安全带的反

应和对道路状况改善的反应一样——更快更放肆地开车。这样，安全带法律最终的结果是更多的车祸次数。

这个法律如何影响开车死亡的人数呢？系安全带的驾驶员在任何一次车祸中存活的可能性更大，但他

们更可能发现他们的车祸更多了。净效应是不确定的。此外，安全开车程度的下降对行人（以及没系安全

带的驾驶员）显然有不利的影响。他们会由于这一法律而有危险，因为他们很可能发现自己遇上了车祸而

又没有安全带的保护。因此安全带的法律倾向于增加行人死亡的数量。

乍一看，这种关于激励与安全带的讨论似乎是毫无根据的猜测。但是经济学家萨姆·佩兹曼（SamPeltzman）在 

1975年发表的一篇文章中说明了，实际上汽车安全法有许多这类意想不到的影响。根据佩

兹曼的证据，这些法律减少了每次车祸的死亡人数而增加了车祸的次数。净结果是驾驶员死亡人数变动很

小，而行人死亡人数增加了。佩兹曼对汽车安全的分析仅仅举出了人们对激励作出反应的一般原理的一个

例子。经济学家研究的许多激励要比汽车安全法的激励更为直接。例如，没有一个人对向苹果征税会引起

人们少买苹果感到惊讶。然而．正如安全带的例子所说明，政策有时也会有事先并不明显的影响。在分析

任何一种政策时，不仅应该考虑直接影响，而且还应该考虑激励发生作用的间接影响。如果政策改变了激

励，它就将使人们改变自己的行为。

即问即答列出并简要解释个人作出决策的四个原理。

人们如何相互交易

前四个原理讨论了人们如何作出决策。在我们人生的旅途中，我们的许多决策不仅影响我们自己，而

且还影响其他人。以下三个原理是关于人们如何互相易的。

原理五：贸易能使每个人状况更好

也许你在新闻中听到过，在世界经济中日本人是我们的竞争对手。在某些方面，这是真的，因为美国

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和日本企业生产许多相同的产品。福特公司和丰田公司在汽车市场上争夺同样的顾客。康柏公司和东芝公

司在个人电脑市场上争夺同样的顾客。

但在思考国家之间的竞争时，这种想法很容易成为误导。美国和日本之间的贸易并不像体育比赛一样，

一方赢而另一方输。实际上，事实正好相反：两国之间的贸易可以使每个国家的状况都变得更好。

为了说明原因，我们考虑贸易如何影响你的家庭。当你的一个家庭成员找工作时要与也在找工作的其

他家庭成员竞争。当各个家庭购物时，他们也相互竞争，因为家庭都想以最低的价格购买最好的东西。因

此，在种意义上说，经济中每个家庭都与所有其他家庭竞争。

尽管有这种竞争，但把你的家庭与所有其他家庭隔绝开来并不会过得更好。如果是这样的话，你的家

庭就必须自己种粮食，自己做衣服，盖自己住的房子。显然，你的家庭在与其他家庭交易的能力中受益匪

浅。无论是在耕种、做衣服或盖房子方面，贸易使每个人可以专门从事自己最擅长的活动。通过与其他人

交易人们可以按较低的价格买到各种各样的物品与劳务。

国家和家庭一样也从相互交易的能力中获益。贸易使各国可以专门从事自己最擅长活动，并享有很多

的各种各样物品与劳务。日本人和法国人、埃及人与巴西人一样，既是我们的竞争对手，又是我们在世界

经济中的伙伴。

原理六：市场通常是组织经济活动的一种好方法

苏联和东欧共产主义的崩溃可能是本世纪后半期世界上最重要的变化。共产主义国家运行的前提是，

政府的中央计划者能在最正确的位置上指导经济活动。这些计划者决定生产什么物品与提供何种劳务，生

产多少，以及谁来生产和消费这些物品与劳务。支撑中央计划的理论是，只有政府才能以促进整个社会经

济福利的方式组织经济活动。

现在大部分曾经是中央计划经济的国家已经放弃了这种制度，并努力发展市场经济。在一个市场经济

中，中央计划者的决策被千百万企业和家庭的决策所取代。企业决定雇佣谁和生产什么。家庭决定为哪家

企业工作，以及用自己的收入买什么。这些企业和家庭在市场上相互交易，价格和个人利益引导着他们的

决策。

乍一看，市场经济的成功是一个谜。千百万利己的家庭和企业分散作出决策似乎会引起混乱。但事实

并非如此。事实已经证明，市场经济在以一种促进普遍经济福利的方式组织经济活动方面非常成功。

经济学家亚当·斯密（Adam 

Smith）在他 

1776年的著作《国富论》中提出了全部经济学中最有名的

观察结果：家庭和企业在市场上相互交易，他们仿佛被一只“看不见的手”所指引，引起了合意的市场结

果。本书的目的之一就是要解释这只看不见的手如何施展它的魔力。当你学习经济学时，你将会知道，价

格就是看不见的手用来指引经济活动的工具。价格既反映了一种物品的社会价值，也反映了生产该物品的

社会成本。由于家庭和企业在决定购买什么和出卖什么时关注价格，所以，他们就不知不觉地考虑到了他

们行动的社会收益与成本。结果，价格指引这些个别决策者在大多数情况下实现了整个社会福利最大化的

结果。

关于看不见的手在指引经济活动中的技巧有一个重要推论：当政府阻止价格根据供求自发地0

有不利的影响：税收扭曲了价格，从而扭曲了家庭和企业的决策。这个推论还解释了租金控制这类直接控

制价格的政策所引起的更大伤害。而且，这个推论也解释了共产主义的失败。在共产主义国家中，价格不

是在市场上决定的，而是由中央计划者指定。这些计划者缺乏那种在价格对市场力量自由地作出反应时反

映在价格中的信息。中央计划者之所以失败，是因为它们在管理经济时把市场上那只看不见的手缚起来了。

原理七：政府有时可以改善市场结果

虽然市场通常是组织经济活动的一种好方法，但这个规律也有一些重要的例外。政府干预经济的原因

有两类：促进效率和促进平等。这就是说，大多数政策的目标不是把经济蛋糕做大，就是改变蛋糕的分割。

看不见的手通常会使市场有效地配置资源。但是，由于各种原因，有时看不见的手不起作用。经济学

家用市场失灵这个词来指市场本身不能有效配置资源的情况。

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市场失灵的一个可能原因是外部性。外部性是一个人的行动对旁观者福利的影响。污染是一个典型的

例子。如果一家化工厂并不承担它排放烟尘的全部成本，它就会大量排放。在这种情况下，政府就可以通

过环境保护来增加经济福利。

市场失灵的另一个可能原因是市场势力。市场势力是指一个人（或一小群人）不适当地影响市场价格

的能力。例如，假设镇里的每个人都需要水，但只有一口井。这口井的所有者对水的销售就有市场势力—

—在这种情况下，它是一个垄断者。这口井的所有者并不受残酷竞争的限制，而正常情况下看不见的手正

是以这种竞争来制约个人的私利。你将会知道，在这种情况下，规定垄断者收取的价格有可能提高经济效

率。

看不见的手也不能确保公平地分配经济成果。市场经济根据人们生产其他人愿意买的东西的能力来给

予报酬。世界上最优秀的篮球运动员赚的钱比世界上最优秀的棋手多，只是因为人们愿意为看篮球比赛比

看象棋比赛付更多的钱。看不见的手并没有保证每个人都有充足的食品，体面的衣服和充分的医疗保健。

许多公共政策（例如所得税和福利制度）的目标就是要实现更平等的经济福利分配。

我们说政府有时可以改善市场结果并不意味着它总能这样。公共政策并不是天使制定的，而是由极不

完善的政治程序制定的。有时所设计的政策只是为了有利于政治上有权势的人。有时政策由动机良好但信

息不充分的领导人制定。学习经济学的目的之一就是帮助你判断，什么时候一项政府政策适用于促进效率

与公正，而什么时候不行。

即问即答列出并简要解释关于经济相互交易的三个原理。

整体经济如何运行

我们从讨论个人如何作出决策开始，然后考察人们如何相互交易。所有这些决策和相互交易共同组成

了“经济”。后三个原理涉及到整体经济的运行。

原理八：一国的生活水平取决于它生产物品与劳务的能力

世界各国生活水平的差别是惊人的。1993年，平均美国人的收入为 

2.5万美元。同一年，平均墨西哥

人的收入为 

7000美元，而平均尼日利亚人的收入为 

1500美元。毫不奇怪，这种平均收入的巨大差别反映

在生活质量的各种衡量指标上。高收入国家的公民比低收入国家的公民拥有更多电视机、更多汽车。更好

的营养、更好的医疗保健，以及更长的预期寿命。

随着时间推移，生活水平的变化也很大。在美国，从历史上看，收入的增长每年为 

2％左右（根据生

活费用变动进行调整之后）。按这个比率，平均收入每 

35年翻一番。在一些国家，经济增长甚至更快。例

如，在日本，近 

20年间平均收入翻了一番，而韩国在近 

10年间平均收入翻了一番。

用什么来解释各国和不同时期中生活水平的巨大差别呢？答案之简单出人意料之外。几乎所有生活水

平的变动都可以归因于各国生产率的差别——这就是一个工人一小时所生产的物品与劳务量的差别。在那

些每单位时间工人能生产大量物品与劳务的国家，大多数人享有高生活水平；在那些工人生产率低的国家，

大多数人必须忍受贫困的生活。同样，一国的生产率增长率决定了平均收入增长率。

生产率和生活水平之间的基本关系是简单的，但它的意义是深远的。如果生产率是生活水平的首要决

定因素，那么，其他解释的重要性就应该是次要的。例如，有人想把上个世纪美国工人生活水平的提高归

功于工会或最低工资法。但美国工人的真正英雄行为是他们提高了生产率。另一个例子是，一些评论家声

称，美国近年来收入增长放慢是由于日本和其他国家日益激烈的竞争。但真正的敌人不是来自国外的竞争，

而是美国生产率增长的放慢。

生产率与生活水平之间的关系对公共政策也有深远的含义。在考虑任何一项政策如何影响生活水平

时，关键问题是政策如何影响我们生产物品与劳务的能力。为了提高生活水平，决策者需要通过让工人受

到良好的教育，拥有生产物品与劳务需要的工具，以及得到获取最好技术的机会。

例如，过去 

10年间美国许多争论集中在政府的预算赤字上——政府的支出超过了政府收入。正如我

们将要说明的，对预算赤字的关注主要根据它对生产率的不利影响。当政府需要为预算赤字筹资时，它就

要在金融市场上借钱，这就像学生要借钱为上大学筹资，或者企业要借钱为新工厂筹资一样。因此，当政

府借钱为赤字筹资时，就减少了其他借款者所能得到的资金量。这样，预算赤字就减少了人力资本（学生

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的教育）和物质资本（企业的工厂）的投资。由于现在的低投资意味着未来的低生产率，因此，一般认为

预算赤字抑制了生活水平的增长。

原理九：当政府发行了过多货币时，物价上升

1921年 

1月，德国一份日报价格为 

0.3马克。不到两年之后，1922年 

11月，一份同样的报纸价格为

7000万马克。经济中所有其他价格都以类似的程度上升。这个事件是历史上最惊人的通货膨胀的例子，通

货膨胀是经济中物价总水平的上升。

虽然美国从未经历过接近于德国 

20世纪 

20年代的情况，但通货膨胀有时也成为一个经济问题。例如，70年代期间，物价总水平翻了一番还多，杰拉德·福特（drald 

Rord）总统称通货膨胀是“公众的头号敌

人”。与此相比，在 

90年代，通货膨胀是每年 

3％左右；按这个比率，物价 

20多年才翻一番。由于高通

货膨胀给社会带来了各种代价，所以世界各国都把保持低通货膨胀作为经济政策的一个目标。

什么引起了通货膨胀？在大多数严重或持续的通货膨胀情况下，罪魁祸首结果总是相同的——货币量

的增长。当一个政府创造了大量本国货币时，货币的价值下降了。在 

20年代初的德国，当物价平均每月

上升 

3倍时，货币量每月也增加了 

3倍。美国的情况虽然没有这么严重，但美国经济史也得出了类似的结

论：70年代的高通货膨胀与货币量的迅速增长是相关的，而 

90年代的低通货膨胀与货币量的缓慢增长也

是相关的。

“没错，当你开始排队时价钱可能是六毛八，但现在已是七毛四了”

原理十：社会面临通货膨胀与失业之间的短期交替关系

如果通货膨胀这么容易解释，为什么决策者有时却在使经济免受通货膨胀之苦上遇到麻烦呢？一个原

因是人们通常认为降低通货膨胀会引起失业暂时增加。通货膨胀与失业之间的这种交替关系被称为菲利普

斯曲线，这个名称是为了纪念第一个研究了这种关系的经济学家而命名的。

在经济学家中菲利普斯曲线仍然是一个有争议的问题，但大多数经济学家现在接受了这样一种思想：

通货膨胀与失业之间存在短期交替关系。根据普遍的解释，这种交替关系的产生是由于某些价格调整缓慢。

例如，假定政府减少了经济中的货币量。在长期中，这种政策变动的惟一后果是物价总水平将下降。但并

不是所有的价格都将立即作出调整。在所有企业都印发新目录，所有工会都作出工资让步，以及所有餐馆

都印了新菜单之前需要几年时间。这就是说，可以认为价格在短期中是粘性的。

由于价格是粘性的，各种政府政策都具有不同于长期效应的短期效应。例如，当政府减少货币量时，

它就减少了人们支出的数量。较低的支出与居高不下的价格结合在一起就减少了企业销售的物品与劳务

量。销售量减少又引起企业解雇工人。因此，对价格的变动作出完全的调整之前，货币量减少就暂时增加

了失业。

通货膨胀与失业之间的交替关系只是暂时的，但可以持续数年之久。因此，菲利普斯曲线对理解经济

中的许多发展是至关重要的。特别是决策者在运用各种政策工具时可以利用这种交替关系。短期中决策者

可以通过改变政府支出量、税收量和发行的货币量来影响经济所经历的通货膨胀与失业的结合。由于这些

货币与财政政策工具具有如此大的潜在力量，所以，决策者应该如何运用这些工具来控制经济，一直是一

个有争议的问题。

即问即答列出并简要解释描述整体经济如何运行的三个原理。

结论

现在你对经济学研究什么有了一个初步的了解。在以后各章中，我们将提出许多关于个人、市场与经

济的独到见解。掌握这些见解需要一些努力，但并不是一项难以胜任的工作。经济学这门学科建立在可以

应用于许多不同情况的少数几个基本思想之上。

在全书中我们将要继续提出本章所强调、并在表 

1－1中所概括的经济学十大原理。你应该记住这些

原理。即使是最复杂的经济分析也是用这里所介绍的十大原理构建的。

表 

1-1经济学十大原理

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经济学原理第五版 

1．人们面临交替关系

2．某些东西的成本是为了得到它所放弃的东西

人们如何作出决策

3．理性人考虑边际量

4人们会对激励作出反应

5．贸易能使每个人状况更好

人们如何相互交易6．市场通常是组织经济活动的一种好方法

7．政府有时可以改善市场结果

8．一国的生活水平取决于它生产物品与劳务的能力

整个经济如何运行9．当政府发行厂过多货币时，物价上升

10．社会而临通货膨胀与失业之问的短期交替关系

内容提要

◎关于个人作出决策的基本结论是，人们面临不同目标之间的交替关系，任何一种行动的成本可以用

所放弃的机会来衡量，理性人通过比较边际成本与边际收益作出决策，以及人们根据他们所面临的激励而

改变自己的行为。

◎关于人们之间相互交易的基本结论是，贸易可以是互利的，市场通常是协调人们之间贸易的一种好

方法，如果存在某种市场失灵，或者如果市场结果不平等，政府有可能改善市场结果。

◎关于整体经济的基本结论是，生产率是生活水平的最终的根源，货币增长是通货膨胀的最终的根源，

而且，社会面临着通货膨胀与失业之间的短期交替关系。

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第二章像经济学家一样思考

在本章中你将——

知道经济学家如何运用科学方法

考虑假设和模型如何阐明这个世界

学习两个简单的模型——循环流向图和生产可能性边界

区分微观经济学和宏观经济学

了解实证表述与规范表述之间的差别

考察经济学家在制定政策中的作用

考虑经济学家为什么有时会彼此不一致

每个研究领域都有自己的语言和自己的思考方式。数学家谈论公理、积分和向量空间。心理学家谈论

自我、本我和认知的不一致性。律师谈论案发现场、侵权行为和约定的禁止翻供。

经济学家也没有什么不同。供给、需求、弹性、比较优势、消费者剩余、无谓损失——这些术语都是

经济学家语言的一部分。在以后各章中，你将遇到许多新术语，以及经济学家以特定方式使用的一些熟悉

的词。乍一看，这种新语言似乎有一种没有必要的神秘。但是，正如你将知道的，它的价值在于能够为你

提供一种关于你所生活的世界的新的、有用的思考方式。

本书一个最重要的目的就是帮助你学会经济学家的思考方式。当然，正如你不能在一夜之间成为一个

数学家、心理学家或律师一样，学会像经济学家一样思考也需要一些时间；但本书通过把理论、案例研究

和新闻中的经济学事例结合起来，将给你提供充分发展和实践这种技能的机会。

在深入了解经济学的本质和细节之前，概述一下经济学家如何研究这个世界是有帮助的。因此，本章

讨论这个领域的方法论。经济学家处理所遇到的问题有什么独特之处？像经济学家一样思考是什么意思？

作为科学家的经济学家

经济学家努力以科学的态度来探讨他们的主题。他们研究经济的方法与物理学家研究物质和生物学研

究生命的方法一样：他们提出理论、收集资料，并分析这些资料以努力证明或否定他们的理论。

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对初学者来说，声称经济学是一门科学似乎有点不可思议。经济学家毕竟不用试管或望远镜进行研究

工作。但是，科学的本质是科学方法——冷静地建立并检验有关世界如何运行的各种理论。这种研究方法

适用于研究一国经济，就像适用于研究地心吸力或生物进化一样。正如阿尔伯特·爱因斯坦（AlbertEinstein）曾经指出的：“全部科学不过是日常思考的精练而已。”

虽然爱因斯坦的评论对经济学这样的社会科学和物理学这样的自然科学同样正确，但许多人并不习惯

用科学家的眼光去观察社会。因此，现在我们来讨论经济学运用科学的逻辑来考察经济如何运行的一些方

法。

科学方法：观察、理论和进一步观察

据说 

17世纪著名科学家和数学家伊萨克·牛顿（Isaac 

Newton）有一天看到一个苹果从树上掉下来

之后好奇心油然而生。这种观察刺激牛顿建立了重力理论。这个理论不仅适用于苹果掉在地上，而且也适

用于宇宙中的任意两个物体。以后对牛顿理论的检验表明，该理论在许多情况下会发生作用（尽管正如爱

因斯坦以后强调的，并不是在一切情况下都发生作用）。由于牛顿的理论成功地解释了他观察到的现象，

所以现在全世界大学物理课中仍讲授这一理论。

理论与观察之间的这种相互作用也发生在经济学领域中。一个经济学家生活在价格迅速上升的国家

中，会受到这种观察的刺激而提出一种通货膨胀理论。这种理论断言，当政府发行了过多货币时，高通货

膨胀就发生了（正如你还记得的，这是第一章中的经济学十大原理之一）。为了检验这种理论，这个经济

学家可以收集并分析许多不同国家价格和货币的资料。如果货币量增长完全与价格上升的速度无关，那么，

经济学家就会开始怀疑自己的通货膨胀理论的正确性。如果在国际资料中货币增长与通货膨胀密切相关系

（事实的确如此），那么，经济学家就会更加相信自己的理论。

虽然经济学家像其他科学家一样运用理论和观察，但他们面临使他们的工作更具挑战性的障碍：在经

济学中试验通常是困难的。研究重力理论的物理学家可以在他们的实验室里扔下许多物体以得到检验他们

理论的数据。与此相比，并不允许研究通货膨胀的经济学家仅仅为了得到有用的数据而控制一国的货币供

给。经济学家和天文学家与进化论生物学家一样，通常不得不使用世界上碰巧向他们提供的任何资料。

为了寻找实验室试验的替代品，经济学家十分关注历史所提供的自然实验。例如，当中东战争中断了

原油运输时，全世界石油价格飞涨。对石油和石油产品的消费者来说，这个事件压低了他们的生活水平。

对经济决策者来说，它提出了选择最优反应的难题。但对经济科学家来说．它提供了研究关键自然资源对

世界经济影响的机会，而且，在战争引起的石油价格上升结束后，这种机会还会持续很长时间。因此，在

本书中我们要考虑许多历史事件。这些事件具有研究价值，既是因为它们使我们能了解过去的经济，更重

要的又是因为它们使我们可以说明并评价现在的经济理论。

假设的作用

如果你问一个物理学家，一块大理石从 

10层楼的顶端掉下来需要多长时间，她会通过假设这块大理

石在真空中落下来回答这个问题。当然，这个假设是不现实的。事实上，楼房周围是空气，空气对下落的

大理石产生摩擦并使下落变慢。但物理学家将正确地指出，这种对大理石的摩擦如此之小，以至其影响可

以忽略不计。假设大理石在真空中下落使问题大大简单化，而又对答案没有实质性影响。

经济学家由于同样的原因而作出假设：假设可以使解释这个世界更为容易。例如，为研究国际贸易的

影响，我们可以假设，世界只由两个国家组成，而且每个国家只生产两种产品。当然，现实世界由许多国

家组成，每个国家部生产成千上万的不同类型的产品。但通过假设两个国家和两种产品，我们可以集中进

行思考。一旦我们理解了只有两个国家和两种产品这种假想世界中的国际贸易，我们就可以更好地理解我

们生活在更复杂的世界中的国际贸易。

科学思考的艺术——无论在物理学中、生物学中，还是经济学中——就是决定作出什么假设。例如，

假设我们从楼顶扔下来的是气球而不是大理石。我们的物理学家就会意识到，没有摩擦的假设在这种情况

下并不正确：摩擦对气球的影响力要比对大理石大得多。重力在真空中发生作用的假设对研究大理石的下

落是适用的，但对研究气球的下落并不适用。

同样，经济学家用不同的假设来回答不同的问题。假设我们想研究当政府改变流通中的货币量时经济

中会出现什么情况。这种研究的一个重要内容是价格会作出什么反应。经济中的许多价格并不经常变动；

例如，报摊上的杂志价格几年才变动一次。了解了这一事实后，当我们研究政策变动在不同时间长短中的

-18

经济学原理第五版 

影响时就作出了不同的假设。为了研究这种政策的短期效应，我们可以假设所有价格完全是固定的，但是，

为了研究这种政策的长期效应，我们可以假设所有价格完全是有伸缩性的。正如物理学家在研究大理石下

落和气球下落时用了不同的假设一样，经济学家在研究货币量变动的短期与长期效应时也用了不同的假

设。

经济模型

高中生物教师用塑料人体模型来讲授基础解剖学。这些模型有所有主要的器官——心脏、肺、肾等等。

这种模型使教师可以用一种简单的方式向学生说明，人体的这些重要器官如何结合在一起。当然，这些塑

料模型并不是真实的人体，而且没有一个人错误地把模型当成真人。这些模型是程式化的，并略去了许多

细节。尽管它缺少了真实性——实际上正是由于缺乏真实性——但研究这些模型对了解人体如何活动是有

帮助的。

经济学家也用模型来了解世界，但不是塑料模型，而通常包括了图形和方程式。与生物学教师的塑料

模型一样，经济模型也忽略了许多细节，以便使我们能说明什么是真正重要的。正如生物学教师的模型并

不包括人体所有的肌肉和微血管一样，经济学家的模型也不包括经济的每一个特征。

当我们在本书中用模型来考虑各种经济问题时，你将看到，所有模型都建立在一些假设之上。正如物

理学家通过假设不存在摩擦来分析大理石下落一样，经济学家也假设撇开与所研究的问题无关的许多经济

细节。所有模型——物理学的，生物学的，或经济学的——都是为了增进我们对现实的理解而简化了现实。

我们的第一个模型:循环流向图

经济由从事许多活动——购买、出售、工作、雇佣、制造等等——的千百万人所组成。为了理解经济

如何运行，我们必须找到某种方法来简化我们对所有这些活动的思考。换句话说，我们需要一个模型用普

通的术语来解释经济是如何组织起来的。

图 

2-1这个图是经济组织的纲领性表述。由家庭和企业作出决策，家庭和企业在物品与劳务市场（在

这个市场上，家庭是买者而企业是卖者）以及生产要素市场（在这个市场上，企业是买者而家庭是卖者）

的相互交易。外面一圈的箭头表示货币的流向，而里面一圈的箭头表示相应的物品与劳务的流向。

图 

2－l提出了一个直观的经济模型，这个模型称为循环流向图。在这个模型中，经济由两类决策者

——家庭和企业——所组成。企业用劳动、土地和资本（建筑物和机器）这些投入来生产物品和劳务，这

些投入被称为生产要素。家庭拥有生产要素并消费企业生产的所有物品与劳务。

家庭和企业在两类市场上相互交易。在物品和劳务市场上，家庭是买者，而企业是卖者。特别是家庭

购买企业生产的物品与劳务产量；在生产要素市场上，家庭是卖者．而企业是买者。在这些市场上，家庭

向企业提供用于生产物品与劳务的投入。循环流向图提供了一个把家庭与企业之间发生的所有经济交易组

织在一起的简单方法。

-19

经济学原理第五版 

循环流向图里面一圈代表家庭与企业之间物品与劳务的流向。家庭在生产要素市场上把劳动、土地和

资本出售给企业使用。然后企业用这些要素生产物品与劳务，这些物品与劳务又在物品与劳务市场上出售

给家庭。因此，生产要素从家庭流向企业，而物品与劳务由企业流向家庭。

循环流向图外面一圈代表相应的货币流向。家庭支出货币去购买企业的物品与劳务。企业用这种销售

的部分收益对生产要素进行支付，例如，企业工人的工资。所剩下的是企业所有者的利润，企业所有者本

人也是家庭成员。因此，对物品与劳务的支出从家庭流向企业，而收入以工资、租金和利润的形式从企业

流向家庭。

这个循环流向图是一个简单的经济模型。重要的是它为了某些目的而略去了各种细节。例如，一个更

为复杂、更为现实的循环流向模型应该包括政府和国际贸易的作用。但这些细节对于经济如何组织的基本

了解并不是至关重要的。由于其简单性，在考虑经济中各部分如何组合在一起时，记住这个循环流向图是

有用的。

我们的第二个模型：生产可能性边界

生产可能性边界表明，经济所能生产的产量——在这个例子中是汽车和电脑——的组合。经济可以生

产该边界线上或该边界线之内的任何组合。在经济的资源既定时，边界线以外的各点是不能实现的。

与循环流向图不同，大多数经济模型都是用数学工具来建立的。这里我们考虑一个最简单的这类模型，

这个模型称为生产可能性边界，然后说明这个模型如何阐明了一些基本经济思想。

虽然现实世界生产成千上万种物品与劳务，但我们设想一个只生产两种物品——汽车与电脑——的经

济。汽车行业和电脑行业共同使用经济的全部生产要素。生产可能性边界是一个图形，它表明在企业可以

用来把要素变为产出的生产要素和生产技术为既定时，经济所能生产的各种产量——在这种情况下是汽车

和电脑——的各种组合。

图 

2-2是生产可能性边界的一个例子。在这个经济中，如果全部资源都用于汽车行业，该经济可以生

产 

1000辆汽车而不生产电脑。如果全部资源都用于电脑行业，该经济可以生产 

3000台电脑而不生产汽车。

生产可能性边界的两个端点代表这两种极端的可能性。如果经济把资源分配在两个行业中，如图中 

A点所

示，可以生产 

700辆汽车和 

2000台电脑。与此相比，D点是一个不能实现的结果，因为经济没有支撑这种

产量水平的资源。换句话说，经济可以在生产可能性边界上或它之内的任何一点上进行生产，但不能在该

边界以外任何一点上进行生产。

如果经济可以利用它所得到的全部稀缺资源，就可以说这种结果是有效率的。生产可能性边界上（而

不是它以内）的点代表有效率的生产水平。当经济在这种点上，例如在 

A点上，进行生产时，不减少另

一种物品的生产就不能增加一种物品的生产。B点代表一种无效率的结果。由于某种原因，也许是普遍失

业，该经济所生产的小于它用所得到的资源能生产的：它只生产了 

300辆汽车和 

1000台电脑。如果消除

了无效率的来源经济可以从 

B点移动到 

A点，增加了汽车（增加到 

700辆）和电脑（增加到 

2000台）的

生产。

-20

经济学原理第五版 

第一章中所讨论的经济学十大原理之一是人们面临着交替关系。生产可能性边界表明了社会所面临

的一种交替关系。一旦我们达到了该边界上有效率的各点，得到更多的一种物品的唯一方法就是减少另一

种物品。例如，当经济从 

A点移动到 

C点时，社会生产了更多的电脑，但要以少生产汽车为代价。

经济学十大原理中的另一个原理，就是某种东西的成本是为了得到这种东西所放弃的东西。这被称为

机会成本。生产可能性边界表明了用另一种物品的观点来衡量一种物品的机会成本。当社会把一些生产要

素从汽车行业再配置到电脑行业，即经济从 

A点移动到 

C点时，它为了得到额外的 

200台电脑而放弃了 

l00

辆汽车。换句话说，当经济在 

A点时，200台电脑的机会成本是 

l00辆汽车。

要注意的是，图 

2－2中的生产可能性边界是向外凸出的。这意味着，根据电脑衡量的汽车的机会成

本取决于经济正在生产的每种物品的数量。当经济用它的大部分资源生产汽车时，生产可能性边界是非常

陡峭的。因为甚至最适于生产电脑的工人和机器都被用于生产汽车，经济每放弃一辆汽车所引起的电脑数

量的增加相当可观。与此相比，当经济把其大部分资源用于生产电脑时，生产可能性边界非常平坦。在这

种情况下，最适于生产电脑的资源已经用于电脑行业中，经济每放弃一辆汽车所引起的电脑数量的增加是

微小的。

生产可能性边界表明在某一特定时期内生产不同物品之间的交替关系，但随着时间推移，这种交替关

系可以改变。例如，如果电脑行业的技术进步提高了每个工人每周生产的电脑数量，在汽车产量为既定时，

经济可以生产更多脑。结果，如图 

2－3所示，生产可能性边界向外移动。由于这种经济增长，社会生产

可以从 

A点移动到 

E点，享有更多电脑和更多汽车。

图 

2-3生产可能性边界的移动

经济中电脑行业技术进步使生产可能性边界向外移动，增加了经济所能生产的汽车和电脑的数量。

生产可能性边界简化了复杂的经济，以便强调并澄清一些基本思想。我们已经用它来说明第一章简单

地提到的一些思想：效率交替关系、机会成本和经济增长。当你学习经济学时，这些思将以不同的形式不

断出现。生产可能性边界为思考这些问题提供了一个简单的方法。

微观经济学与宏观经济学

许多学科是在不同的层次上进行研究的。例如，考虑生物学的情况。分子生物学家研究构成生命体的

化学合成物。细胞生物学家研究细胞，细胞由许多化学合成物构成，同时它本身也是构成活的生物的材料。

进化生物学家研究各种动物与植物，以及若干世纪以来物种如何逐步地变化。

经济学也在各种层次上进行研究。我们可以研究个别家庭与企业如何作出决策，或者我们也可以研究

某种物品与劳务市场上家庭与企业之间的相互交易。或者我们还可以研究整体经济的运行，整体经济只是

所有市场上交易的所有决策者活动的总和。

在传统上经济学领域被分为两个次领域。微观经济学研究家庭和企业如何作出决策，以及他们在某个

市场上的相互交易。宏观经济学研究整体经济现象。一个微观经济学家可以研究租金控制对纽约市住房的

-21

经济学原理第五版 

影响，外国竞争对美国汽车行业的影响，或者接受义务教育对工人收入的影响。一个宏观经济学家可以研

究联邦政府借债的影响，经济中失业率随时间推移的变动，或者提高国民生活水平增长的不同政策。

微观经济学和宏观经济学是密切相关的。由于整体经济的变动产生于千百万个人的决策，所以，不考

虑相关的微观经济决策要理解宏观经济的发展是不可能的。例如，宏观经济学家可以研究联邦个人所得税

减少对整个物品与劳务生产的影响。为了分析这个问题，他必须考虑所得税减少如何影响家庭关于购买物

品与劳务支出的决策。

尽管微观经济学与宏观经济学之间存在固有的联系，但这两个领域仍然是不同的。在经济学中，也和

在生物学中一样，从最小的单位开始并向上发展看来是自然而然的。但这样做既无必要，也并不总是最好

的进行方法。在某种意义上说，进化生物学建立在分子生物学之上，因为物种是由分子构成的。但进化生

物学和分子生物学是不同的领域，各有自己的问题与方法。同样，由于微观经济学和宏观经济学探讨不同

的问题，所以，它们有时采用相当不同的方法，并通常在不同的课程中讲授。

即问即答在什么意义上说，经济学像一门科学？微观经济学与宏观经济学的定义。

作为决策者的经济学家

人们经常要求经济学家解释一些经济事件的原因。例如，为什么年轻人的失业高于年龄大一些的人？

有时也要求经济学家提出改善经济结果的政策建议。例如，政府应该为改善年轻人的经济福利做些什么？

当经济学家努力去解释世界时，他们是科学家。当经济学家想要改善世界时，他们是决策者。

实证分析与规范分析

为了有助于弄清楚经济学家所起的这两种作用，我们从考察语言的使用开始。由于科学家和决策者有

不同的目标，所以，他们以不同的方式使用语言。

例如，假设有两个人正在讨论最低工资法。这是你所听到的两种表述：

波利（Polly）：最低工资法引起了失业。

诺尔玛（Norma）：政府应该提高最低工资。

现在不管你是否同意这两种表述，应该注意的是，波利和诺尔玛想要做的事情是不同的。波利的说法

像一个科学家：她作出了一种关于世界如何运行的表述。诺尔玛的说法像一个决策者：她作出了她想如何

改变世界的表述。

一般来说，关于世界的表述有两种类型。一种类型，例如波利的表述，是实证的。实证表述是描述性

的。它们作出关于世界是什么的表述。第二种类型的表述，例如诺尔玛的表述，是规范的。规范表述是命

令性的。它们作出关于世界应该是什么的表述。

实证表述和规范表述之间的主要差别是我们如何判断它们的正确性。从原则上说，我们可以通过检验

证据而确认或否定实证表述。经济学如何运行的观点。经济学家可以通过分析某一时期内最低工资变动和

失业变动的数据来评价波利的表述。与此相比，评价规范表述涉及到价值观和事实。仅仅靠数据不能判断

诺尔玛的表述。确定什么是好政策或什么是坏政策不仅仅是一个科学问题。它还涉及到我们对伦理、宗教

和政治哲学的看法。

当然，实证表述与规范表述也会是相关的。我们关于世界如何运行的实证观点影响我们关于什么政策

合意的规范观点。如果波利关于最低工资引起失业的说法正确的话，这就会使我们否定诺尔玛关于政府应

该提高最低工资的结论。但我们的规范结论并不能仅仅根据实证分析。相反，这种结论既需要实证分析，

又需要价值判断。

当你学习经济学时，要记住实证表述与规范表述的区别。许多经济学仅仅是努力解释世界的运行；但

经济学的目标往往是改善世界的运行。当你听到经济学家作出规范表述时，你就知道，他们已经跨过界线

从科学家变成了决策者。

-22

经济学原理第五版 

华盛顿的经济学家

哈里·杜鲁门（Harry 

Truman)总统曾经说过．他想找一个独臂经济学家。因为当他请他的经济学家

提出建议时，他们总是回答：“一方面……另一方面……”

不只是杜鲁门认识到经济学家的建议往往是模棱两可的。这种趋向根源于第一章中的经济学十大原理

之一：人们面临交替关系。经济学家认识到在大多数政策决策中都涉及到交替关系。一项能提高效率的政

策以损害平等为代价。一项政策会有助于子孙后代，但伤害了现在的一代人。一个认为所有政策决策都轻

而易举的经济学家是不值得信任的经济学家。

杜鲁门并不是惟一一位倚重经济学家建议的总统。自从 

1946年以来，美国总统一直得到了经济顾问

委员会的指导，该委员会由三位委员和数十名经济学家的一个参谋机构组成、该委员会的办公室就在离白

宫只有几步之遥的地方，它的职责不外乎向总统提出建议，并撰写每年的《总统经济报告》。

总统还从许多政府行政部门的经济学家那得到建议。财政部的经济学家帮助设计税收政策。劳工部的

经济学家分析工人和求职者的数据，以帮助形成劳动市场政策，司法部的经济学家帮助实施国家的反托

拉斯法。

经济学家还出现在政府行政部门之外。为了得到政策建议的独立评价，国会依靠国会预算办公室的建

议，该机构由经济学家组成。美联储，这个确定国家货币政策的半官方机构也雇佣了数以百计的经济学家

来分析美国和全世界的经济发展。

经济学家对政策的影响超出了他们作为顾问和决策者的作用：他们的研究和著作间接地影响政策。经

济学家约翰·梅纳德·凯恩斯（John 

Maynard 

Keynes）提出了这种看法：

经济学家和政治哲学家的思想，无论是对还是错，总比一般人的认识更有力。实际上，这个世

界是由少数人统治的。那些相信自己在智力上不受影响的实干家往往是那些已经过世的经济学家的

奴隶。那些当权狂人听信的流言其实只是几年前一些末流文人狂妄思想的结晶而已。

虽然这些话是在 

1935年写的，现在仍然是正确的。实际上，现在影响公共政策的“末流文人”往往

是凯恩斯本人。

即问即答举出一个实证表述的例子和一个规范表述的例子。列举出经常依靠经济学家建议的三个政

府部门的名字。

为什么经济学家意见分歧

“如果把所有经济学家首尾相接地排成一队，他们也得不出一个结论。 

”肖伯纳（ 

George 

Bernard 

Shaw）

的嘲讽溢于言表。人们经常批评经济学家作为一个群体向决策者提出了相互矛盾的建议。罗纳德·里根

（Ronald 

Reagan）总统曾经开玩笑地说，如果小追击（Trivial 

Pursuit）游戏是由经济学家设计的，那

么，100个问题会有 

3000个答案。

为什么经济学家往往给决策者提出了看来相互矛盾的建议呢？这里有三个基本原因：

◎经济学家可能对世界如何运行的不同实证理论的正确性看法不一致。

◎经济学家可能有不同的价值观，因此，对政策应该努力实现的目标有不同的规范观点。

◎经济学家可能实际上是一致的，但一些不懂装懂的人或古怪的人的建议混淆了这种共识。

我们讨论这每一个原因。

科学判断的不同

几个世纪之前，天文学家为太阳系的中心是地球还是太阳而争论不休。最近，气象学家也在争论地球

是否正在经历着“全球变暖”。科学是在探讨对我们周围世界的认识。随着研究的深入，科学家对真理的

认知有分歧毫不奇怪。

-23

经济学原理第五版 

经济学家通常也会由于同样的原因而有分歧。经济学是一门年轻的科学，仍然有许多问题需要探讨。

经济学家有时意见不一致，是因为他们对不同理论的正确性或重要参数的大小有不同的预感。

例如，经济学家对于政府是应该根据家庭收入还是消费（支出）来征税的看法就不一致。支持把现行

所得税改为消费税的人认为，这种变化会鼓励家庭更多地储蓄，因为用于储蓄的收入并不征税。高储蓄又

会引起生产率和生活水平更快地增长。支持现行所得税的人认为，家庭储蓄并不会对税法的改变作出多大

反应。这两派经济学家对税制具有不同的规范观点，是因为他们关于储蓄对税收激励反应程度的实证观点

不同。

价值观的不同

假设彼得和保罗从镇上的水井中取得等量的水。为了支付维修水井的费用，镇里向其居民征税 

.彼得

收入为 

5万美元，征税 

5000美元，即他收入的 

10％。保罗收入为 

1万美元，征税 

2000美元，即他收入

的 

20％。

这种政策公平吗？如果不公平的话，谁支付得太多了，而谁支付得太少了？保罗的低收入是由于在医

学上说他是残疾人，还是由于他决定从事演艺生涯，这两个理由哪个重要？彼得的高收入是由于他有大量

遗产，还是由于他愿意长时间地从事枯燥的工作，这两个理由哪个重要？

这些是人们可能会引起争论的难题。如果镇里雇了两个专家来研究该镇为维水井应该向居民征收多少

税的问题，如果这两个专家提出了不一致的建议，我们不会感到奇怪。

这个简单的例子说明，为什么经济学有时对公共政策的看法不同。正如我们在以前关于规范分析和实

证分析的讨论中所知道的，不能只根据科学来判断政策。经济学家有时提出了不一致的建议是因为他们有

不同的价值观。使经济学成为完善的科学并不能告诉我们，是彼得支付得太多了，还是保罗支付得太多了。

不懂装懂的人和古怪的人

新潮节食计划（fad 

diets）的流行是因为它承诺以最小的努力可以得到惊人的成果。许多人想减肥，

但又不想付出少吃多从事有规律运动的代价。那些自称是出售神奇产品专家的人以花言巧语轻而易举地说

服了这些人。他们想要相信，这种新而易于实行的节食法真能发挥作用。

新潮经济学（fad 

economics）也很流行,其原因几乎是同样的。任何人都可以自称“经济学家”，并

声称发现了一些可以轻而易举地解决经济难题的方法。这些新潮经济学往往会吸引一些政治家，这些政治

家渴望对顽固而又持久的问题找出一些容易而新奇的解决方法。一些新潮经济学来自那些不懂装懂的人，

他们用一些时髦的理论来引人注目并谋取私利。另一些则来自那些相信自己理论真正正确的怪人。

新潮经济学的一个例子出现在 

80年代，当时有一小群经济学家建议总统候选人罗纳德·里根全面减

税以增加税收。他们声称，如果人们能保留较高比例的收入，他们就会为了赚到更多收入而更辛勤地工作。

他们诡辩地说，尽管税率降低了，但收入会大幅度增加，税收也就增加了。几乎所有的专业经济学家，包

括大多数支持里根减税建议的经济学家，都认为这种结果太过于乐观了。降低税率会鼓励人们更勤奋地工

作，而且，这种额外的努力也会在某种程度上抵消降低税率的直接效应。但是，并没有可信的证据表明，

有低税率时工作努力程度的提高足以引起税收增加。1980年，也是总统候选人的乔治·布什（George 

Bush）

同意大多数经济学家的看法：他把这种思想称为“伏都教经济学”（Voodoo 

economics）。但是，这种观

点受到里根的赏识，并体现出了 

1980年总统竞选和 

80年代经济政策的走向。

人们在进行新潮节食时把自己的健康置于危险之中，而又很少实现他们所期望的持久减肥。同样，当

政治家依靠不懂装懂的人和怪人的建议时，他们很少能实现他们所预期的合意结果。里根当选之后，国会

通过了里根建议的降低税率，但减税并没有引起税收增加。相反，正如大多数经济学家所预言的，税收减

少了，而且，美国联邦政府开始了长期的赤字支出，这就导致美国历史上和平时期最大的政府赤字增加。

这些新潮会使专家们看起来不如实际上那样团结。仅仅由于新潮节食如此流行就下结论认为专业营养

学家意见分歧是错误的。实际上，多年来，营养学家对基本的减肥方法——运动和均衡的低脂肪饮食——

认识是一致的。同样，当专业经济学家出现分歧时，你应该问一问这种分歧是真实的，还是人为制造出来

的。也许这是某个蛇油推销员竭力要把灵丹妙药卖给饱受苦难折磨的经济学家。

-24

经济学原理第五版 

感觉与现实

由于科学判断的差别和价值观的不同，经济学家之间的分歧是不可避免的。但不应该夸大这种分歧。

在许多情况下，经济学家们的确有一致的看法。

表 

2-l包含了 

10个有关经济政策的主张。根据对企业界、政府和学术界经济学家的调查，这些主张

得到绝大多数被调查者的赞同。但是，这大部分主张并没有在普通公众中得到类似的认同。

表中的第一个主张是关于租金控制的。由于我们在第六章中将要讨论的原因，几乎所有经济学家都相

信，租金控制对住房的获得和质量有不利影响，而且，这是一种非常昂贵的帮助最贫困的社会成员的方法。

但是，许多市政府的选择忽视了经济学家的建议，并对房东可以向其房客收取的租金实行上限。

表中的第二个主张涉及到关税和进口限额。由于我们将在第三章中讨论，并在第九章中更充分讨论的

原因，几乎所有经济学家都反对这种对自由贸易的限制。但是，这些年来总统和国会一直选择了限制某些

物品的进口。1993年的北美自由贸易协定致力于减少美国、加拿大和墨西哥之间的贸易壁垒，尽管这个协

定得到绝大多数经济学家的支持，但仅仅以微弱多数在国会通过。在这种情况下，经济学家提供了一致的

建议，但许多国会议员却选择了忽视这种建议。

表 

2-1大多数经济学家一致同意的十个主张

主张以及经济学家同意的百分比 

1租金上限减少了可得到的住房数员和质量。（ 

93%） 

2关税和进口限额通常降低一般经济福利。（ 

93%） 

3有伸缩性的浮动汇率提供了一种有效的国际货币协定。（ 

90%） 

4

财政政策 

(例如 

,减税和 

(或 

)增加政府支出 

)对低于充分就业的经济有重要的刺激效

应。 

(90%) 

5如果要平衡联邦预算，应该在经济周期中而不是每年中来实现。 

(85%) 

6现金转移支个使领取者福利的增加大于等量现金的实物转移支付。 

(84%) 

7巨额联邦预算赤字对经济有不利影响。（ 

83%） 

8最低工资提高了年轻人和不熟练工人中的失业。（ 

79%） 

9政府应该按 

“负所得税 

”的思路重建福利制度。（ 

79%） 

10排污税和可交易的污染许可证作为控制污染的方法优于实行污染上限。（ 

78%）

资料来源： 

Richard 

M.Alston， 

J.R.kearl和 

Michael 

B. 

Vaughn:“Is 

There 

Consensusamong 

Economists 

in 

the 

1990s?”,American 

Economic 

Review 

May,l992,203—209。

为什么在专家一致反对的情况下，租金控制和进口限额这些政策还一直在持续呢？原因可能是经济学

家没有能使普通公众相信这些政策是不合意的。本书的目的之一是使你理解经济学家对这些和其他问题的

观点也还要劝你相信这是正确的观点。

即问即答说出总统的两个经济顾问对一个政策问题会有意见分歧的三个原因。

出发吧！

本书的前两章向你介绍了经济学的观念与方法。现在我们可以开始学习了。在下一章中我们开始更详

细地学习经济行为和经济政策原理。当你读本书时，要求你利用你多方面的知识技巧。你也许会发现记住

伟大经济学家约翰·梅纳德·凯恩斯的一些忠告是颇有裨益的：

经济学研究似乎并下需要任何极高的特殊天赋。与更高深的哲学或纯科学相比，经济学不是……

一门极其容易的学科吗？一门容易的学科，但这个学科中很少有人能出类拔萃！这个悖论的解释也

许在于杰出的经济学家应该具有各种天赋的罕见的结合。在某种程度上他应该是数学家、历史学家。

政治家和哲学家。他必须了解符号并用文字表达出来。他必须根据一般性来深入思考特殊性，并在

思绪奔放的同时触及抽象与具体。他必须根据过去、为着未来而研究现在。他必须考虑到人性或人

的制度的每一部分。他必须同时保持果断而客观的情绪；像艺术家一样冷漠而不流俗，但有时又要

像政治家一样脚踏实地。

这是一个高标准。但通过实践，你将会越来越习惯于像经济学家一样思考。

-25

经济学原理第五版 

内容提要

◎经济学家努力以科学家的客观态度来研究他们的学科。像所有科学家一样，他们作出了适当的假设

并建立了简单化的模型，以便解释我们周围的世界。

◎经济学领域分为两个分领域：微观经济学和宏观经济学。微观经济学家研究家庭和企业作出的决策

以及家庭和企业之间在市场上的相互交易。宏观经济学家研究影响整体经济的力量和趋势。

◎实证表述是关于世界是什么的论断。规范表述是关于世界应该是什么的论断。当经济学家作出规范

表述时，他们的行为更像决策者而不是科学家。

◎那些向决策者提出建议的经济学家提出了互相冲突的建议，既是因为科学判断的差别，也是因为价

值观的差别。有时政策制定者得到了互相冲突的建议，是因为一些不懂装懂的人对难题提出了一个不切实

际的简单的解决方法。在另一些时候，经济学家提供的建议是一致的，但决策者可能选择不理会这些建议。

第三章相互依存性与贸易的好处

在本章中你将——

考虑当人们相互交易时如何可以使人人获益

了解绝对优势与比较优势的含义

知道比较优势如何解释贸易的好处

把比较优势理论运用于日常生活和国家政策

想想你日常生活中的某一天。你在早上起来，并给自己倒了一杯佛罗里达产的桔子汁和巴西产的咖啡。

早餐时，你从日本产的电视上看纽约播放的新闻节目。你穿上用佐治亚生产的棉花而在泰国工厂缝制的衣

服。你开着用来自全世界十几个国家生产的部件组装的车去上学。然后你打开经济学教科书，这本书由一

位住在麻省的学者所写，由位于德克萨斯的一家公司出版，并印在用俄勒冈生长的树制成的纸上。

每天你都依靠全世界的许多人向你提供所享用的物品与劳务，而其中绝大多数人你根本不认识。这种

相互依存性之所以可能是因为人们相互交易。那些为你提供物品与劳务的人并不是出于仁慈或对你福利的

关心而这样做的。也没有一个政府机构命令他们生产你所需要的东西并给予你。相反，人们向你和其他消

费者提供他们生产的物品与劳务是因为作为回报他们也得到了某些东西。

在以后的各章中，我们将考察我们的经济如何协调千百万嗜好与能力不同的人的活动。作为这种分析

的一个出发点，这里我们将考虑经济上相互依存的原因。第一章所强调的经济学十大原理之一是贸易可以

使每个人状况更好。这个原理解释了人们为什么与他们周围的人交易，以及一国为什么与其他国家交易。

在本章中我们要更详尽地研究这个原理。当人们相互交易的时候，他们究竟获得了什么好处？为什么人们

选择了相互依存？

-26

经济学原理第五版 

一个现代经济寓言

为了说明人们为什么选择在物品与劳务上依靠其他人，以及这种选择如何改善了他们的生活，我们来

看一个简单的经济。设想世界上有两种物品——牛肉与土豆。而且世界上有两个人——牧牛人和种土豆的

农民——他们每人都既喜爱吃牛肉，又喜爱吃土豆。

如果牧牛人只能生产牛肉，而农民只能生产土豆，那么，贸易的好处是最明显的。在一个方案中，牧

牛人和农民可能选择“老死不相往来”。但在吃了几个月烤牛肉、煮牛肉、炸牛肉和烧牛肉之后，牧牛人

确认自给自足并不像想像的那样惬意。一直吃土豆泥、炸土豆、烤土豆和用贝壳烘的土豆的农民也同意牧

牛人的看法。很容易看出，贸易使他们能享用更多的种类：这时每个人都可以有汉堡包和炸薯条。

虽然这个故事最简单明了地说明了每个人如何能从贸易中获益，但如果牧牛人和农民都能生产对方的

物品，只是要以相当高的成本，这种好处也是类似的。例如，假定种土豆的农民可以养牛并生产牛肉，但

他并不擅长于养牛。同样，假定牧牛人也能种土豆，但他的土地并不适于种土豆。在这种情况下，很容易

看到，农民和牧牛人都可以专门从事自己最擅长的活动，然后在相互交易中获益。

但是，当一个人在生产每一种物品上都较为擅长时，贸易的好处就不太明显了；例如，假定牧牛人在

养牛和种土豆上都优于农民。在这种情况下，牧牛人和农民应该选择保持自给自足吗？或者还有什么理由

使他们相互交易？为了回答这个问题，我们需要进一步考察影响这类决策的因素。

生产可能性

假设农民和牧牛人每人每周工作 

40小时，并可以把这个时间用于种土豆、养牛，或两者的结合上。

表 

3－l农民和牧牛人的生产机会

生产 

1磅所需要的时间40个小时的产量（单位：磅）

农民 

牧牛人 

牛肉

20 

1 

土豆

10 

8 

牛肉

2 

40 

土豆

45

表 

3－l表明每个人生产 

1磅每种物品所需要的时间量。农民用 

10小时生产 

1磅土豆，20小时生产 

1

磅肉。牧牛人在这两种活动中的生产率都较高，可以用 

8小时生产 

1磅土豆，1小时生产 

1磅牛肉。

图 

3－1（a）幅说明农民能生产的牛肉和土豆的数量。如果农民把他的全部 

40个小时时间用于生产土

豆．他生产了 

4磅土豆而没有牛肉。如果他把所有时间用于生产牛肉，他生产 

2磅牛肉而没有土豆。如果

农民把他的时间平均分配在两种活动上，各项活动用二十个小时，他生产 

2磅土豆和 

1磅牛肉。这个图表

示这三种可能的结果以及介于这三种情况之间的所有其他结果。（b）幅表示牧牛人能生产的牛肉和土豆

的组合。两条生产可能性边界都是根据表 

3－1，并假设农民和牧牛人每人每周工作 

40小时推导出来的。

-27

经济学原理第五版 

这个图是农民的生产可能性边界。正如我们在第二章中所讨论的，生产可能性边界表示一个经济所能

生产的产量的各种组合。它说明了第一章中的经济学十大原理之一：人们面临着交替关系。在这里农民也

面临着生产牛肉与生产土豆之间的交替关系。你也许还记得，第二章中的生产可能性边界是向外凸出的；

在这种情况下，两种物品之间的交替关系取决于所能生产的量。但是，在这里，农民生产牛肉和土豆的技

术（正如表 

3－l中所概括的）使他能以不变的比率在一种物品与另一种物品之间转换。在这种情况下，

生产可能性边界是一条直线。

图 

3－l（b）幅表示牧牛人的生产可能性边界。如果牧牛人把他全部 

40小时用于生产土豆，他生产 

5

磅土豆而没有牛肉。如果他把全部 

40小时用于生产牛肉，他生产 

40磅牛肉而没有土豆。如果牧牛人把他

的时间平均地分配，每种活动用 

20小时，他生产 

2.5磅土豆和 

20磅牛肉。生产可能性边界又表示所有可

能的结果。

如果农民和牧牛人选择自给自足，而不是相互贸易，那么，每个人消费的就是他所生产的。在这种情

况下，生产可能性边界也是消费可能性边界。这就是说，没有贸易时，图 

3－l表示农民和牧牛人每人可

以消费的牛肉和土豆的各种可能组合。

虽然这些生产可能性边界在说明农民和牧牛人面临的交替关系时是有用的，但并没有告诉我们，农民

和牧牛人实际上将选择怎么做。为了确定他们的选择，我们需要知道，农民和牧牛人的嗜好。我们假设，

他们选择了图 

3－l中 

A点和 

B点所表示的组合；农民生产并消费 

2磅土豆和 

1磅牛肉，而牧牛人生产并

消费 

2.5磅土豆和 

20磅牛肉。

专业化与贸易

在吃用了几年 

B组合之后，牧牛人有了个主意，并与农民交谈：

牧牛人：农民啊，我的朋友，我想和你谈点儿事！我知道如何改善我们的生活。我认为你应该完全停

止生产牛肉，并把你所有的时间用于种植土豆。根据我的计算，如果你一周工作 

40小时种植土豆，你将

生产 

4磅土豆。如果你把这 

4磅土豆中的 

1磅给我，我给你 

3磅牛肉作为回报。最后，你每周将能吃到 

3

-28

经济学原理第五版 

磅土豆和 

3磅牛肉，而不是你现在得到的 

2磅土豆和 

1磅牛肉。如果你按我的计划去做，你将有更多的这

两种食物。[为了说明自己的观点，牧牛人向农民展示了图 

3－2（a）幅。］

农民：（声音显得有些怀疑）听起来对我是个好交易。但我不明白为什么你提出了这个交易。如果交

易对我这么好，不能对你也有好处吧。

牧牛人：啊！可它对我是有好处的、如果我每周用 

24小时养牛，16小时种土豆，我将生产 

24磅牛肉

和 

2磅土豆。我给你 

3磅牛肉来交换 

1磅土豆以后，我将有 

21磅牛肉和 

3磅土豆。最后，我将得到的这

两种食物都比现在多。[他指着图 

3－2（b）幅]。

农民：我不知道……这听起来太棒了，真令人难以相信。

牧牛人：实际上这并不像乍看起来那么复杂。这儿，我用一个简单的表概括了我向你提的建议。（牧

牛人递给农民表 

3－2的复印件。）

农民：（停下来研究该表之后）这些计算看来是正确的，但我总有点弄不明白。这种交易怎么能使我

们两人都过得更好呢？

牧牛人：我们两人都可以获益是因为贸易使我们每个人可以专门从事我们最擅长的工作。你将把更多

的时间用于种土豆．更少的时间用于养牛。我将把更多的时间用于养牛，更少的时间用于种土豆。由于专

业化和贸易，我们每个人都可以不用再增加工作时间而消费更多的牛肉和更多的土豆。

即问即答画出鲁滨逊·克鲁索的生产可能性边界的例子，鲁滨逊是一个遇难船只的水手，他把他的

时间用于采集椰子和捕鱼。如果他独自生活，这种生产可能性边界是否限制了他消费的椰子和鱼？如果他

可以与岛上的当地人交易，他还面临同样的限制吗？

建议在农民和牧牛人之间进行交易，向他们每一个人提供一种没有贸易时不可能有的牛肉和土豆的组

合。在（a）幅，农民得到的消费在 

A 

*点，而不是 

A点。在（B）幅，牧牛人得到的消费在 

B*点，而不

是 

B点。贸易使每人消费更多的牛肉和更多的土豆。

表 

3－2贸易的好处：总结

没有贸易有贸易

-29

经济学原理第五版 

生产与消费生产贸易消费贸易的好处

农民

1磅牛肉

2磅土豆

0磅牛肉换得

4磅土豆

3磅牛肉

给 

1磅土豆

3磅牛肉

3磅土豆

2磅牛肉

1磅土豆

牧牛人

20磅牛肉

2.5磅土豆

24磅牛肉

2磅土豆

给 

3磅牛肉

换得 

1磅土豆

21磅牛肉

3磅土豆

1磅牛肉

0.5磅土豆

比较优势原理

牧牛人对贸易好处的解释虽然正确，但也引起了疑惑：如果牧牛人在养牛和种土豆方面都更精通，农

民怎么能专门从事他最擅长的工作呢？农民做什么似乎都不是最擅长的。为了解开这个疑惑，我们需要考

察比较优势原理。

作为建立这个原理的第一步，考虑下面的问题：在我们的例子中，谁能以较低的成本生产土豆——农

民还是牧牛人？有两种可能的回答，在这两种回答中，有解决我们困惑的方法，也有理解从贸易中获益的

关键。

绝对优势

回答生产土豆成本这个问题的一个方法是比较两个生产者所需要的投人。牧牛人生产 

1磅土豆只需要

8小时，而农民需要 

10小时。根据这种信息，可以得出的结论是，牧牛人生产土豆的成本较低。当比较

一个人，一个企业或一个国家与另一个人、另一个企业或另一个国家的生产率时，经济学家用了绝对优势

这个术语。生产者生产一种物品所需要的投入量较少，就可以说该生产者在生产这种物品中有绝对优势。

在我们的例子中，牧牛人无论在生产土豆还是生产牛肉中都有绝对优势，因为它生产一单位这两种物品需

要的时间少于农民。

机会成本和比较优势

还有另一种方法考察生产土豆的成本。我们可以不比较所需要的投入，而比较机会成本。从第一章中

知道，某种东西的机会成本是为了得到它而放弃的东西。在我们的例子中，我们假设农民和牧牛人每人每

周工作 

40小时。因此，用于生产土豆的时间就来自可用于生产牛肉的时间。当牧牛人和农民改变他们配

置于生产这两种物品的时间时，他们就沿着自己的生产可能性边界变动；在这种意义上说，他们是用一种

物品生产另一种物品。机成本衡量了他们每个人面临的交替关系。

表 

3-3牛肉和土豆的机会成本

l磅的机会成本

牛肉（根据放弃的土豆）土豆（根据放弃的牛肉）

农民 

2 

1/2

牧牛人 

1/8 

8

我们先考虑牧牛人的机会成本。生产 

1磅土豆需要工作 

8小时。当牧牛人把 

8小时用于生产土豆时，

他就要减少用于生产牛肉的 

8小时。由于牧牛人生产 

1磅牛肉只需要 

1小时，所以，工作 

8小时将生产 

8

磅牛肉。这样，牧牛人 

1磅土豆的机会成本是 

8磅牛肉。牧牛人的生产可能性边界反映了这种机会成本：

图 

3－1（b）幅中向右下方倾斜的直线的斜率（“向上量”比“向前量”）等于 

8。

现在来考虑农民的机会成本。生产 

1磅土豆需要他 

10小时。由于他生产 

1磅牛肉需要 

20小时，所以

10小时将生产 

0.5磅牛肉。这样，农民 

1磅土豆的机会成本是 

0.5磅牛肉。图 

3－l（a）幅中的农民的生

产可能性边界的斜率为 

0.5反映了这种机会成本。

表 

3－3表示两个生产者牛肉和土豆的机会成本。要注意的是，牛肉的机会成本是土豆的机会成本的

倒数。由于 

1磅土豆要花牧牛人的 

8磅牛肉，所以，l磅牛肉要花牧牛人 

1／8磅的土豆。同样，由于 

1磅

土豆要花农民 

0.5磅牛肉，所以，l磅牛肉要花农民 

2磅土豆。

在描述两个生产者的机会成本时，经济学家用了比较优势这个术语，可以说生产一种物品机会成本较

少的生产者在生产这种物品中有比较优势。在我们的例子中，农民生产土豆的机会成本低于牧牛人（ 

0.5

-30

经济学原理第五版 

磅牛肉对 

8磅牛肉）。牧牛人生产牛肉的机会成本低于农民（l／8磅土豆对 

2磅土豆）。因此，农民在种

植土豆上有比较优势，而牧牛人在生产牛肉上有比较优势。

要注意的是同一个人不可能在生产两种物品中都有比较优势。因为一种物品的机会成本是另一种物品

机会成本的倒数，如果一个人一种物品的机会成本较高，那么，他另一种物品的机会成本必然较低。比较

优势反映了相对机会成本。除非两个人有相同的机会成本，否则一个人就会在一种物品上有比较优势，而

另一个人将在另一种物品上有比较优势。

比较优势与贸易

机会成本和比较优势的差别引起了贸易的好处。当每个人专门生产自己有比较优势的物品时，经济的

总产量就增加了，而且，经济蛋糕规模的这种扩大可以使每个人的状况更好。换句话说，只要两个人有不

同的机会成本，每个人都可以通过以低于自己生产时的机会成本的价格得到一种物品，而从贸易中获益。

从农民的观点来考虑所建议的交易。农民用 

1磅土豆换到了 

3磅牛肉。换句话说，农民每买 

1磅牛肉

的价格是 

1/3磅土豆。这种牛肉的价格低于他生产牛肉的机会成本，即 

2磅土豆。因此，农民由于以优惠

的价格得到牛肉而从交易中获益。

现在从牧牛人的观点来考虑交易牧牛人购买 

1磅土豆的价格是 

3磅牛肉。这种土豆价格低于他生产

土豆的机会成本，即 

8磅牛肉。因此，牧牛人由于以一种优惠的价格得到土豆而从交易中获益。这些利

益的产生是由于每个人集中于他机会成本低的活动：农民把更多时间用于种植土豆，而牧牛人把更多时间

用生产牛肉。结果，土豆的总产量和牛肉的总产量都增加了，而且农民和牧牛入分享这种生产增加的利益。

现在农民和牧牛人故事的寓意应该清楚了：贸易可以使社会上每个人都获益，是因为它使人们可以专门从

事他们具有比较优势的活动。

即问即答鲁滨逊·克鲁索每小时可以摘 

10个椰子或捕一条鱼。他的朋友礼拜五每小时可以摘 

30个

椰子或捕 

2条鱼。克鲁索捕一条鱼的机会成本是什么？礼拜五的呢？谁在捕鱼方面有绝对优势？谁在捕鱼

方面有比较优势？

比较优势的应用

比较优势原理解释了相互依存和贸易的好处。由于在现代世界中相互依存如此之普遍，所以，比较优

势原理有许多应用。这里有两个例子，一个有新奇性，而另一个有实际重要性。

迈克尔·乔丹应该自己修剪草坪吗？

迈克尔·乔丹是一个优秀的运动员。是 

NBA中最优秀的篮球运动员之一，他能跳得比他大多数人高，

投篮也比其他大多数人准。很可能的是，他在其他活动中也出类拔萃。例如，乔丹修剪自己的草坪大概比

其他任何人都快。但是仅仅由于他能迅速地修剪草坪，就意味着他应该自己修剪草坪吗？

为了回答这个问题，我们可以用机会成本和比较优势的概念。比如说乔丹能用 

2个小时修剪完草坪。

在这同样的 

2小时中，他能拍一部运动鞋的电视商业广告，并赚到 

1万美元。与他相比，住在乔丹隔壁的

小姑娘杰尼弗能用 

4个小时修剪完乔丹家的草坪。在这同样的 

4个小时中，他可以在麦当劳店工作并赚 

20

美元。

在这个例子中，乔丹修剪草坪的机会成本是 

1万美元，而杰尼弗的机会成本是 

20美元。乔丹在修剪

草坪上有绝对优势，因为他可以用更少的时间干完这件活。但杰尼弗在修剪草坪上有比较优势，因为她的

机会成本低。

在这个例子中，贸易的好处是巨大的。乔丹不应该修剪草坪，而应该去拍商业广告片，他应该雇用杰

尼弗去修剪草坪。只要他支付给杰尼弗的钱大于 

20美元而低于 

1万美元，双方的状况都会更好。

美国应该与其他国家进行贸易吗？

正如农民和牧牛人的例子那样，个人可以从专业化和相互贸易中获益，不同国家的人也可以这样。美

国人喜欢的许多物品是外国生产的，而美国生产的许多物品也在国外销售。国外生产而在国内销售的物品

称为进口。国内生产而在国外销售的物品称为出口。

-31

经济学原理第五版 

为了说明各国如何能从贸易中获益，假设有两个国家，美国和日本，生产两种物品，食物和汽车。假

设两国汽车同样好：美国工人和日本工人每人每月能生产一辆汽车。与此相比，由于美国的土地更多、更

好，它生产食物更有利：美国每个工人每月能生产 

2吨食物，而日本每个工人每月只能生产 

1吨食物。

比较优势原理说明，每种物品应该由生产这种物品机会成本较少的国家生产。由于美国一辆汽车的机

会成本是 

2吨食物，但日本只是 

1吨食物，所以，日本在生产汽车上有比较优势。日本应该生产多于自己

使用需要的汽车，并把一些汽车出口到美国。同样，由于日本 

1吨食物的机会成本是一辆汽车，而美国只

是 

0.5辆汽车，所以，美国在生产食物上有比较优势。美国应该生产多于自己消费需要的食物，并把一些

食物出口到日本。通过专业化和贸易，两国都可以有更多食物和更多汽车。

当然，正如我们将在第九章中说明的，在现实中各国之间贸易所涉及的问题比我们这个例子所说明的

要复杂得多。在这些问题中最重要的是每个国家都有许多具有不同利益的人。即使国际贸易可以使国家作

为一个整体状况变好，但也会使一些人的状况变坏。当美国出口食物而进口汽车时，对美国农民和对美国

汽车工人的影响是不同的。但是，与政治家和政治评论家有时所说的观点相反，国际贸易并不像一场战争，

在战争中有些国家是胜利者，而其他国家是失败者。贸易使所有国家都可以实现更大的繁荣。

参考资料

亚当·斯密和大卫·李嘉图的遗产

经济学家很早就了解比较优势原理。下面是伟大的经济学家亚当·斯密所提出的观点：

如果一件东西在购买时所费的代价比在家内生产时所费的小，就永远不会想要在家内生产，这

是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想制作他自己的鞋子，而向鞋匠购买。鞋匠不想制作他

自己的衣服，而雇裁缝制作。农民不想缝衣，也不想制鞋，而宁愿雇佣那些不同的工匠去做。他们

都感到，为了他们自身的利益，应当把他们的全部精力集中使用到比邻人处于某种有利地位的方面，

而以劳动生产物的一部分或同样的东西，即其一部分的价格，购买他们所需要的其他任何物品。

这段引文出自斯密 

1776年的著作《国民财富的性质和原因的研究》。这本书是贸易与经济上相互依

存分析的里程碑。许多经济学家认为斯密是现代经济学的奠基人。

斯密的著作激励了家资百万的股票经纪人大卫·李嘉图成为一名经济学家。在 

1817年的著作《政治

经济学与赋税原理》中，李嘉图提出了我们现有所熟知的比较优势原理。他为自由贸易辩护绝不仅仅是学

术行为。李嘉图作为英国议会议员把他的经济信仰用于反对谷物法，谷物法限制了粮食进口。

亚当·斯密和大卫·李嘉图关于贸易好处的结论经得起时间的考验。虽然经济学家对政策问题有分歧，

但他们在支持自由贸易上是一致的。此外，自由贸易的中心论点在过去两个世纪以来并没有多少变化。自

从斯密和李嘉图的时代以来，尽管经济学领域扩大了范围并精练了理论，但经济学家对贸易限制的反对，

仍然主要根据比较优势原理。

即问即答假设世界上打字最快的打字员恰好是脑外科医生，他应该自己打字还是雇佣一个秘书？并

解释之。

结论

比较优势原理表明，贸易可以使每个人的状况变得更好。你现在应该更充分地理解生活在一个相互依

存经济中的好处。但是，在了解了相互依存为什么合意之后，你自然会问如何使之成为可能。自由社会如

何协调经济中所涉及到的所有人的各种不同活动呢？什么因素能确保，物品与劳务将能由那些应该生产它

们的人们的手中流入那些应该消费它们的人们的手中呢？

在一个只有两个人，例如牧牛人和农民的世界中，回答是简单的：这两个人可以直接讨价还价，并在

他们之间配置资源。在有千百万人的现实世界中，回答就不那么显而易见了。我们在下一章中探讨这个问

题，我们要说明，自由社会通过供给与需求的市场力量来配置资源。

-32

经济学原理第五版 

内容提要

◎每个人都消费本国和世界各国许多其他人所生产的物品与劳务。相互依存和贸易之所以合意，是因

为它可以使每个人享用更多数量和品种的物品与劳务。

◎有两种方法比较两个人在生产一种物品时的能力。一个可以用较少量投入生产物品的生产者被称为

在生产这种物品上有绝对优势、某一个人生产一种物品，其机会成本小被称为有比较优势。贸易的好处是

根据比较优势，而不是绝对优势。

◎贸易可以使每个人状况更好，是因为它使人们可以专门从事自己有比较优势的活动。

◎比较优势原理适用于国家与个人。经济学家用比较优势原理支持各国间的自由贸易。

第四章供给与需求的市场力量

在本章中你将——

知道什么是竞争市场

考察在一个竞争市场中什么决定一种物品的需求

考察在一个竞争市场中什么决定一种物品的供给

了解供给和需求如何共同决定一种物品的价格与销售量

考虑市场经济中价格在配置稀缺资源中的关键作用

当寒流袭击佛罗里达时，全国超市的桔子汁价格都上升了。每年夏天当新英格兰地区天气变暖时，加

勒比地区饭店房间的价格呈直线下降。当中东爆发战争时，美国的汽油价格上升，而二手凯迪拉克轿车价

格下降。这些事件的共同之处是什么呢？它们都表现出供给与需求的作用。

-33

经济学原理第五版 

供给与需求是经济学家最常用的两个词——而且有充分的理由。供给与需求是使市场经济运行的力

量。它们决定了每种物品的产量以及出售的价格。如果你想知道，任何一种事件或政策将如何影响经济，

你就应该先考虑它将如何影响供给和需求。

本章介绍供给与需求理论。它考虑买者与卖者的行为，以及他们相互之间的影响。本章要说明市场经

济中供给与需求如何决定价格，以及价格又如何配置经济的稀缺资源。

市场与竞争

供给与需求这两个术语是指人们在市场上相互交易时的行为。市场是某种物品或劳务的一群买者与卖

者。买者作为一个群体决定了一种物品的需求，而卖者作为一个群体决定了一种物品的供给。在讨论买者

与卖者的行为之前，我们首先要更充分地思考我们所说的“市场”是指什么，以及我们在经济中所观察到

的不同的市场类型。

竞争市场

市场采取了多种形式。有时市场组织健全，例如，许多农产品市场。在这些市场上，买者与卖者在特

定的地点与时间相聚，市场上还有拍卖者帮助确定价格并安排销售。更经常的情况是，市场并没有什么组

织。例如，考虑一下某个镇上的冰激凌市场。冰激凌的买者并没有在任何一个时间相聚在一起。冰激凌的

卖者在不同地方并提供略有差别的产品。这种市场上没有报出冰激凌价在每个店买多少冰激凌。尽管这

个市场没有人组织，但冰激凌买者集团和冰激凌卖者集团形成 

I一个市场。每个买者都知道有一些卖者可

供选择，而且每个卖者都认识到，他的产品与其他卖者提供的产品是相似的。冰激凌的价格和销售量并不

是由任何一个买者或卖者决定的。确切地说，冰激凌的价格和销售量是由所有买者和卖者在市场上的相互

交易所决定的。

冰激凌市场也和经济中大多数市场一样是高度竞争的。竞争市场是有许多买者与卖者，以至于每一个

人对市场价格的影响都微乎其微的市场。每一个冰激凌卖者对价格的控制是有限的，因为其他卖者也提供

类似的产品；卖者没有什么原因收取低于现行价格的价格，而且，如果他收取较高价格的话，买者就将到

其他地方购买。同样，没有一个冰激凌买者能影响冰激凌的价格，因为每个买者购买量都很少。

在本章中我们要研究竞争市场上买者与卖者如何相互影响。我们要说明，供给与需求的力量如何决定

一种物品的销售量及其价格。

竞争：完全及其他

在本章中我们假设,市场是完全竞争的。可以根据两个基本特征来定义完全竞争市场：（1）所提供销

售的物品是完全相同的，以及（2）买者和卖者如此之多，以至于没有一个买者或卖者可以影响市场价格。

由于完全竞争市场上的买者与卖者必须接受市场决定的价格，所以，他们被称为价格接受者。

有一些市场完全适用于完全竞争的假设。例如，在小麦市场上，有成千上万出售小麦的农民和千百万

使用小麦和小麦产品的消费者。由于没有一个买者或卖者能影响小麦价格，所以，每个人都把价格作为既

定的。但是，许多物品与劳务的市场并不是完全竞争的。一些市场只有一个卖者，而且这个卖者决定价格。

这个卖者被称为垄断。例如，你们本地的有线电视公司可能就是一种垄断。你们镇上的居民也许只能从这

一家有线电视公司购买有线电视服务。一些市场只有几个卖者，而且这些卖者并不总是主动地进行竞争。

这种市场被称为寡头。例如，一些航线就是寡头市场。如果两个城市之间的航线只由两家或二家公司提供

服务，那么，这些公司就倾向于努力避免激烈竞争，以维持高价格。

一些市场有许多提供略有差别产品的卖者。由于产品并不是完全相同的，每个买者都有某种决定自己

产品价格的能力。这种市场被称为垄断。一个例子是软件行业。许多文字处理程序都在相互争夺使用者，

但每一种程序都与其他每一种程序不同，并且有自己的价格。

尽管我们在世界上看到的市场类型是多种多样的，但我们从研究完全竞争开始。完全竞争市场是最容

易分析的。而且，由于大多数市场上都有某种程度的竞争，所以，我们从研究完全竞争下供给与需求中所

得到的许多结论也适用于更复杂的市场。

即问即答什么是市场？市场是竞争的意味着什么？

-34

经济学原理第五版 

需求

我们对市场的研究从考察买者的行为开始。在这里我们考虑什么因素决定任何一种物品的需求量，

需求量是买者愿意而且能够购买的物品量。为了集中思考，我们牢记一种物品——冰激凌。

个人需求的决定因素

考虑一下你自己的冰激凌需求。你如何决定每个月买多少冰激凌，以及哪些因素影响你的决策呢？

这里是一些你可以给出的回答。

价格如果每勺冰激凌的价格上升了 

20美分，你将会少买冰激凌。你会购买冷冻酸奶。如果每勺冰激

凌的价格下降 

20美分，你会多买一些。由于需求量随着价格上升而减少，随着价格下降而增加，我们说，

需求量与价格负相关。价格与需求量之间的这种关系对经济中大部分物品都是正确的，而且，实际上这种

关系如此普遍，以至经济学家称之为需求规律：在其他条件相同时，一种物品价格上升，该物品需求量减

少。

收入如果某个夏天你失去了工作，你对冰激凌的需求会发生什么变化呢？很可能的情况是，需求要

减少。收入较低意味着人的总支出减少，因此你不得不在某些物品——而且也许是大多数物品上——少支

出一些。如果当收入减少时，一种物品的需求减少，这种物品就被称为正常物品。

并不是所有物品都是正常物品。如果当收入减少时，一种物品的需求增加，这种物品就被称为低档物

品。低档物品的一个例子是搭乘公共汽车。随着你收入减少，你不大可能买汽车或乘出租车，而是更可能

坐公共汽车。

相关物品的价格假定冷冻酸奶的价格下降。需求规律表明你将多买冷冻酸奶。同时，你也许将少买

冰激凌。因为冰激凌和冷冻酸奶都是冷而甜的奶油甜食，它们满足相似的欲望。当一种物品价格下降减少

了另一种物品的需求时，这两种物品被称为替代品。其他成对的替代品包括热狗与汉堡包，毛衣与长袖

衫，以及电影票和录像带租金。

现在假设新鲜软糖价格下降。根据需求规律，你将买更多的新鲜软糖。但在这种情况下，你将买更多

冰激凌，因为冰激凌和新鲜软糖通常是一起吃的。当一种物品价格下降增加了另一种物品的需求时，这两

种物品被称为互补品、其他成对的互补品包括汽油与汽车，电脑和软件，以及雪橇和空中缆车票。

嗜好决定你需求的最明显因素是你的嗜好。如果你喜欢冰激凌，你会买得多一些。经济学家通常并

不想解释人们的嗜好，因为嗜好基于超越了经济学范围的历史与心理因素。但是，经济学家要考察当嗜好

变动时会出现什么变化。

预期你对未来的预期也会影响你现在对物品与劳务的需求。例如，如果你预期下个月会赚到更多收

入，你可能愿意用你现在的一些储蓄来买冰激凌。再举一个例子，如果你预期明天冰激凌的价格会下降，

你就会不太愿意以今天的价格去买冰激凌。

需求表与需求曲线

我们已经知道，有许多变量决定一个人对冰激凌的需求量。设想有一个时候除了价格之外所有这些变

量都不变。现在让我们来考虑价格如何影响需求量。

表 

4－l表示在不同的冰激凌价格时，凯瑟琳每个月买多少个冰激凌蛋卷。如果冰激凌是免费的，凯

瑟琳吃 

12个冰激凌。在每个价格为 

0．5美元时，凯瑟琳买 

10个。随着价格继续上升，她的需求越来越

少。当价格达到 

3美元时，凯瑟琳根本不买冰激凌。表 

4－l是一个需求表，即一个表示一种物品价格与

其需求量之间关系的表。[经济学家之所以用列表（schedule）这个术语，是因为这个表类似于列车时刻

表，数字在平行的各栏中。]

表 

4-1凯瑟琳的需求表

冰激凌蛋卷的价格（美元）冰激凌蛋卷的需求量（个） 

0.00 

12 

0.50 

10 

1.00 

8 

1.50 

6 

-35

经济学原理第五版 

2.00 

4 

2.50 

2 

3.000

图 

4-1这条需求曲线是根据表 

4－l的需求表画出的，它表明一种物品的需求量如何随着它的价格变

动而变动。由于价格下降，需求量增加，所以需求曲线向右下方倾斜。根据习惯，冰激凌价格在纵轴，而

冰激凌需求量在横轴。把价格与需求量联系在一起的向右下方倾斜的曲线被称为需求曲线。

其他条件相同

当你看到需求曲线时，还会记得它是在其他条件不变的情况下画出的。图 

4－l中凯瑟琳的需求曲线

表明，当只有冰激凌的价格变动时，凯瑟琳的冰激凌需求会发生什么变化。这条曲线是在假设凯瑟琳的收

入。嗜好、预期和相关产品的价格都相同时画出来的。

经济学家用“其他条件相同”这个术语表明，除了正在研究的变量之外，所有相关变量都保持不变。

这个拉丁文短语字面上的意思是“其他条件相同”。需求曲线向右下方倾斜是因为，其他条件相同时，价

格较低意味着需求量较多。

虽然其他条件相同这个术语是指假设某些变量不变的一种假设情况，但在现实世界中许多事情是在同

时变动的。由于这个原因，当我们用供给与需求工具来分析事件或政策时，重要的是要记住什么是不变的，

而什么并不是。

市场需求与个人需求

到现在为止我们已经讨论了个人对一种产品的需求。为了分析市场如何运行，我们需要确定市场需求，

市场需求是所有个人对某种物品或劳务需求的总和。

表 

4－2表示两个人——凯瑟琳和尼古拉——的冰激凌需求表。在任何一种价格时，凯瑟琳的需求表

告诉我们她购买多少冰激凌，而尼古拉的需求表告诉我们他购买多少冰激凌。市场需求是这两个个人需求

的总和。

表 

4-2个人与市场需求表

冰激凌蛋卷的价格凯瑟琳尼古拉市场

（美元）（个）（个）（个） 

0.00 

12＋ 

7＝ 

19 

0.50 

10 

6 

16 

1.00 

8 

5 

13 

1.50 

6 

4 

10 

2.00 

4 

3 

7 

2.50 

2 

2 

4 

3.3 

0 

1 

1 

-36

经济学原理第五版 

由于市场需求是从个人需求推导出来的，所以，市场需求量取决于决定个别买者需求量的因素。因此，

市场需求量不仅取决于一种物品的价格、而且还取决于买者的收入、嗜好、预期，以及相关物品的价格。

它也取决于买者的人数。（如果更多消费者加入凯瑟琳和尼古拉的行列，在每种价格时需求量会更多。）

表 

4－2的需求表表示当决定需求量的所有其他变量不变时，随着价格变动，需求量发生的变动。

图 

4-2市场需求是个人需求之和，凯瑟琳的需求+尼古拉的需求＝市场需求，通过把个人需求曲线水

平相加而得出市场需求曲线。在价格为 

2美元时，凯瑟琳需求 

4个冰激凌蛋卷，而尼古拉需求 

3个冰激凌

蛋卷。在这种价格时，市场需求量是 

7个冰激凌蛋卷。

图 

4－2表示与这些需求表相应的需求曲线。要注意的是，我们把个人需求曲线水平相加，得出了市

场需求曲线。这就是说，为了得出任何一种价格时的总需求量，我们把个人需求曲线横轴上表示的个人需

求量相加。由于我们关心的是分析市场如何运行，所以我们经常主要是用市场需求曲线。市场需求曲线表

示一种物品的总需求量如何随着该物品的价格变动而变动。

需求曲线的移动

假定美国医学协会突然宣布一个新发现：那些经常吃冰激凌的人更长寿，也更健康。这个布告对冰激

凌市场有什么影响呢？

这个发现改变了图 

4-3需求曲线的移动在某种既定价格时，任何一种增加买者希望购买的数量的变动

都会使需求曲线向右移动。在某种既定价格时，任何一种减少买者希望购买的数量的变动都会使需求曲线

向左移动人们的嗜好并增加了冰激凌需求。在任何一种既定价格时，买者现在想买更多的冰激凌，而且冰

激凌的需求曲线向右移动。

-37

经济学原理第五版 

除了价格之外，任何一种决定需求的因素变动时，需求曲线移动。正如图 

4－3所表示的，任何一种

在每一价格时增加需求量的变动都会使需求曲线向右移动。同样，任何一种在每一价格时减少需求量的变

动都会使需求曲线向左移动。

表 

4－3列出了决定市场上需求量的变量，以及这些变量的变动如何影响需求曲线。简言之，需求曲

线表示在其他所有决定需求的因素不变时一种物品价格变动，该物品的需求量会发生什么变动。当这些其

他决定因素中的一种变动时，需求曲线移动。

表 

4-3需求的决定因素

影响需求量的变量这些变老的变动将：

价格表现为沿着需求曲线的变动

收入需求曲线移动

相关物品价格需求曲线移动

嗜好需求曲线移动

预期需求曲线移动

买者数量需求曲线移动

案例研究减少香烟需求量的两种方法

公共政策制定者经常想减少人们吸烟的数量．政策可以努力达到这一目标的方法有两种。减少吸烟的

一种方法是使香烟或其他烟草产品的需求曲线移动。公益广告、香烟盒上有害健康的警示、以及禁止在电

视上做香烟广告，都是旨在任何一种既定价格水平时减少香烟需求量的政策。如果成功了，这些政策就使

香烟的需求曲线向左移动。

此外，政策制定者可以试着提高香烟的价格。例如．如果政府对香烟制造商征税，烟草公司就会以高

价格的形式把这种税的人部分转嫁给消费者。较高的价格鼓励吸烟者减少他们吸的香烟量。在这种情况下，

吸烟量的减少就不表现为需求曲线的移动。相反，它表示为沿着同一条需求曲线移动到价格更高而数量较

少的一点上。

吸烟量对香烟价格变动会有多大反应呢？经济学家试图通过研究香烟税变动时出现的情况来回答这

个问题。他们发现，香烟价格上升 

10％会引起需求量减少 

4％。还发现青少年对香烟价格特别敏感：香烟

价格上升 

10％使青少年的吸烟量减少 

12％。

即问即答列出比萨饼需求的决定因素。◎举出一个比萨饼需求表的例子，并画出需求曲线。◎举出

一个使这条需求曲线移动的因素的例子。◎比萨饼价格变动会使这条需求曲线移动吗？

供给

现在我们转向市场的另一方，并考察卖者的行为。任何一种物品或劳务的供给量是卖者愿意而且．能

够出售的数量。为厂集中我们的思考，我们仍然考虑冰激凌市场，并观察决定供给量的因素。

个人供给的决定因素

设想你经营学生甜食店，这是一家生产并销售冰激凌的公司。什么因素决定你愿意生产并提供销售的

冰淇淋量呢？下面是一些可能的回答。

价格冰激凌的价格是供给量的一个决定因素。当冰激凌价格高时，出售冰激凌是有利可图的，因此，

供给量也大。作为冰激凌卖者，你工作时间更长，购买许多台冰激凌机，并雇佣许多工人。相反，当冰激

凌价格低时，对你的经营不太有利，因此你将生产较少的冰激凌。在一个甚至更低的价格时，你会选择完

全停止营业，你的供给量减少为零。

由于供给量随着价格上升而增加，随着价格下降而减少，所以我们说，某种物品的供给量与价格是正

相关的。价格与供给量之间的这种关系被称为供给规律：在其他条件相同时，一种物品价格上升，该物品

供给量就增加。

投入价格为了生产冰激凌，学生甜点店用了各种投入：奶油、糖。香料、冰激凌机、生产冰激凌的

厂房，以及搅拌各种材料并操作机器的工人劳动。当这些投入中的一种或几种价格上升时，生产冰激凌就

-38

经济学原理第五版 

不太有利，你的企业提供的冰激凌就较少。如果投入价格大幅度上升，你会关掉你的企业，并根本不提供

冰激凌。因此，一种物品的供给量与生产这种物品所用的投入的价格负相关。

技术把各种投入变为冰激凌的技术也是供给量的另一个决定因素。例如，机械化的冰激凌机的发明

减少了生产冰激凌必需的劳动量。技术进步通过减少企业的成本增加了冰激凌的供给量。

预期你现在供给的冰激凌量还取决于对未来的预期。例如，如果你预期未来冰激凌的价格会上升，

你就将把你现在生产的一些冰激凌贮存起来，并减少了今大的市场供给。

表 

4-4本的供给表

冰激凌蛋卷的价格（美元）冰激凌蛋卷的供给量（个） 

0.00 

0 

0.50 

0 

1.00 

1 

1.50 

2 

2.00 

3 

2.50 

4 

3.00 

5

本的供给曲线是根据表 

4－4中的供给表画的，它表示随着一种物品价格变动，其供给量如何变动。

由于价格上升，供给量增加，供给曲线向右上方倾斜。

供给表与供给曲线

考虑一下在投入价格、技术和预期不变的情况下，供给量如何随着价格的变动而变动。表 

4－4表示

冰激凌卖者本（Ben）在各种冰激凌价格时的供给量。在价格低于 

1美元时，本根本不供给任何冰激凌。

随着价格上升，他供给的数量越来越多。这个表被称为供给表；

把价格与供给量联系在一起的曲线称为供给曲线。供给曲线向右上方倾斜，是因为在其他条件相同的

情况下，价格越高意味着供给量越多。

供给表：表示一种物品价格与供给量之间关系的表格。

供给曲线：一种物品价格与供给量之间关系的图形。

市场供给与个人供给

正如市场需求是所有买者需求的总和一样，市场供给也是所有卖者供给的总和。

任何一种价格时，本的供给表告诉我们本供给多少冰激凌，而杰瑞的供给表告诉我们杰瑞供给多少冰

激凌。市场供给是这两个个人供给的总和。通过把个人供给曲线水平相加可以得出市场供给曲线。在价格

为 

2美元时，本供给 

3个冰激凌蛋卷，而杰瑞供给 

4个冰激凌蛋卷。在这种价格时，市场供给量是 

7个冰

激凌蛋卷。

市场供给量取决于决定个别卖者供给量的因素：一种物品的价格、生产该物品使用的投入的价格、可

得到的技术，以及预期。此外，市场供给量还取决于卖者的数量。（如果本或杰瑞退出了冰激凌经营，市

场供给量就要减少。）供给表表示，在所有其他决定供给量的变量不变时，随着价格变动，供给量会发生

什么变动。

和需求曲线一样，我们水平地加总个人供给曲线来得出市场供给曲线。这就是说，为得到任何一种价

格时的总供给量，我们把个人供给曲线横轴上表示的个人供给量相加。市场供给曲线表示，一种物品的总

供给量如何随着它的价格变动而变动。

供给曲线的移动

假设糖的价格下降了。这种变动如何影响冰激凌的供给呢？由于糖是生产冰激凌的一种投入，所以，

糖的价格下降使销售冰激凌更有利可图。

这就增加了冰激凌的供给：在任何一种既定价格水平时，卖者现在愿意生产更多产量。因此，冰激凌

的供给曲线向右移动。

-39

经济学原理第五版 

除了价格以外，任何一种决定供给的因素变动都会使供给曲线移动。任何在每一价格水平时增加供给

量的变动都使供给曲线向右移动。同样，任何在每一价格水平时减少供给量的变动都使供给曲线向左移动。

简言之，供给曲线表示在所有其他决定供给的因素不变时，一种物品的价格变动，该物品的供给量会发生

什么变动。当这些其他决定因素中的一种变动时，供给曲线移动。

即问即答列出比萨饼供给的决定因素。◎举出一个比萨饼供给表的例子，并画出供给曲线。◎举出

一个将使这条供给曲线移动的事情的例子。◎比萨饼价格的变动会使这条供给曲线移动吗？

供给与需求的结合

在分别分析了供给与需求之后，现在我们把它们结合起来说明它们如何决定市场上一种物品的销售量

和价格。

均衡

要注意的是，供给和需求曲线相交于一点；这一点被称为市场的均衡。这两条曲线相交时的价格被称

为均衡价格，而相交时的数量被称为均衡数量。在这里均衡价格是每个冰激凌蛋卷 

2美元，而均衡数量是

7个冰激凌蛋卷。

字典给均衡这个词下的定义是各种力量处于平衡的状态——而且，这个定义也描述了市场均衡。在均

衡价格时，买者愿意而且能够购买的数量正好与卖者愿意而且能够出售的数量平衡。均衡价格有时也被称

为市场出清价格，因为在这种价格时，市场上的每一个人都得到满足：买者买到了他想买的所有东西，而

卖者卖出了他想卖的所有东西。

买者与卖者的行动自然而然地使市场向供给与需求的均衡变动。为了说明原因，我们考虑当市场价格

不等于均衡价格时会出现什么情况。

首先假设市场价格高于均衡价格,在每个冰激凌蛋卷的价格在 

2.5美元时，物品的供给量(10个冰激凌

蛋卷）超过了需求量（4个冰激凌蛋卷）。存在物品的过剩：在现行价格时卖者不能卖出他们想卖的所有

物品。这种情况被称为超额供给。例如，当在冰激凌市场上存在超额供给时，冰激凌卖者发现，他们的冰

箱越来越装满了他们想卖而卖不出去的冰激凌。他们对超额供给的反应是降低其价格。价格要一直下降到

市场达到均衡时为止。

假设现在市场价格低于均衡价格，在这种情况下，每个冰激凌蛋卷的价格是 

1.5美元，而且，物品需

求量超过了供给量。存在物品短缺；需求者不能按现行价格买到他们想买的一切。这种情况被称为超额需

求。例如，当冰激凌市场出现超额需求时，买者不得不排长队等候购买可提供的几个冰激凌蛋卷的机会。

由于太多的买者抢购太少的物品，卖者可以作出的反应是提高自己的价格而不是失去销售量。随着价格上

升，市场又一次向均衡变动。

因此，许多买者与卖者的活动自发地把市场价格推向均衡价格。一旦市场达到其均衡价格，所有买者

和卖者都得到满足，也就不存在价格上升或下降的压力。在不同市场上达到均衡的快慢是不同的，这取决

于价格调整的快慢。但是，在大多数自由市场上，由于价格最终要变动到其均衡水平，所以，过剩与短缺

都只是暂时的。实际上，这种现象如此普遍存在，以至于有时被称为供求规律：任何一种物品价格的调整

都会使该物品的供给与需求达到平衡。

分析均衡变动的三个步骤

到现在为止，我们说明了供给与需求如何共同决定市场均衡，市场均衡又决定了物品价格；以及买者

所购买和卖者所生产的该物品数量。当然，均衡价格和数量取决于供给和需求曲线的位置。当某些事件使

这些曲线中的一种移动时，市场上的均衡就改变了。关于这种变动的分析被称为比较静态，因为它涉及到

原均衡与新均衡的比较。

当分析某个事件如何影响一个市场时，我们按三个步骤进行。第一，我们确定该事件是使供给曲线

移动，需求曲线移动，还是在一些情况下，使两种曲线都移动。第二，我们确定曲线是向右移动，还是向

左移动。第三，我们用供求图来考察这种移动如何影响均衡价格和数量。

举例：需求变动假设某一年夏季天气特别热。这种情况如何影响冰激凌市场呢？为了分析这个问题，

我们遵循三个步骤进行。

-40

经济学原理第五版 

l．天气热通过改变人们对冰激凌的嗜好而影响需求曲线。这就是说，天气改变了人们在任何一种既

定价格时想购买的冰激凌数量。供给曲线不变，因为天气并不直接影响销售冰激凌的企业。

2．由于天气热使人们想吃更多的冰激凌，所以，需求曲线向右移动，需求增加了。这种移动表明，

在每种价格时，冰激凌的需求量更多了。

3.换句话说，天气热提高了冰激凌的价格，增加了冰激凌的销售量。

曲线移动与沿着曲线的移动我们注意到，当天气炎热使冰激凌价格上升时，尽管供给曲线仍然相同，

但企业供给的冰激凌数量增加了。在这种情况下，经济学家说，存在“供给量”增加，但“供给”未变。

“供给”指供给曲线的位置，而“供给量”指供给者希望出售的数量。在这个例子中，供给没有改变，

因为天气并没有改变在任何一种既定价格时企业的销售愿望。相反，热天气改变了在任何一种既定价格时

消费者的购买愿望，从而使需求曲线移动。需求增加引起均衡价格上升。当价格上升时，供给量增加了。

这种供给量的增加用沿着供给曲线的变动来表示。

总之，供给曲线移动称为“供给变动”，而需求曲线移动称为“需求变动”。沿着一条固定供给曲线

的移动称为“供给量的变动”，而沿着一条固定需求曲线的移动称为“需求量的变动”。

举例：供给的变动假设在另一个夏季，地震摧毁了几家冰激凌工厂。这个事件如何影响冰激凌市场

呢？为了回答这个问题，我们又遵循三个步骤进行。

1．地震影响供给曲线。地震通过减少卖者数量而改变了在任何一种既定价格时企业生产并销售的冰

激凌数量。需求曲线没变，因为地震并没有直接改变家庭希望购买的冰激凌数量。

2．供给曲线向左移动，因为在任何一种价格时，企业愿意并能够出售的总量减少了。

3．供给曲线移动使均衡价格上升，使均衡数量减少。由于地震，冰激凌的价格上升了，而销售量减

少了。

举例：供给和需求都变动现在假设天气炎热和地震同时发生。为了分析两个事件的这种结合，我们

仍遵循三个步骤进行。

1．我们确定，两条曲线都应该移动。天气炎热影响需求曲线，因为它改变了家庭在任何一种既定价

格时想要购买的冰激凌数量。同时，地震改变了供给曲线，因为它改变了企业在任何一种既定价格时想要

出售的冰激凌的数量。

2．这两条曲线移动的方向与我以前分析中它们的移动方向相同：需求曲线向右移动，而供给曲线向

左移动。

3．会引起两种可能的结果，这取决于需求和供给移动的相对大小。在这两种情况下，均衡价格上升。

(a），需求有大幅度增加，而供给减少很小，均衡数量也增加了。与此相比，（b），供给有大幅度减少，

而需求增加很小，均衡数量减少了。因此，这些事件肯定会提高冰激凌的价格，但它们对冰激凌销售量的

影响是不确定的。

新闻摘录供给、需求与纸张的价格

以下的文章描述了纸张市场的发展。当你读这篇文章时，要试着判断需求曲线的移动和供给曲线的移

动。要谨慎地区分曲线的移动和沿着曲线的移动。

纸浆的现实

杰瑞·阿克曼撰写

从报摊或你的购物袋中不难发现全球经济好转的证据：纸张需求的迅速增加把价格推向新记录。

几乎没有一种纸张不涨价。面巾纸、办公用纸、新闻纸，甚至纸板箱存货——所有这一切的价格都比

1994年初上升了 

25％－40％，而且预计也许就在夏天还会上升。

“工厂告诉我在以后的 

6个季度中情况还会这样持续下去。”波士顿一家办公用纸配销公司——帝国

纸业公司——总裁爱德华·罗森布鲁姆（Edward 

Rosenblm）这样说。

-41

经济学原理第五版 

超市购物者如果想用纸袋不想用塑料袋就要说出来。办公室管理人员竭力限制进行复印的次数。印刷

者采取额外步骤来减少浪费，以免提高顾客的价格。而报纸有时也会减少篇幅并提高价格，以弥补报纸印

刷成本的增加。

毫不奇怪，造纸商乐不可支，说造纸行业一直在消化前些年衰退的亏损。美国森林与造纸协会这家贸

易组织的维吉尔·赫顿（Virgil 

Horion）说，过去 

14年中造纸行业的利润只有 

3％……

造纸行业领导人说，经历了 

5年萧条之后才有了这一切，过去 

5年的惨状是经济周期变动中最严重的

一次。横跨美洲。欧洲和亚洲的广告减少使报纸和杂志发行量下跌，而且，产品销售减少也意味着包装纸

需求减少。

但造纸商根据 

80年代高涨的经验已经建立新的造纸能力以满足预期的增长。根据美国森林与造纸协

会的说法，1990年和 

1991年，五台大型新闻纸制造机已投入了美国的生产线上，这些机器耗资 

20亿美元，

能增加 

9.5％的生产能力。加拿大的情况也十分相同：在这两年期间，两国生产了全世界新闻纸供给的四

分之三。为了支付新机器账单，造纸公司甚至在未决定是否还用旧机器之前就开始启用新机器。结果纸张

过剩又使价格下降。这种情况一直持续到去年经济好转时——不仅美国是这样，而且欧洲、亚洲和拉丁美

洲许多国家也是这样。

现在，随着旧机器淘汰，需求的增加正在把价格推向一个新高峰。根据一家贸易期刊《纸浆与纸张》

的说法，每公吨新闻纸的平均价格——造纸业的衡量标准——已从 

1993年底的 

445美元上升到 

12月份的

515美元。《纽约时报》的一项独立调查指出，价格由 

1月份的 

552美元跳到 

3月初的 

600美元，到 

5月

1日将达到 

675美元。

资料来源：Boton 

Globe,March,20.1995，p.37。

即问即答分析如果西红柿价格上升，比萨饼市场会发生什么变动。◎分析如果汉堡包价格下降，比

萨饼市场会发生什么变动。

结论

本章分析了一个市场上的供给与需求。尽管我们的分析集中在冰激凌市场上，但在这里所了解到的结

论也适用于大部分其他市场。只要你到商店去买某种东西，你就对那种东西的需求作出了贡献。只要你找

工作，你就对劳动服务的供给作出了贡献。由于供给与需求是如此普遍的经济现象，所以，供求模型是一

种十分有用的分析工具。在以后各章中我们要经常使用这个模型。

第一章中讨论的经济学十大原理之一是；市场通常是一种组织经济活动的好方法。虽然要判断市场结

果是好还是坏仍然早了一点，但在本章中我们开始了解市场是如何运行的。在任何一种经济制度中，资源

都要配置到竞争性用途中。市场经济利用供给与需求的力量来实现这个目标。供给与需求共同决定了经济

中许多不同物品与劳务的价格．价格又是指导资源配置的信号。

例如，考虑一下海滩土地的配置。由于这种土地量有限，并不是每一个人都能享受海滩的奢华生活。

谁得到这种资源呢？答案是愿意支付这种价格的人。海滩土地的价格要一直进行调整，直至这种上地的需

求量与供给量平衡。因此，在市场经济中，价格是配置稀缺资源的机制。同样，价格决定了谁生产每种物

品，以及生产多少。例如，考虑一下农业的情况。由于生存需要食物，一些人从事农业是至关重要的。什

么因素决定谁是农民，谁不是农民呢？在一个自由的社会中，并没有作出这种决策并确保充足食物供给的

政府计划机构。相反，把工人配置到农业中是根据千百万工人的工作决策。这种分散的决策制度运行良

好，因为这些决策取决于价格。食物价格和农业工人工资（他们劳动的价格）调整确保了有足够的人选择

当农民。

如果一个人从未见过市场经济的运行，这整个思想看来就是荒谬的。经济是一大群从事许多相互依存

的活动的人。什么因素使分散决策免于陷人混乱呢？用什么来协调千百万有不同能力与欲望的人的行动

呢？用什么来保证需要做到的在实际上也实现了呢？用一个词来回答就是价格。

内容提要

◎经济学家用供求模型来分析竞争市场。在竞争性市场上，有许多买者和卖者，他们每个人对市场价

格影响很小，或没有影响。

◎需求曲线表示一种物品的需求量如何取决于价格。根据需求规律，当一种物品价格下降时，需求量

增加。因此，需求曲线向右下方倾斜。

-42

经济学原理第五版 

◎除了价格之外，决定需求量的其他因素包括收入、嗜好、预期，以及替代品和互补品的价格。如果

这些其他决定因素中的一种改变了，需求曲线移动。

◎供给曲线表示一种物品的供给量如何取决于价格。根据供给规律，当一种物品价格上升时，供给量

增加。因此，供给曲线向右上方倾斜。

◎除了价格之外，决定供给量的其他因素包括投入价格、技术，以及预期。如果这些其他决定因素中

的一种改变了，供给曲线移动。

◎供给与需求曲线相交决定了市场均衡。在均衡价格时，需求量等于供给量。

◎买者与卖者的行为自然而然地使市场趋向于均衡。当市场价格高于均衡价格时，存在超额供给，这

就引起市场价格下降。当市场价格低于均衡价格时，存在超额需求，这就引起市场价格上升。

◎为了分析任何一个事件如何影响市场，我们用供求图来考察这种事件对均衡价格和数量的影响。这

样做时，我们遵循三个步骤：第一，我们确定该事件是使供给曲线移动，还是使需求曲线移动。第二，我

们确定曲线移动的方向。第三，我们用新均衡与旧均衡进行比较。

◎在市场经济中，价格是指引经济决策，从而指引配置稀缺资源的信号。对于经济中的每一种物品来

说，价格确保供给与需求平衡。这样，均衡价格决定了买者选择购买多少某种物品，以及卖者选择生产多

少这种物品。

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经济学原理第五版 

第五章弹性及其应用

在本章中你将——

了解需求弹性的含义

考察决定需求弹性的因素是什么

了解供给弹性的含义

考察决定供给弹性的因素是什么

在三个非常不同的市场上运用弹性的概念

设想你是堪萨斯州一个种小麦的农民。由于你所有的收入都来自出售小麦，所以，你尽了最大的努力

来提高你的土地的产量。你注意天气和土壤状况，检查田地预防病虫害并学习农业技术的最新进展。你知

道，你的小麦种得越多，收成之后也就卖得越多，而你的收入和生活水平也就更高。有一天，堪萨斯州立

大学宣布了一项重大发现。该大学农学系的研究人员培育出一种小麦新杂交品种，该品种可以使农民每英

亩的产量增加 

20%。你对这条新闻有什么反应呢?你应该采用这种新杂交品种吗？这种发现会使你比以前状

况变好呢，还是变坏？在本章中，我们将看到，这些问题的答案出人意外。这种出人意外之处来自运用经

济学最基本的工具——供给与需求——来分析小麦市场。

上一章中介绍了供给与需求。在任何一个竞争市场上，例如小麦市场，向右上方倾斜的供给曲线代表

卖者的行为，而向右下方倾斜的需求曲线代表买者的行为。一种物品价格的调整使该物品的需求量与供给

量实现平衡。为了运用这种基本分析来解释农业科学家发现的影响，我们必须首先提出另一种工具：弹性

的概念。弹性是衡量买者与卖者对市场条件变动反应大小的指标，它使我们可以更精确地分析供给与需求。

需求弹性

我们在第四章讨论需求的决定因素时，我们注意到，当一种物品的价格低时，当买者收入高时，当该

物品替代品的价格高，或该物品互补品的价格低时，买者对该物品的需通常更多。我们对需求的讨论是定

性的，而不是定量的。这就是说，我们讨论需求量变动的方向，而不是变动的大小。为了衡量需求对其决

定因素变动的反应程度，经济学家用了弹性的概念。弹性：需求量或供给量对其决定因素中某一种的反应

程度的衡量。

需求价格弹性及其决定因素

需求规律表明，一种物品的价格下降使需求量增加。需求价格弹性衡量需求量对价格变动的反应程度，

是一种物品需求量对其价格变动反应程度的衡量，用需求量变动的百分比除以价格变动的百分比来计算。

如果一种物品的需求量对价格变动的反应大，可以说这种物品的需求是富有弹性的。如果一种物品的需求

量对价格变动的反应小，可以说这种物品的需求是缺乏弹性的。

什么因素决定一种物品的需求富有弹性还是缺乏弹性呢?由于任何一种物品的需求取决于消费者的

偏好，所以，需求的价格弹性取决于许多形成个人欲望的经济、社会和心理因素。但是，根据经验，我们

可以说出某些决定需求价格弹性的一般规律。

必需品与奢侈品必需品倾向于需求缺乏弹性，而奢侈品倾向于需求富有弹性。当看病的价格上升时，

尽管人们会比平常看病的次数少一些，但不会大幅度地改变他们看病的次数。与此相比，当游艇价格上升

时，游艇需求量会大幅度减少。原因是大多数人把看病作为必需品，而把游艇作为奢侈品。当然，一种物

品是必需品还是奢侈品并不取决于物品本身固有的性质，而取决于买者的偏好。对于一个热衷于航行而不

太关注自己健康的水手来说，游艇可能是需求缺乏弹性的必需品，而看病是需求富有弹性的奢侈品。

相近替代品的可获得性有相近替代品的物品往往较富有需求弹性，因为消费者从这种物品转向其他

物品较为容易。例如，黄油和人造黄油很容易互相替代。假设人造黄油的格不变，黄油价格略有上歼，就

会引起黄油销售量大大减少。与此相比，由于鸡蛋是一没有相近替代品的食物，鸡蛋的需求弹性大概就小

于黄油。

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经济学原理第五版 

市场的定义在任何一个市场上．需求弹性都取决于我们所划出的市场界线。范围小的市场的需求弹

性往往大于范围大的市场，因为范围小的市场上的物品更容易找到相近的代品。例如，食物是一个广泛的

范畴，它的需求相当缺乏弹性是因为没有好的食物替代品。冰激凌是一个较狭义的范畴，它的需求较富有

弹性是因为容易用其他甜点来替代冰激凌。香草冰激凌是一个非常狭义的范畴，它的需求非常富有弹性是

因为其他口味的冰激凌几乎可以完全替代香草冰激凌。

时间的长短物品往往随着时间变长而需求更富有弹性；当汽油价格上升时，在最初的几个月中汽油

的需求量只略有减少。但是，随着时间推移，人们购买更省油的汽车，转向公共交通，或迁移到离工作地

方近的地点。在几年之内，汽油的需求量会大幅度减少。

计算需求价格弹性

我们已经在一般意义上讨论了需求价格弹性，现在我们更精确地讨论它的计量。经济学家用需求量变

动的百分比除以价格变动的百分比来计算需求价格弹性。这就是：

需求价格弹性=需求量变动的百分比/价格变动的百分比

例如，假定冰激凌蛋卷的价格从 

2美元上升到 

2.2美元使你购买的冰激凌从每月 

10个减少为 

8个。

我们计算出价格变动百分比为：

价格变动百分比＝(2.20－2.00)÷2.00×100＝10%

同样，我们计算出需求量变动百分比为：

需求量变动百分比＝(10－8)÷10×100＝20%

在这种情况下，你的需求弹性是：需求价格弹性＝20%/10%＝2

在这个例于中，弹性是 

2，反映了需求量变动的比例是价格变动比例的两倍。

由于一种物品的需求量与其价格负相关，所以，数量变动的百分比与价格变动百分比总是相反的符号。

在这个例子中，价格变动的百分比是正的 

10%（反映了上升），而需求量变动的百分比是负的 

20%（反映

了减少）。由于这个原因，需求价格弹性有时称为负数。在本书中我们遵循一般做法，去掉负号，把所有

价格弹性作为正数。（数学上称这种数为绝对值。）根据这个习惯，需求价格弹性越大，意味着需求量对

价格越敏感。

参考资料：用中点法计算弹性

如果你想计算一条需求曲线上两点之间的需求价格弹性，你将很快会注意到一个令人烦恼的问题：从

A点到 

B点的弹性似乎不同于从 

B点到 

A点的弹性。例如，考虑这些数字：

A点：价格=4美元，数量=120

B点：价格=6美元，数量=80

从 

A点到 

B点，价格上升了 

50%，数量减少了 

33%，表明需求的价格弹性是 

33/50，或者 

0.66。与此

相比，从 

B点到 

A点，价格下降了 

33%，而数量增加了 

50%，表明需求的价格弹性是 

50/33，或 

1.5。

避免这个问题的一种方法是用中点法计算弹性；中点法不是用标准的方法（变动量除以原先的水平）

计算变动的白分比，而是用变动量除以原先水平与最后水平的中点来计算变动的百分比。例如，4美元和

6美元的中点是 

5美元；。因此，根据中点法，从 

4美元到 

6美元是上升了 

40%(为什么？因为(6－4)/5 

×100=40。)同样，从 

6美元变动到 

4美元也是下降了 

40%。

因为无论变动的方向如何，中点法给出了同一个答案，所以，在计算两点之间的需求价格弹性时通常

用这种方法。在我们的例子中 

A点与 

B点之间的中点是：

中点：价格=5美元，数量=100

根据中点法，从 

A点到 

B点，价格上升 

40%，而数量减少 

40%。同样，从 

B点到 

A点，价下降 

40%，

而数量增加 

40%。在这两种变动方向时，需求价格弹性等于 

1。

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如果你需要计算弹性，你应该记住中点法。但在本书中，我们很少需要进行这种计算。对我们来说，

弹性所表示的含义——需求量对价格的反应程度——比如何计算弹性更重要。

需求曲线的变化

经济学家根据需求曲线弹性的分类对需求曲线进行分类。当弹性大于 

1，从而需求量变动的比例大于

价格时，需求是富有弹性的。当弹性小于 

1，从而需求量变动的比例小于价格时，需求是缺乏弹性的。如

果弹性正好是 

1，从而需求量与价格同比例变动，需求是单位弹性。

由于需求的价格弹性衡量需求量对价格的反应程度，所以，它与需求曲线的斜率密切相关。下面的拇

指规则是一个有用的指导：通过某一点的需求曲线愈平坦，需求的价格弹性就越大。通过某一点的需求曲

线愈陡峭，需求的价格弹性就越小。

<![endif]>图 

5－1表示 

5种情况。需求的价格

弹性决定了需求曲线陡峭还是平坦。要注意的是，所有变动的百分比都是用中点法计算的。

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极端的情况是零弹性，需求完全无弹性，需求曲线是一条垂线。在这种情况下，无论价格如何，需求

量总是相同的。随着弹性增大，需求曲线越来越平坦。在另一个极端是完全有弹性的需求，当需求的价格

弹性接近无限大时，就出现这这种情况。在这种情况时，需求曲线是水平的，反映了价格极小变动会引起

需求量极大变动这一事实。

总收益与价格的需求弹性

当研究市场上供给或需求的变动时，我们经常想研究的一个变量是总收益，即某种物品买者支付的量

和卖者得到的量，用该物品的价格乘以销售量来计算。在任何一个市场上，总收益是P×Q，即一种物品

的价格乘以该物品的销售量。我们可以像图 

5－2那样用图形来表示总收益。需求曲线下面阴影方框的高

是 

P，宽是 

Q。这个方框的 

P×Q等于这个市场的总收益。在图 

5-2中，P=4美元，Q=100，总收益是 

4美元

×100，或 

400美元。

总收益如何沿着需求曲线的变动而变动呢？答案取决于需求的价格弹性。如果需求是缺乏弹性的，如

图 

5－3所示，那么，价格上升引起总收益增加。在这里，价格从 

1美元上升到 

3美元使需求量只从 

l00

下降到 

80，因此，总收益从 

100美元增加到 

240美元。价格上升引起 

P×Q增加，是因为 

Q减少的比例

小于 

P上升的比例。

如果需求富有弹性，我们得出相反的结果：价格上升引起总收益减少。例如，在图 

5－4中，当价格

从 

4美元上升到 

5美元时，需求量从 

50减少为 

20，因此，总收益从 

200美元减少为 

100美元。由于需求

富有弹性，需求量减少的如此之多，以至于大于所抵消的价格上升。这就是说，价格上升，P×Q减少是

因为 

Q减少的比例大于 

P上升的比例。

虽然这两个图中的例子是极端情况，但它们说明了一个一般规律：

◎当需求价格弹性小于 

1时，价格上升使总收益增加，价格下降使总收益减少。

◎当需求价格弹性大于 

1时，价格上升使总收益减少，价格下降使总收益增加。

◎在需求弹性等于 

1的特殊情况下，价格的变动不影响总收益。

案例研究博物馆门票的定价

你是一个大型艺术博物馆的馆长。你的财务经理告诉你，博物馆缺乏资金，并建议你考虑改变门票价

格以增加总收益。你将怎么办呢？你是要提高门票价格，还是降低门票价格 

?回答取决于需求弹性。如果

参观博物馆的需求是缺乏弹性的，那提高门票价格会增加总收益。但是，如果需求是富有弹性的，那么，

提高价格就会使参观者人数减少得如此之多，以至于总收益减少。在这种情况下，你应该降价。参观者人

数会增加得如此之多，以至于总收益会增加。

为了估算需求的价格弹性，你需要请教你的统计学家。他们会用历史资料来研究门票价格变化时，参

观博物馆人数的逐年变动情况。或者他们也可以用国内各种博物馆参观人数的资料来说明门票价格如何影

响参观人数。在研究这两种资料时，经济学家还需要考虑到影响参观人数的其他因素——天气、人口、藏

品多少等等——以便把价格因素独立出来。最后，这种资料分析会提供一个需求价格弹性的估算，你可以

用这种估算来决定对你的财务问题作出什么反应。

需求收入弹性

除了需求价格弹性之外，经济学家还运用了其他弹性。最重要的是，他们用需求收入弹性来衡量消费

者收入变动时需求量如何变动。需求收入弹性是一种物品需求量对消费者收入变动反应程度的衡量，用需

求量变动百分比除以收入变动百分比来计算。这就是：需求收入弹性=需求量变动百分比/收入变动百分比

正如我们在第四章中所讨论的，大多数物品是正常物品：收入提高增加了需求量。由于需求量与收入

同方向变动，正常物品的收入弹性为正数。少数物品是低档物品，例如，搭乘公共汽车：收入提高减少了

需求量。由于需求量与收入反方向变动，低档物品的收入弹性为负数。

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参考资料：需求曲线的弹性和总收益

虽然有些需求曲线沿着整条曲线的弹性相同，但这种情况并不常见。需求曲线是一条弹性一直在变的

直线的例子如图 

5－5所示。一条线性需求曲线斜率不变。我们还记得斜率的定义是“向上量比向前量”，

即价格变动（“向上量”）与数量变化（“向前量”）的比例。在这种情况下，需求曲线的斜率是不变的。

图 

5-5线性需求曲线，线性需求曲线的斜率是不变的，但其弹性不是不变的。

尽管线性需求曲线的斜率是不变的，但弹性并不是不变的。原因是斜率是两个变量变动的比率，而弹

性是两个变量变动百分比的比率。

新闻摘录收费道路的弹性

一个经营一条私人收费道路的企业应该如何确定其服务的价格呢？正如下面的文章清楚地表明的，对

这个问题的回答需要了解需求曲线及其弹性。

对需要付费通行的人来说，价格实际上是至关重要的

史蒂文·皮尔斯坦撰写

所有企业都面临着一个类似的问题：给产品确定多高的价格会实现最大的利润？

答案并不总是显而易见的：提高某种物品的价格往往会使对价格敏感的消费者寻找其他替代品

或干脆不用，从而有减少销售量的影响。对每一种产品而言，这种敏感性在某种程度上是不同的。

诀窍是找出实现利润增量和销售量之间每种理想交替关系的一点。

现在，李斯堡（Leesburg）和华盛顿-杜勒斯国际机场之间一条私人收费道路的开发者正力图找

出这个魔点。该集团原计划可以对 

14英里公路的单程收费 

2美元左右，这样平均每天可以从 

7号公

路这样过分拥挤的公共道路上吸引 

3400车次。但在花费 

3.5亿美元修建了他们寄予厚望的“摇钱

路”之后，他们很沮丧地发现，大约只有三分之一的（使用月季票的）通勤者愿意支付这一价格，

以节省 

20分钟的通勤时间……

公司在绝望之余把收费降低到 

1美元才吸引到接近于预期的车流量。尽管“摇钱路”仍然在亏

损，但在需求曲线的这一点上比它开始运营时情况好转了。目前平均每天的收益为 

2.2万美元，相

比之下在“开张特价”为 

1.75美元时收益仅 

14875美元。而且，根据高峰时车流仍然稀疏的情况，

公司所有者可能再降低收费，以获得高收益。

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毕竟在去年春季价格降低了 

45%时，3个月后车流量增加了 

200%。如果按这一比例，把收费再降

25%，每天车流量会有 

3.8万车次，而且，每天的收益达到将近 

2.9万美元。

当然，问题是在每一个价位时通常并不能运用同样的比率，这就是为什么定价是一件十分棘手

的事。

布鲁金斯研究所的克利福德·温斯顿（Clifford 

Winston）和美国企业研究所的约翰·卡尔费

（John 

Calfee）都认为公路收费是一件进退两难的事……

去年，这两位经济学家对全国的 

1170人进行了一项精心设计的市场调查，向每个受调查者提出

了一系列有关他们选择的问题，实际上是在问他们个人在节约通勤时间与高收费之间的交替关系。

最后，他们得出的结论是，那些愿意支付最高价格以节省通勤时间的人已经通过搭乘公共交通

车，搬到离工作单位近的地方，或选择可以使他们避开交通高峰的工作来做到这一点。

相反，那些路程长的通勤者对交通堵塞的忍耐性较高，他们只愿意什出每小时收入的 

20%来节省

一小时时间。

总体而言，温斯顿和卡尔费的发现有助于解释为什么“摇钱路”原先的收费价格和车流量预计

都太高了：按他们的估算，只有那些每小时收入最少为 

30美元（一年约为 

6万美元）的通勤者愿意

支付 

2美元来节省 

20分钟。

资料来源：The 

Washington 

Post,October 

24,1996.P.E.1。

即使在正常物品中，收入弹性的大小差别也很大。像食物和衣服这类必需品往往收入弹性小，因为消

费者无论收入多低也要选择购买一些这类物品。像鱼子酱和皮衣这类奢侈品往往收入弹性大，因为消费者

感到，如果他们收入极低，他们就可以根本不购买这类物品。

即问即答需求价格弹性的定义。◎解释总收益和需求价格弹性之间的关系。

供给弹性

当我们在第四章中讨论供给的决定因素时，我们注意到，当一种物品价格上升，当其投入价格下降，

或者当技术进步时，该物品的卖者会增加供给量。为了从定性表述转向定量表述，我们又要用弹性的概念。

供给价格弹性及其决定因素

供给规律表明，价格上升供给量增加。供给价格弹性衡量供给量对价格变动的反应程度，用供给量变

动百分比除以价格变动百分比来计算。如果供给量对价格变动的反应很大，可以说这种物品的供给是富有

弹性的。如果供给量对价格变动的反应很小，可以说这种物品的供给是缺乏弹性的。

供给价格弹性取决于卖者改变他们生产的物品产量的伸缩性。例如，海滩土地供给缺乏弹性是因为几

乎不可能生产出这种土地。与此相比，诸如书、汽车和电视这类制成品供给富有弹性，是因为生产这些物

品的企业可以由于对价格上升作出反应而让工厂更长时间地运行。

在大多数市场上，供给价格弹性关键的决定因素是所考虑的时间长短。供给在长期中的弹性通常都大

于短期。在短期中，企业不能轻易地改变他们工厂的规模来增加或减少一种物品的生产。因此，在短期中

供给量对价格非常不敏感。与此相比，在长期中，企业可以建立新工厂或关闭旧工厂。此外，新企业也可

以进入一个市场，旧企业也可以关门。因此，在长期中供给量可以对价格作出相当大的反应。

计算供给价格弹性

现在我们对什么是供给价格弹性已经有一个大致的概念，我们再来更准确地说明它。经济学家用供给

量变动百分比除以价格变动百分比来计算供给价格弹性。这就是：供给价格弹性=供给量变动百分比/价格

变动百分比

例如，假设每加仑牛奶的价格从 

3美元上升到 

3.3美元，牧场主每月生产的牛奶量从 

1万加仑增加到

1.15万加仑。我们计算的价格变动百分比如下：

价格变动百分比=(3.30－3.00)/3.00×100=10%。

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经济学原理第五版 

同样，我们计算的供给量变动百分比如下：

供给量变动百分比=(11500－10000)/1000×100=15%。

在这种情况下，供给价格弹性是：供给价格弹性=15%/10%=1.5

在这个例了中，弹性为 

1.5，大于 

1，它反映了供给量变动的比例大于价格这一事实。

供给曲线的变化

由于供给价格弹性衡量供给量对价格的反应程度，所以它反映在供给曲线的形状上。在极端情况下为

零弹性，即供给完全无弹性，而且，供给曲线是一条垂线。在这种情况下，无论价格如何，供给量总是相

同的。随着弹性上升，供给曲线越来越平坦，这表明供给量对价格变动的反应越来越大。在另一个极端，

供给完全有弹性，当供给价格弹性接近于无限大时就出现了这种情况。在这种情况下，供给曲线是水平的，

它反映了这一事实：价格极小的变动会引起供给量很大的变动。供给价格弹性可以分为五类：

（a）完全无弹性的供给：弹性等于零，供给线为垂直线；

（b）缺乏弹性的供给：弹性小于 

1，供给曲线上该点切线首先与横轴相交；

（c）单位弹性供给：弹性等于 

1，供给曲线上该点切线与原点相交；

（d）富有弹性的供给：弹性大于 

1，供给曲线上该点切线首先与纵轴相交；

（e）完全有弹性的供给：弹性等于无限大，供给曲线为水平直线。

在一些市场上供给弹性并不是不变的，而且供给曲线也在变动。图 

5－6表示一个典型行业的情况，

在这个行业中企业的工厂生产能力是有限的。在供给量水平低时，供给弹性高，这表明企业对价格变动能

作出相当大的反应。在这一范围内，企业存在未被利用的生产能力，例如全天或部分时间处于闲置状态的

厂房和设备。价格少量增加使得企业利用这种闲置的生产能力是有利可图的。随着供给量增加，企业开始

达到其生产能力。一旦生产能力完全得到利用，再增加生产就需要建立新工厂。要使企业能承受这种额外

支出，价格就必须大幅度上升，因此，供给变得缺乏弹性。

图 

5-6供给价格弹性会如何变动：由于企业通常有最大生产能力，所以，在供给量水平低时，供给弹

性会非常高，而在供给量水高时，供给弹性又会非常低。在图中，价格从 

3美元升到 

4美元时，供给量从

100增加到 

200。由于供给量增加了 

100%，大于价格上升 

33%，所以，在这个范围内供给是富有弹性的，

供给曲线的弹性大于 

1。与此相比，当价格从 

12美元上升为 

15美元时，供给量只从 

500增加到 

525由于

供给量增加 

5%小大价格上升 

25%，所以在这个范围内，供给是缺乏弹性的。

即问即答供给价格弹性的定义。◎解释为什么在长期中供给的价格弹性不同于短期。

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经济学原理第五版 

供给、需求和弹性的三种应用

农业的好消息能是农民的坏消息吗？为什么欧佩克（OPEC），即石油输出国组织不能保持石油的高价

格呢？禁毒增加还是减少了与毒品相关的犯罪呢？乍一看，这些问题似乎没有什么共同之处。但这三个问

题都与市场相关，而且，所有市场都要服从于供给与需求的力量。在这里我们用供给、需求和弹性这些万

能的工具来回答这些看似复杂的问题。

农业的好消息能是农民的坏消息吗？

现在我们回到本章开头提出的这个问题。当大学的农业科学家培育出能比现有品种更高产的小麦新杂

交品种时，种小麦的农民会发生什么变动，小麦市场又会发生什么变动呢？我们还记得在第四章中我们用

三个步骤来回答这类问题。第一，我们考察是供给曲线还是需求曲线移动。第二，我们考虑曲线向哪个方

向移动。第三，我们用供求图说明市场均衡如何变动。

在这个例子中，新杂交品种的培育影响供给曲线。由于杂交品种提高了每英亩土地上所能生产的小麦

量，所以，现在农民愿意在任何一种既定的价格时供给更多小麦。换句话说，供给曲线向右移动。需求曲

线仍然不变，因为消费者在任何一个既定价格时购买小麦产品的愿望并不受新杂交品种引进的影响。图 

5－7表示这种变化的例子。当供给曲线从 

S1移动到 

S2时，小麦销售量从 

100增加到 

110，而小麦的价格

从 

3美元下降为 

2美元。

但是，新品种的培育使农民的状况变好了吗？要简单明了地回答这个问题，就要考虑农民得到的总收

益发生的变动。农民的总收益是 

P× 

Q，即小麦价格乘以销售量。新品种的培育以两种矛盾的方式影响农

民。杂交品种使农民生产更多小麦（Q增加），但现在每蒲式耳小麦售价下降了（P下降）。

当农业技术进步使小麦供给从 

S1增加到 

S2时，小麦价格下降。由于小麦需求缺乏弹性，销售量从

100增加到l10的比例小于价格从3美元下降为2美元的比例。结果农民的总收益从300美元(3美元×100）

减少为 

220美元(2美元×110)。

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经济学原理第五版 

总收益增加还是减少取决于需求弹性。在现实中，像小麦这种基本食品的需求一般是缺乏弹性的，因

为这些东西是较为便宜的，而且，很少有好的替代品、当需求曲线缺乏弹性，如图 

5－7所示时，价格下

降引起总收益减少。在这个图中你可以看到：小麦价格大幅度下降，而小麦销售量增加很少。总收益从 

300

美元减少为 

220美元。因此，新杂交品种的培育减少了农民从销售农作物中所得到的总收益。

如果这种新杂交品种的培育使农民的状况变坏了，为什么他们要采用这种新品种呢？对这个问题的回

答使我们走进了竞争市场如何运行的中心问题。由于每个农民都是小麦市场上微不足道的一部分，他把小

麦价格作为既定的。对任何一个既定的价格来说，使用新品种以便生产并销售更多小麦会更好一些。但当

所有农民都这样做时，小麦的供给增加了，价格下降了，而且，农民的状况变坏了。

尽管这个例子乍看起来只是假设的，但实际上它有助于解释过去一个世纪以来美国经济的巨大变化。

一百多年前，大部分美国人住在农村。对农业生产方法的了解是相当原始的，以至于我们大多数人不得不

当农民，以生产足够的食物。但随着时间推移，农业技术进步增加了每个农民所能生产的食物量。这种食

物供给的增加与食物需求缺乏弹性相结合就引起农业收益减少，这又鼓励人们离开农业。

一些数字表明了这种历史变革的程度。到 

1948年为止，美国有 

2400万人从事农业生产，占人口的 

17%。

在 

1993年，住在农村的人不到 

500万，或者是人口的 

2%。这种变化与农业生产率的巨大进步是一致的：

尽管农民人数减少了 

80%，美国农业 

1993年生产的作物与牲畜仍然是 

1948年的 

2倍多。

这种对农产品市场的分析也有助于解释似乎自相矛盾的公共政策：某些农业计划努力帮助农民减少某

些作物的生产。为什么用这些计划来减少某些作物的生产呢？它们的目的是要减少农产品的供给，从而提

高价格。由于需求缺乏弹性，如果农民向市场供给的作物减少了，他们作为一个整体会得到更多的总收益

没有一个农民愿意从自己的立场出发选择毁坏农作物，因为每个农民都把市场价格作为既定的。但是，如

果所有的农民都一起来这样做，他们每个人的状况就会变得好些。

当我们分析农业技术或农业政策的影响时，重要的是要记住，对农民有利的不一定对整个社会也有利。

农业技术进步可能对那些日益变得不必要的农民是坏事，但对能以低价买到食物的消费者而言肯定是好

事。同样，旨在减少农产品供给的政策可以增加农民的收入，但这样做的代价是损害消费者的利益。

为什么石油输出国组织不能保持石油的高价格？

在过去几十年间对世界纪济最具破坏性的大多数事件都源于世界石油市场。在 

70年代，石油输出国

组织（OPEC）的成员决定提高世界石油价格，以增加它们的收入。这些国家通过共同减少它们提供的石油

产量而实现了这个目标。从 

1973年到 

1974年，石油价格（根据总体通货膨胀进行了调整）上升了 

50%以

上。然后，几年之后欧佩克又一次故技重演。1979年石油价格上升了 

14%，随后 

1980年上升了 

34%，1981

年上升了 

34%；

但欧佩克发现要维持高价格是困难的。从 

1982年到 

1985年，石油价格一直每年下降 

10%左右。不满

与混乱很快蔓延到欧佩克各国。1986年欧佩克成员国之间的合作完全破裂了，石油价格猛跌了 

45%。1990

年石油价格（根据总体通货膨胀进行了调整）又回 

1970年开始时的水平，而且在 

90年代的大部分年份中

一直保持在这种低水平上。

这个事件表，供给与需求在短期与长期中的状况是不同的。在短期中，石油的供给和需求都是较为缺

乏弹性的。供给缺乏弹性是因为已知的石油贮藏量和石油开采能力不能迅速改变。需求缺乏弹性是因为购

买习惯不会立即对价格变动作出反应。例如，许多老式耗油车的驾驶员只会支付高价格的油钱。因此，正

如图 

5－9（a）幅所示，短期供给和需求曲线是陡峭的。当石油供给从 

S1移动到 

S2时，价格从 

P1到 

P2

的上升幅度是大的。

长期中的情况非常不同。在长期中，欧佩克以外的石油生产者对高价格的反应是增加石油勘探并建立

新的开采能力。消费者的反应是更为节俭，例如用新型节油车代替老式耗油的汽车。因此，正如图 

5－9

（b）幅所示，长期供给和需求曲线都更富有弹性。在长期中，供给曲线从移动到而引起价格的变动小得

多。

这种分析表明，为什么欧佩克只在短期中成功地保持了石油高价格。当欧佩克各国一致同意减少他们

的石油生产时，它们使供给曲线向左移动。尽管每个欧佩克成员国销售的石油少了，但短期内价格上升如

此之高，以至于欧佩克的收入增加了。与此相比，在长期中，当供给和需求较为富有弹性时，用供给曲线

-52

经济学原理第五版 

水平移动来衡量的同样供给减少只引起价格小幅度上升。因此，这证明了欧佩克共同减少供给在长期中并

无利可图。

当石油供给减少时，市场反应取决于时间长短在短期中，供给和需求求较为缺乏弹性，如图 

5－9（a）

幅所示。因此，当供给曲线由 

S1移动到 

S2时．价格大幅度上升。与此相比,在长期中供给与需求较富有

弹性,如图 

5－9(b）幅所示，在这种情况下，供给曲线同样大小的移动（从 

S1到 

S2）引起价格小幅度上

升。

现在欧佩克仍然存在。你偶尔会听到有关欧佩克国家官员开会的新闻。但是，欧佩克国家之间的合作

现在很少，这部分是由于该组织过去在保持高价格上的失败。

禁毒增加还是减少了与毒品相关的犯罪？

我们社会面临的一个长期问题是非法毒品的使用，比如，海洛因、可卡因和大麻。这些非法毒品的使

用有一些不利影响。一个是毒品依赖会毁坏吸毒者及其家庭的生活。另一个是吸毒上瘾的人往往进行抢劫

或其他暴力犯罪，以得到吸毒所需要的钱。为了限制非法毒品的使用，美国政府每年用几十亿美元减少流

入美国的毒品。现在我们用供给和需求工具来考察这种禁毒政策。

假设政府增加了打击毒品的联邦工作人员数量。非法毒品市场会发生什么变动呢？与通常的做法一

样，我们分三个步骤回答这个问题。第一，我们考虑是供给曲线移动，还是需求曲线移动。第二，我们考

虑移动的方向。第三，我们说明这种移动如何影响均衡价格和数量。

虽然禁毒的目的是减少毒品使用，但它直接影响的是毒品的卖者而不是买者。当政府制止某些毒品进

入国内并逮捕更多走私者时，这就增加了出售毒品的成本，从而减少了任何一种既定价格时的毒品供给量。

毒品需求——买者在任何一种既定价格时想购买的数量——并没有变。正如图 

5－10（a）幅所示，禁毒使

供给曲线向左从 

S1移动到 

S2，而需求曲线不变。毒品的均衡价格从 

P1上升为 

P2，均衡数量从 

Q1减少为

Q2。均衡数量减少表明，禁毒减少了毒品的使用。

但是，与毒品相关的犯罪情况如何呢？为了回答这个问题，考虑吸毒者为购买毒品所支付的总量。由

于受毒品价格上升影响而根除自己不良习惯的隐君子很少，所以，很可能的情况是，毒品的需求缺乏弹性，

正如图中所示。如果需求是缺乏弹性的，那么，价格上升就会使毒品市场总收益增加。这就是说，由于禁

毒提高的价格的比例大于毒品使用减少的比例，所以增加了吸毒者为毒品支出的总货币量。那些已经以行

窃来维持吸毒习惯的瘾君子为了更快地得到钱会变本加厉地犯罪。因此，禁毒会增加与毒品相关的犯罪。

由于禁毒的这种不利影响，一些分析家提出了另一些解决毒品问题的方法。决策者不是要减少毒品供

给，而应该通过毒品教育的劝说政策努力减少需求。成功毒品教育的效应如图 

5－10（b）幅所示。需求曲

-53

经济学原理第五版 

线向左由 

D1移动到 

D2。结果，均衡数量从 

Q1减少到 

Q2，而均衡价格从 

P1下降到 

P2总收益．即价格乘

以数量，也减少了。因此，与禁毒相对比，毒品教育可以减少吸毒和与毒品相关的犯罪。

禁毒的支持者会争辩说，这项政策在长期与短期中的效应是不同的，因为需求弹性可能取决于时间的

长短。在短期中，毒品需求也许是缺乏弹性的，因为高价格对已有的瘾君子吸毒没有实质性影响但在长期

中需求也许是较富有弹性的，因为高价格限制了青年中尝试吸毒的人数，而且随着时间推移，这也会减

少瘾君子的数量。在这种情况下，禁毒在短期中增加了与毒品相关的犯罪，而在长期中会减少这种犯罪。

即问即答一场摧毁了一半农作物的干旱会对农民是一件好事吗？如果这场干旱对农民是好事，为什

么农民不会在没有干旱时摧毁自己的农作物?

结论

根据一句古老妙语的说法，一只鹦鹉只要学会说“供给与需求”就可以成为一个经济学家。这两章就

是要让你相信，这种说法还是相当正确的。供给与需求的工具使你能分析许多最重要的事件以及影响经济

的政策。现在你正在成为经济学家的路上前进（或者，至少是成为一只受过良好训练的鹦鹉）。

内容提要

◎需求价格弹性衡量需求量时价格变动的反应程度。如果某种物品是奢侈品而不是必需品，如果可以

得到相近的替代品，如果市场范围狭小，或者如果买者有相当长时间对价格变动作出反应，那么，这种物

品就倾向于更富有弹性。

◎可以用需求量变动百分比除以价格变动百分比来计算需求价格弹性。如果弹性小于 

1，以至于需求

量比例小于价格变动，那么，就可以说需求缺乏弹性。如果弹性大于 

1，以至于需求量变动比例大于价格

变动，那么，就可以说需求富有弹性。

◎总收益，即对一种物品的总支付量，等于该物品的价格乘以销售量。对于缺乏弹性的需求曲线，总

收益随着价格的上升而增加。对于富有弹性的需求曲线，总收益随着价格的上升而减少。

◎需求收入弹性衡量需求量对收入变动的反应程度。它定义为需求量变动百分比除以收入变动百分

比。

◎供给价格弹性衡量供给量变动对价格变动的反应程度。这种弹性往往取决于所考虑的时间长短。在

大多数市场上，供给在长期中比在短期中更富有弹性。

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经济学原理第五版 

◎可以用供给量变动百分比除以价格变动百分比来计算供给价格弹性。如果弹性小于 

1，以至于供给

量变动的比例小于价格，可以说供给缺乏弹性。如果弹性大于 

1，以至于供给量变动的比例大于价格，可

以说供给富有弹性。

◎供给与需求工具可以运用于许多不同种类的市场．本章把它们用以分析小麦市场、石油市场和非法

毒品市场。

第六章供给、需求与政府政策

在本章你将——

考察政府实行价格上限政策的影响

考察政府实行价格下限政策的影响

考虑对一种物品征税如何影响该物的价格和销售量

知道对买者征税和对卖者征税是等价的

了解税收负担如何在买者和卖者之间的分摊

经济学家有两种作用。作为科学家，他们提出并检验解释我们周围世界的理论。作为决策者，他们用

自己的理论努力使世界变得更好。前两章的中心是，他们作为科学家。我们已经说明了供给和需求如何决

定一种物品的价格与该物品的销售量。我们还说明了各种事件如何使供给与需求移动，从而改变均衡价格

和数量。

本章中我们将第一次考察政策。在这里我们要分析各种仅仅使用供求工具的政府政策。正如你将看到

的，这种分析得出了一些令人惊讶的见解。政策往往产生出一些使其设计者不想要或没有预见到的影响。

我们从探讨直接控制价格的政策开始。例如，租金控制法规定了房东可以向房客收取的最高租金。最

低工资法规定了企业可以向工人支付的最低工资。当决策者认为一种物品或劳务的市场价格对买者或卖者

不公正时，通常会实施价格控制。但正如我们将看到的，这些政策本身会引起一些不公平。

在讨论价格控制以后，我们接着考虑税收的影响。决策者既要用税收去影响市场结果，又要用税收增

加用于公共目标的收益。虽然我们经济中税收的普遍性是显而易见的，但它们的影响却不然。例如，当政

府对企业向其工人支付的工资征税时，是企业还是工人承担了税收负担?在我们运用供求这种有力的工具

之前，答案完全是不清楚的。

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经济学原理第五版 

价格控制

为了说明价格控制如何影响市场结果，我们再来看看冰激凌市场。正如我们在第四章中所说明的，如

果在一个没有政府管制的竞争市场上出售冰激凌，冰激凌的价格调整使供求平衡：在均衡价格时，买者想

买的冰激凌的数量正好等于卖者想卖的冰激凌的数量。具体来说，假设均衡价格是每个 

3美元。

并不是每个人对这种自由市场过程的结果都感到满意。比如说，美国冰激凌消费者协会抱怨， 

3美元

价格太高，无法使每个人每天享受一个冰激凌（该协会推荐的食品）。同时，全国冰激凌制造商组织也抱

怨，3美元的价格——“割颈式竞争”的结果——减少了其成员的收入。每个集团都在游说政府，以便通

过一项借助于直接控制价格来改变市场结果的法律。

当然，由于任何一种物品的买者总想要低价格，而卖者总想要高价格，所以，这两个集团的利益是冲

突的。如果冰激凌消费者在游说中成功了，政府就通过冰激凌可以卖的价格的法定最高价格，这就称为价

格上限。如果冰激凌制造商成功了，政府就通过对价格的法定最低价格称为价格下限。现在我们依次来考

虑这些政策的影响。

价格上限如何影响市场结果

图 

6－1(a)没有限制作用的价格上限

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经济学原理第五版 

图 

6－1 

(b)有限制作用的价格上限

当政府受冰激凌消费者抱怨的鼓动对冰激凌市场实行价格上限时，可能有两种结果。在图 

6－l（a）

幅中，政府实行每个冰激凌蛋卷为 

4美元的价格上限。在这种情况下，由于使供求平衡的价格（ 

3美元）

低于上限，价格上限没有限制作用。市场力量自然而然地使经济向均衡变动，而且，价格上限没有影响。

图 

6－l0(b)幅表示另一种结果&