期货法律法规重点笔记1

1、期货交易的标的包括期货合约和期权合约。

2、期货交易应当在设立的期货交易所或者国务院批准的场所进行。

3、国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。期货交易所和期货公司也是由其设立的。
注：中国证监会对期货交易所实行集中统一的监督管理。

4、尽管我国境内期货交易所在组织形式上有公司制和会员制之分，但均不以营利为目的。

5、因违纪行为或违法行为解除职务未满5年的不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

6、期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

7、期货公司的注册资本最低限额是3000万元，注册资本应当是实缴资本，货币出资比例不得低于85%。

8、在期货交易所进行期货交易的应当是期货交易所会员。
注：期货交易所对应的都是会员，而期货公司一般对应的是客户。期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托。

9、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令。

10、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

11、(1) 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法 由国务院有关主管部门统一制定并公布。
(2) 期货交易的结算由期货交易所统一组织进行。
(3) 期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。

12、客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

13、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

14、在调查重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件