一个 MySQL 锁和面试官大战三百回合

大家好，我是鸭鸭！

今天给大家带来一个非常硬核且常见的面试题解析。

这个答案节选自鸭鸭最近弄的面试鸭小程序，更多硬核高频面试题可以点击面试鸭进行阅读哈！

鸭鸭先给大家打个预防针，这篇解析比较长，大家需要有点耐心，MySQL 锁不仅在面试中常见，在我们业务使用上也非常频繁，因此对它的理解也至关重要。

共享锁和排他锁

在 MySQL 中锁可以分为两大类，分别是 shared (S) locks 和 exclusive (X) locks。

• S锁，称为共享锁，事务在读取记录的时候获取 S 锁，它允许多个事务同时获取 S 锁，互相之间不会冲突。
• X锁，称为独占锁（排他锁），事务在修改记录的时候获取 X 锁，且只允许一个事务获取 X 锁，其它事务需要阻塞等待。

S 锁之间不冲突，X 锁则为独占锁，所以 X 之间会冲突， X 和 S 也会冲突。

冲突	S	X
S	不冲突	冲突
X	冲突	冲突

SELECT ... LOCK IN SHARE MODE; 这种读取需要对记录上 S 锁。

SELECT ... FOR UPDATE; 需要对记录上 X 锁。

MyIASM 引擎仅支持表锁，而 Innodb 即支持表锁也支持行锁。

• LOCK TABLES yes READ 是对 yes 这个表上 S 锁。
• LOCK TABLES yes WRITE 是对 yes 这个表上 X 锁。

不过一般情况下，我们不会使用表锁，因为平日的 UPDATE 、SELECT 要用也是用行锁了，不可能用粒度粗的表锁，不然性能太低。

唯一能想到用上表锁的就是 DDL 语句了，比如 ALTER TABLE 的时候，应该锁定整个表，防止查询和修改，但是这个 server 已经提供了一个叫 MDL 的锁，即 Metadata Locks（元数据锁）。

元数据锁

元数据锁也分为读锁和写锁：

1）读锁 (MDL_SHARED)：

当一个事务需要读取表的元数据时（如执行 SELECT 操作），会获取读锁。
多个事务可以同时持有读锁，不会互相阻塞。

2）写锁 (MDL_EXCLUSIVE)：

当一个事务需要修改表的元数据时（如执行 ALTER TABLE 操作），会获取写锁。
写锁会阻塞其他任何读锁和写锁，确保独占访问。

元数据锁的主要作用如下：

1）防止并发的 DDL 操作和 DML 操作冲突：

• 当一个事务对表进行结构性更改（如 ALTER TABLE），元数据锁（写锁）会阻止其他事务对该表进行操作，直到结构更改完成。
• 当一个事务对表进行数据操作（如 SELECT、INSERT、UPDATE、DELETE），元数据锁（读锁）会阻止其他事务对该表进行结构性更改。

2）保护元数据一致性：

• 确保在执行 DDL 操作（如 CREATE TABLE、DROP TABLE、ALTER TABLE）时，元数据不会被其他事务同时修改。

假设业务上真用到了表锁，那么表锁和行锁之间肯定会冲突，那么 InnoDB 加表锁的是偶，如果判断表里面是否已经有行锁？难道得一条记录一条记录遍历过去找吗？

显然这样的效率太低了！

意向锁

所以有了个叫意向锁（Intention Locks）的东西。

• IS（Intention Shared Lock），共享意向锁
• IX（Intention Exclusive Lock），独占意向锁。

这两个锁是表级别的锁，当需要对表中的某条记录上 S 锁的时候，先在表上加个 IS 锁，表明此时表内有 S 锁。当需要对表中的某条记录上 X 锁的时候，先在表上加个 IX 锁，表明此时表内有 X 锁。

这样操作之后，如果要加表锁，就不需要遍历所有记录去找了，直接看看表上面有没有 IS 和 IX 锁。

比如，此时要上表级别的 S 锁，如果表上没有 IX ，说明表中没有记录有独占锁，其实就可以直接上表级 S 锁。

如果此时要上表级别的 X 锁，如果表上没有 IX 和 IS ，说明表中的所有记录都没加锁，其实就可以直接上表级 X 锁。

因此 IS 和 IX 的作用就是在上表级锁的时候，可以快速判断是否可以上锁，而不需要遍历表中的所有记录。

所以 IS 和 IX 互相之间是不会冲突的，因为它们的作用只是打个标记，来丰富一下上面的表格：

冲突	S	X	IS	IX
S	不冲突	冲突	不冲突	冲突
X	冲突	冲突	冲突	冲突
IS	不冲突	冲突	不冲突	不冲突
IX	冲突	冲突	不冲突	不冲突

至此，已经理解了共享锁、独占锁、表锁相关的知识，接下来再来看看 MySQL 中的行锁有哪几种。

主要有三种：

• 记录锁（Record Locks）
• 间隙锁（Gap Locks）
• 临键锁（Next-Key Locks）

记录锁

记录锁顾名思义就是锁住当前的记录，它是作用到索引上的。我们都知道 innodb 是肯定有索引的，即使没有主键也会创建隐藏的聚簇索引，所以记录锁总是锁定索引记录。

比如，此时一个事务 A 执行 SELECT * FROM yes WHERE name = 'xx' FOR UPDATE; 那么 name = xx 这条记录就被锁定了，其他事务无法插入、删除、修改 name = xx 的记录。

此时事务 A 还未提交，另一个事务 B 要执行 insert into yes (name) values ('xx')，此时会被阻塞，这个很好理解。

但是，如果另一个事务 C 执行了 insert into yes (name) values ('aa')，这个语句会被阻塞吗？

看情况。

如果 name 没有索引。前面提到记录锁是加到索引上的，但是 name 没索引啊，那只能去找聚簇索引，但聚簇索引上面只有主键啊，它哪知道各自的 name 是什么，所以咋办？都锁了呗！

因此，如果 name 没有索引，那么事务 C 会被阻塞，如果有索引，则不会被阻塞！

所以这里要注意，没索引的列不要轻易的锁，不要以为有行锁就可以为所欲为，并不是这样的。

间隙锁和临键锁

前面说了，记录锁需要加到记录上，但是如果要给此时还未存在的记录加锁怎么办？也就是要预防幻读的出现！

这时候间隙锁就派上用场了，它是给间隙加上锁。

比如此时有 1、3、5、10 这四条记录，之前的文章分析过，数据页中还有两条虚拟的记录，分别是 Infimum 和 Supremum。

可以看到，记录之前都有间隙，那间隙锁呢，锁的就是这个间隙！

比如我把 3 和 5 之间的间隙锁了，此时要插入 id = 4 的记录，就会被这个间隙锁给阻塞了，这样就避免了幻读的产生！也就实现了锁定未插入的记录的需求！

还有个 Next-Key Locks 就是记录锁+间隙锁，像上面间隙锁的举例，只能锁定(3,5) 这个区间，而 Next-Key Locks 是一个前开后闭的区间(3,5]，这样能防止查询 id=5 的这个幻读。

间隙锁之间不会冲突，间隙锁的唯一目的就是防止其他事务插入数据到间隙中 ，所以即使两个间隙锁要锁住相同的间隙也没有关系，因为它们的目的是一致的。

间隙锁可以显式禁用，它是在事务隔离级别为可重复读的时候生效的，如果将事务隔离级别更改为 READ COMMITTED，就会禁用了，此时，间隙锁对于搜索和索引扫描是禁用的，仅用于外键约束检查和重复键检查。

插入意向锁

插入意向锁，即 Insert Intention Locks，它也是一类间隙锁，但是它不是锁定间隙，而是等待某个间隙。比如上面举例的 id = 4 的那个事务 C ，由于被间隙锁给阻塞了，所以事务 C 会生成一个插入意向锁，表明等待这个间隙锁的释放。

并且插入意向锁之间不会阻塞，因为它们的目的也是只等待这个间隙被释放，所以插入意向锁之间没有冲突。

它的目的不在于锁定资源防止别人访问，我个人觉得更像是为了遵循 MySQL 的锁代码实现而为之。

锁其实就是内存里面的一个结构，每个事务为某个记录或者间隙上锁就是创建一个锁对象来争抢资源。

如果某个事务没有抢到资源，那也会生成一个锁对象，只是状态是等待的，而当拥有资源的事务释放锁之后，就会寻找正在等待当前资源的锁结构，然后选一个让它获得资源并唤醒对应的事务使之得以执行。

所以按照这么个逻辑，那些在等待间隙锁的插入事务，也需要对应的建立一个锁结构，然后锁类型是插入意向锁。

这样一来，间隙锁的事务在释放间隙锁的时候，才能得以找到那些等待插入的事务，然后进行唤醒，而由锁的类型也可以得知是插入意向锁，之间不需要阻塞，所以可以一起执行插入。

Auto-Inc Lock

Auto-Inc Lock 是一个特殊的表级锁，用于自增列插入数据时使用。 在插入一条数据的时候，需要在表上加个 Auto-Inc Lock，然后为自增列分配递增的值，在语句插入结束之后，再释放 Auto-Inc Lock。

在 MySQL 5.1.22 版本之后，又弄了个互斥量来进行自增减的累加。互斥量的性能高于 Auto-Inc Lock，因为 Auto-Inc Lock是语句插入完毕之后才释放锁，而互斥量是在语句插入的时候，获得递增值之后，就可以释放锁，所以性能更好。

但是我们还需要考虑主从的情况，由于并发插入的情况，基于 statement -based binlog 复制时，自增的值顺序无法把控，可能会导致主从数据不一致。

所以 MySQL 有个 innodb_autoinc_lock_mode 配置，一共有三个值：

• 0，只用 Auto-Inc Lock。
• 1，默认值，对于插入前已知插入行数的插入，用互斥量，对于插入前不知道具体插入数的插入，用 Auto-Inc Lock，这样即使基于 statement -based binlog 复制也是安全的。
• 2，只用互斥量。

扩展学习

还有一个谓词锁，Predicate Locks，这个比较少见，大家了解下就好了。

InnoDB 是支持空间数据的，所以有空间索引，为了处理涉及空间索引的操作的锁定，next-key locking 不好使，因为多维数据中没有绝对排序的概念，因此不清楚 “下一个” key 在哪。

所以为了支持具有空间索引的表的隔离级别，InnoDB 使用谓词锁。

空间索引包含最小边界矩形（MBR）值，因此 InnodB 通过在用于查询的 MBR 值上设置谓词锁定，使得 InnoDB 在索引上执行一致性读， 其他事务无法插入或修改与查询条件匹配的行。

最后

至此想必大家对 MySQL 的锁有了进一步理解吧！

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我是鸭鸭，我们下期见~