大模型备案批量咨询解答第二期

发现之前做的备案咨询问答系列很受大家的欢迎，小伙伴们都反馈说问答系列相比传统文章更一目了然，能快速解决当下的一些疑问，鉴于小伙伴们的后台提问数量，我以后会尽量多更新这个系列，希望能对备案的小伙伴们有所帮助。

part1：哪些情况下需要做大模型备案？

答：

1. 利用生成式人工智能技术向境内公众提供生成文本、图片、音频、视频等内容的服务
2. 自研大模型或使用第三方基座进行了微调，有训练数据的大模型
3. 具备舆论属性或社会动员能力

part2：未及时备案直接上架了产品会有什么后果？

答：依据《生成式人工智能服务管理暂行办法》第 21 条规定，未进行大模型备案或登记，相关主管部门会依照法律、行政法规的规定予以处罚。

1. 依据职责发出警告、进行通报批评，并责令限期改正
2. 情节严重者，责令暂停提供相关服务
3. 若构成违法治安行为，依法给予治安管理处罚
4. 构成犯罪者，依法追究刑事责任

且算法备案及双新评估（安全评估）是 APP 上架前必备资质，未备案可能影响 APP 正常上架。

part3：我们是医疗健康方面的大模型，能办理大模型备案吗？

答：《生成式人工智能服务管理暂行办法》未禁止备案医疗领域应用，若仅用于健康咨询、医学知识科普、病历结构化处理等非诊断性功能，可走常规备案流程，但需在备案材料中明确功能边界，并承诺不涉及医疗决策；若模型输出涉及疾病诊断、治疗方案建议等医疗核心功能（如辅助诊断、用药推荐），需先取得医疗器械注册证（二类或三类），再向网信办提交大模型备案。

part4：使用境外基座模型对备案有影响吗？

答：使用境外基座模型，或者爬取境外门户网站数据的企业备案难度较高，国内对数据来源合法性要求较严格，境外模型和数据可能存在安全风险，不符合国内监管等问题。

part5：大模型备案通过后还需要做什么？

答：通过备案后，需要在显眼位置悬挂备案号，还需每月进行常态化安全测试，您需要积极配合，确保大模型服务始终处于安全、合规的运行状态。如果后续大模型有重大更新或服务范围、适用人群等关键信息有变化，可能还需要根据规定进行相应的备案变更等。

part6：我们企业规模较小，没有专业的法务和 AI 合规团队，能自己办理备案吗？

答：对于规模较小且缺乏专业法务和 AI 合规团队的企业来说，自己办理大模型备案难度较大。大模型备案审核门槛高，需要提交大量技术文档、伦理审查材料，并且要符合《网络安全法》《数据安全法》等众多法规要求。而且大模型备案各省的流程有略微差异，审核标准也不尽相同。此外，大模型备案的审核标准还在不断变严格。所以以企业现有的情况，自行办理备案很可能因为材料不全、流程错误或者对政策及审核标准把握不准等问题，导致备案延误甚至失败 。

part7：不同地区的大模型备案要求不同吗？能具体讲一下吗？

答：不同地区的大模型备案要求的确存在一定差异。例如：北京地区的拦截关键词是其他地区的5-6倍，测试题数量也是几倍以上，在备案流程上，虽然整体大框架相似，但部分地区在资料提交细节、审核侧重点上也有不同。像有的地区可能更注重语料来源的合法性证明材料，有的地区对模型安全评估报告的格式和内容详细程度要求更为严格。具体看当地政策要求

part8：为什么我的大模型备案被驳回了？我该怎么办？

答：大模型备案难度较高，备案不通过可能有多种原因：

1. 材料问题：材料不完整、表格填写信息有误或不清晰；材料真实性存疑，如提供虚假的语料来源证明等。
2. 模型本身问题：模型的安全性措施不足，像数据加密、访问控制等方面存在漏洞；模型生成内容可能存在安全风险。
3. 评估不达标：安全自评估报告内容不完善，对风险点分析不透彻、防范措施不具体；测试题集的覆盖度和合理性不够，不能有效检测模型在各种场景下的表现 。

以上就是近期收到关于大模型备案咨询最多的问题，希望能对有备案需求的小伙伴们有所帮助，大家有其他相关的备案问题也可以在后台提出，或在评论区交流~