一文读懂：算法备案全流程实操指南

一、引言

1.1 背景

在数字化时代，算法已经成为互联网产品的核心驱动力。从信息推送、内容创作到决策辅助，算法无处不在，深刻影响着人们的生活和社会的运行。然而，算法的滥用也带来了诸多问题，如大数据杀熟、算法歧视、信息茧房等，这些问题不仅损害了用户的权益，也对社会公平和公共利益构成了威胁。为了规范互联网信息服务的健康发展，保障用户权益，算法备案制度应运而生。

1.2 目的

本文旨在深入剖析算法备案的相关内容，包括法规依据、备案类型、流程、时间、所需资料以及备案后的注意事项等，为企业和相关人员提供全面的算法备案指南，帮助其更好地理解和应对算法备案要求，确保互联网信息服务的合规性和安全性。

二、算法备案概览

2.1 法规依据

算法备案的法规依据主要包括《互联网信息服务算法推荐管理规定》《互联网信息服务深度合成管理规定》以及《生成式人工智能服务管理暂行办法》。这些法规为算法备案提供了明确的法律框架，保障了备案工作的合法性和规范性。《互联网信息服务算法推荐管理规定》明确了具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者的备案义务，规定了备案的时间、内容和流程等；《互联网信息服务深度合成管理规定》对深度合成服务提供者和技术支持者的备案作出了规定；《生成式人工智能服务管理暂行办法》则针对生成式人工智能服务的特点，进一步细化了备案要求。

2.2 施行时间

算法推荐相关的规定自 2022 年 3 月起正式施行。这意味着，从那时起，相关企业就需要遵循规定，对算法进行备案，以确保其服务的合规性。此后，随着技术的发展和应用场景的不断拓展，深度合成管理规定、生成式人工智能服务管理暂行办法等陆续出台并实施，进一步完善了算法备案的法规体系，扩大了备案的覆盖范围。

2.3 不办后果

若未进行算法备案，企业将面临诸多严重后果。轻则无法上线，重则可能被强制下架，甚至面临罚款。在极端情况下，若因未备案的算法引发严重后果，企业相关责任人还可能涉及刑罚。例如，一些应用商店已在监管要求下，下架不符合法规要求的 APP，并在 APP 上架时予以审核，要求提供算法备案号才可上线。因此，算法备案绝非可有可无的环节，而是企业合规运营的必经之路。

2.4 产品类型

算法备案涵盖了多种互联网产品类型，包括网站、APP、小程序、应用程序、公众号、插件以及 API 等。无论企业以何种形式提供互联网信息服务，只要涉及相关算法，都需进行备案。例如，一个提供新闻资讯的 APP，若其采用了个性化推送算法来根据用户兴趣推荐新闻内容，就需要进行算法备案；同样，一个通过 API 为其他企业提供数据分析算法服务的平台，也在备案范围内。

2.5 备案环节

值得注意的是，算法备案并非仅针对已上线的产品。未上线的产品同样可以提前进行备案，这为企业提供了充足的时间来完善算法，确保其在上线前就符合相关规定。提前备案有助于企业在产品开发过程中及时发现和解决算法合规问题，避免因算法不合规导致产品上线受阻，从而节省时间和成本，提高产品的市场竞争力。

2.6 立法意义

算法备案的立法意义深远。其核心目的在于加强监管，通过综合治理防范算法作恶。具体而言，就是要避免出现大数据杀熟、算法歧视、信息茧房、诱导沉迷等不良现象。例如，通过备案要求企业对算法进行自评估和公示，有助于监管部门和公众了解算法的运行机制和潜在风险，从而促使企业优化算法，减少不合理的用户差别对待（大数据杀熟）、避免基于特定群体特征的不公平筛选（算法歧视）、打破用户信息局限（信息茧房）以及防止过度刺激用户沉迷（诱导沉迷）。此外，对于生成式人工智能服务产品，规定还特别强调了 AI 生成的标记与溯源机制、辟谣措施，以防范生成违规虚假有害信息，从而规范互联网信息服务的健康发展，使其积极向善。

三、算法备案类型

3.1 生成合成类（深度合成）算法

此类算法利用深度学习、虚拟现实等先进技术，能够自动或辅助生成、编辑文本、图像、语音、视频等网络信息内容。在当前的备案实践中，绝大多数算法都属于深度合成类算法。例如，AI 绘画工具可以根据用户输入的描述自动生成精美的图片；虚拟主播能够通过语音合成和面部表情模拟进行直播活动；智能客服利用自然语言处理技术自动生成回复内容；AI 写作软件可以辅助创作新闻报道、小说等文本。这些应用在丰富人们生活、提高生产效率的同时，也存在生成虚假信息、侵犯知识产权等风险，因此需要通过备案进行规范管理。

3.2 个性化推送类算法

基于用户属性数据或用户行为数据，个性化推送类算法能够实现信息的精准分发。在新闻资讯、电商购物等领域，此类算法发挥着至关重要的作用。它能够根据用户的兴趣和偏好，为用户推送最符合其需求的内容，从而提升用户体验。比如，新闻客户端通过分析用户的浏览历史、点赞评论等行为，为用户推送其感兴趣的新闻类别和文章；电商平台根据用户的购买记录、浏览商品等数据，向用户推荐可能喜欢的商品，提高用户的购买转化率。但个性化推送也可能导致用户信息茧房的形成，限制用户接触多元信息，因此需要备案监管。

3.3 排序精选类算法

此类算法依据客观因素或主观因素，对网络信息内容进行排列顺序的设置和调整。例如，热搜榜单就是排序精选类算法的典型应用。通过合理的排序，能够确保用户快速获取到最具价值的信息。在搜索引擎中，排序精选类算法根据网页的相关性、权威性等因素对搜索结果进行排序，帮助用户高效找到所需信息；在视频平台中，算法根据视频的播放量、点赞数、评论数等指标对视频进行推荐排序，让优质内容更容易被用户发现。然而，排序精选类算法也可能受到利益驱动而操纵排名，影响信息的公正性和客观性，备案有助于对此进行约束。

3.4 检索过滤类算法

检索过滤类算法包括检索算法和过滤算法。检索算法用于匹配相应的网络信息内容，而过滤算法则用于识别、筛选特定的网络信息内容。搜索引擎是此类算法的典型代表。在实际应用中，检索过滤类算法通常会与个性化推荐算法配合使用，以实现更精准的信息检索和过滤。例如，用户在电商平台搜索商品时，检索算法先从海量商品数据中找到相关商品，然后过滤算法根据用户设置的价格范围、品牌偏好等条件对商品进行筛选，最后个性化推荐算法再根据用户的历史行为对筛选结果进行排序，为用户呈现最符合其需求的商品列表。但检索过滤类算法可能存在对敏感信息过滤不当或检索结果被人为干预等问题，备案可促使企业优化算法，保障信息检索和过滤的准确性与公正性。

3.5 调度决策类算法

调度决策类算法能够自动或辅助生成供需匹配、供需调节、路径规划等调度决策结果，或提供调度决策依据。在交通物流、打车、外卖等领域，此类算法发挥着关键作用。通过合理的调度决策，能够提高资源利用效率，提升服务质量。例如，在物流配送中，调度决策类算法根据订单信息、车辆位置、交通状况等因素，为配送车辆规划最优路径，提高配送效率，降低物流成本；在打车平台，算法根据乘客的位置、目的地和附近车辆的分布情况，自动匹配乘客和司机，实现供需平衡。但调度决策类算法若出现偏差，可能导致资源浪费、服务延误等问题，备案有助于确保算法的可靠性和稳定性。

3.6 未包含的算法类型是否无需备案

虽然算法备案主要围绕上述五种类型展开，但在某些特殊情况下，即使算法不属于这五种类型，也可能因资质要求（如招投标）而需要进行备案。因此，如果企业的算法不涉及上述五种类型，一般完成主体备案即可满足基本要求。如果涉及资质要求，则需要完成算法备案。例如，一些企业开发的用于内部管理决策的算法，虽然不属于常见的五类算法，但在参与某些政府项目招投标时，招标方可能要求企业对该算法进行备案，以证明算法的安全性和合规性。

四、算法备案所需资料

4.1 营业执照电子扫描件

营业执照是企业合法经营的凭证，在算法备案中，提供营业执照电子扫描件用于证明备案主体的合法身份和经营资质。营业执照应清晰显示企业名称、统一社会信用代码、经营范围、注册地址、法定代表人等关键信息，且需在有效期内。例如，一家科技公司在进行算法备案时，需上传其最新的、加盖公章的营业执照电子扫描件，以表明其具备从事互联网信息服务的合法资格。

4.2 法人及算法负责人身份证件

法人身份证件用于确认企业的法定代表人身份，算法负责人身份证件则明确负责算法相关工作的责任人。身份证件需提供清晰的正反面扫描件，包含姓名、照片、身份证号码、有效期等信息。法人作为企业的代表，对算法备案及后续的合规运营负有最终责任；算法负责人则在算法的设计、开发、维护等具体环节发挥关键作用，监管部门通过确认他们的身份信息，便于在算法出现问题时进行责任追溯。

4.3 算法负责人工作证明

算法负责人工作证明用于证明其在企业中的职位和与算法工作的关联性。工作证明应包含算法负责人姓名、所在公司名称、职位名称、工作年限、工作内容简述等信息，并加盖公司公章。例如，工作证明中可表述 “[算法负责人姓名] 自 [入职时间] 起在我司担任 [算法相关职位名称]，主要负责公司算法的设计、优化以及算法安全相关工作”，以此说明算法负责人在企业算法工作体系中的角色和职责。

4.4 承诺书

承诺书是企业对算法备案信息真实性、合法性以及遵守相关法规的承诺声明。承诺书通常包含企业名称、统一社会信用代码、承诺事项（如承诺填报的算法备案信息真实有效、算法运营符合相关法律法规要求、积极配合监管部门的检查和监督等）、法定代表人签字（或盖章）以及日期等内容。企业签署承诺书，意味着其将对算法备案及运营承担法律责任，若违反承诺，将面临相应的法律后果。

4.5 ICP 备案号或 ICP 许可证号

ICP 备案号或 ICP 许可证号是互联网信息服务的重要资质标识。ICP 备案针对非经营性互联网信息服务，而 ICP 许可证则针对经营性互联网信息服务。在算法备案中，提供 ICP 备案号或 ICP 许可证号，用于证明企业的互联网信息服务已在相关部门进行了备案或许可，具备合法开展业务的基础。例如，一个提供新闻资讯 APP 的企业，若其为非经营性服务，需提供 ICP 备案号；若其通过 APP 开展广告投放等经营性活动，则需提供 ICP 许可证号。

五、备案流程

5.1 注册与主体备案

企业首先需要在互联网信息服务算法备案系统（https://beian.cac.gov.cn/#/login）注册账号。注册时需填写企业的基本信息，如企业名称、统一社会信用代码、联系人姓名、联系电话、电子邮箱等，并设置登录密码。注册成功后，开始进行主体备案。主体备案需提交企业的资质信息，包括上传营业执照电子扫描件、法人身份证件、算法负责人身份证件、算法负责人工作证明、承诺书等资料。同时，企业还需落实算法主体备案责任，如建立算法安全管理机构、制定算法安全管理制度等。这一步骤是整个备案流程的基础，确保企业具备合法的备案主体资格，大约需要 7 - 10 天完成审核。

5.2 备案信息填报

主体备案通过后，企业需进入备案信息页面，选择与自身算法相对应的类型，如生成合成类、个性化推送类等。根据系统提示，详细填报算法的相关信息，包括算法基础属性信息（如算法名称、算法类型、应用领域、算法研发时间等）和算法详细属性信息（如算法数据来源、算法模型架构、算法策略、算法风险与防范机制等）。同时，企业还需提交拟公示内容及自评估报告。拟公示内容应包括算法的基本原理、功能特点、应用场景、对用户权益的影响等，以便公众了解算法情况；自评估报告则需对算法的安全性、合规性、公平性等进行全面评估，说明算法在设计、开发、运行过程中采取的安全措施和合规保障。这一步骤要求企业对算法进行全面、准确的描述，以便监管部门进行审核，一审大约需要 7 个工作日。

5.3 产品及功能信息提交

最后，企业需进入产品及功能信息页面，填写月活数据、个性化推送关闭情况、未成年保护措施、ICP 备案号等关键信息，并明确应用领域（如 APP、小程序、网站等）。例如，若企业的算法应用于一款 APP，需在该页面填写 APP 的月活跃用户数量、是否提供用户关闭个性化推送功能的选项以及如何保护未成年用户在 APP 使用过程中的权益等信息。确认所有信息无误后，进行最终提交。这一步骤是备案流程的收尾工作，确保企业提供的信息完整、准确，二审大约需要 10 - 14 个工作日。待国家网信办统一公示之后，企业将获得备案号。整个流程大约需要 2 个月左右的时间。

六、审核周期

6.1 主体备案审核

主体备案的审核周期大约为 7 - 10 天。在这段时间内，监管部门会对企业提交的资质信息进行严格审核，确保企业具备合法的备案主体资格。审核内容包括营业执照的真实性、有效性，法人及算法负责人身份证件的准确性，算法负责人工作证明的合理性，以及承诺书的完整性和合规性等。例如，监管部门会通过工商信息查询系统核实营业执照的注册信息是否与企业提交的一致，对身份证件进行真伪验证，审查算法负责人工作证明中的职位和工作内容是否与算法工作相关等。只有主体备案审核通过，企业才能进入下一步的算法备案审核环节。

6.2 算法备案一审

算法备案的一审大约需要 7 个工作日。在这一步骤中，监管部门会对算法的相关信息进行初步审核，检查算法是否符合备案要求，有无明显性矛盾、算法描述、结果标识、内容生态治理等是否符合要求。具体来说，监管部门会审核算法基础属性信息的填写是否完整、准确，如算法名称是否清晰明确，算法类型选择是否恰当；对算法详细属性信息中的算法数据来源是否合法合规、算法模型架构是否合理、算法策略是否公平公正等进行审查；同时，还会检查拟公示内容是否清晰易懂，能够让公众了解算法的关键信息，自评估报告是否客观全面，对算法风险的评估和防范措施是否有效等。若一审发现问题，监管部门会反馈给企业，要求企业进行整改后重新提交审核。

6.3 算法备案二审

二审的审核周期大约为 10 - 14 个工作日。这一阶段的审核更为严格，监管部门会对算法模型等进行深入审查，确保算法的安全性和合规性。监管部门可能会对算法模型的运行机制进行详细分析，检查算法是否存在数据泄露风险、算法歧视风险、是否会被恶意利用等；对算法在不同场景下的输出结果进行抽样检查，验证算法结果的准确性和公正性；还会审查企业在算法运营过程中的内容生态治理措施是否有效，是否能够防止不良信息的传播和扩散。只有通过二审，企业的算法备案申请才会进入公示阶段，公示后企业将获得备案号。

七、备案通过后注意事项

7.1 悬挂备案号及公示链接

拿到算法备案号后，企业需要在显眼位置悬挂备案号及公示链接。对于网站，一般在网站首页底部显著位置展示备案号，并设置可点击的公示链接，链接到算法备案系统中该企业算法的公示页面，公示页面包含算法的详细信息和自评估报告等内容；对于 APP，可在 APP 的关于页面或设置页面中展示备案号及公示链接，方便用户查看。这不仅是合规的要求，也是向用户展示企业责任感的体现，有助于增强用户对企业的信任。

7.2 算法输出界面标识

在算法输出界面，企业需标有 “AI 生成” 字样。例如，在 AI 写作软件生成的文章页面顶部、AI 绘画工具生成的图片下方、虚拟主播直播画面的角落等位置，清晰标注 “AI 生成” 标识，明确告知用户内容的生成方式，避免用户对信息来源产生误解，保障用户的知情权。特别是在生成式人工智能应用中，这一标识有助于用户正确认识和使用相关内容，同时也符合法规对算法输出结果标识的要求。

7.3 定期自查自纠

算法备案通过后，企业仍需定期自查自纠算法内容的安全审核。这包括对算法输出内容的持续监测，确保其不产生违规、虚假或有害信息。企业可以建立专门的内容审核团队，运用人工审核和智能审核工具相结合的方式，对算法生成的文本、图像、视频等内容进行审查，如检查新闻资讯类算法推送的新闻是否真实可靠，电商推荐算法推荐的商品信息是否准确无误等。同时，企业还需加强算法内容的安全管理，建立健全的内部审核机制，定期对算法进行安全评估和优化，确保算法始终处于安全合规的状态，防范因算法问题引发的法律风险和声誉损失。