证监会明确三大类资金活动监管尺度

11月27日，在证监会例行新闻发布会上，证监会新闻发言人张晓军回应多项市场热点问题，包括证监会向各证监局下发《关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知》；证实下发了《关于取消证券公司自营股票每天净买入的通知》；中国证券业协会根据有关自律管理规则，要求证券公司不得通过场外衍生品业务向客户融出资金，供客户进行证券交易。此外，证监会和证券交易所正在组织研究与注册制相关的配套规章和规则。


据张晓军介绍，证监会日前下发了《关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知》，一是要求各证监局在中国证券投资基金业协会前期摸排数据的基础上，督促辖区证券期货经营机构进一步甄别、确认涉嫌配资的相关私募资管产品。二是明确了需规范的三类私募资管产品范围及标准，相关数据核实与后续清理规范应按该既定标准进行。三是分类推进清理规范工作，坚决清理私募资管产品中下设子账户、分账户、虚拟账户等情形，有序规范涉嫌配资的优先级委托人享受固定收益、劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令参与股票投资的私募资管产品。四是持续关注利用“一人多户”、线上转线下等新型场外配资及其风险，督促各证券期货经营机构建立健全识别、监测、防范场外配资活动的工作制度和流程。


对于取消证券公司自营股票每天净买入的要求，张晓军证实已下发相关通知。通知明确，鉴于目前市场已经逐步企稳，为充分发挥市场机制自我调节作用，恢复证券经营机构常规监管，现决定取消关于“保持股票每天自营净买入”的要求。


张晓军证实，近日中国证券业协会根据有关自律管理规则，要求证券公司不得通过场外衍生品业务向客户融出资金，供客户进行证券交易。其他满足客户风险管理等合理需求的场外衍生品业务仍可正常开展。


对于注册制改革推进的最新进展，张晓军表示，目前，推进股票发行注册制改革的各项准备工作有序开展。证监会和证券交易所正在组织研究与注册制相关的配套规章和规则。