等保测评--安全物理环境--测评方法

安全子类--物理位置选择

a）机房场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内；

一、测评对象

记录类文档和机房

二、测评实施

1)检查机房所在建筑物是否具有建筑物抗震设防审批文档；

2)检查机房门窗是否不存在因风导致的尘土严重；

3）检查机房是否不存在雨水渗漏现象；

4）检查机房屋顶、墙体、门窗和地面等是否不存在破损开裂。

三、单元判定

如果1）~4）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

b) 机房场地应避免设在建筑物的顶层或地下室，否则应加强防水和防潮措施。

一、测评对象

机房

二、测评实施

检查机房是否不位于建筑物的顶层或地下室，如果否，则核查机房是否采取了防水和防潮措施。

三、单元判定

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

安全子类--物理访问控制

机房出入口应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。

一、测评对象

机房电子门禁系统

二、测评实施内容：

1）检查机房出入口是否配备了电子门禁系统，是否工作正常；

2）检查电子门禁系统的身份鉴别方式，管理人员是否使用能标识其身份的鉴别信息进入，查看电子门禁系统日志记录。

三、单元判定

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

四、高风险判定：

判例内容：机房出入口区域无任何访问控制措施，机房无电子或机械门锁，机房入口也无专人值守；办公或外来人员可随意进出机房，无任何管控、监控措施，存在较大安全隐患，可判高风险。

适用范围：所有系统。

满足条件（同时）：1、机房出入口区域无任何访问控制措施；2、机房无电子或机械门锁，机房入口也无专人值守；3、办公或外来人员可随意进出机房，无任何管控、监控措施。

安全子类--防盗窃和防破坏

a）应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标识；

一、测评对象

机房设备或主要部件

二、测评实施

1）检查机房内设备或主要部件是否固定（不易被移动或被搬走）；

2）检查机房内设备或主要部件是否设置了明显的不易除去的标识。

三、单元判定

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

b) 应将通信线缆铺设在隐蔽安全处；

一、测评对象

机房通信线缆

二、测评实施

检查机房内通信线缆是否铺设在隐蔽安全处，如桥架中，活动地板下的线槽中等。

三、单元判定

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

C）应设置机房防盗报警系统或设置有专人值守的视频监控系统。

一、测评对象

机房防盗报警系统或视频监控系统

二、测评实施

1）检查机房内是否配置防盗报警系统或专人值守的视频监控系统；

2）检查防盗报警系统或视频监控系统是否正常工作，记录开启时段。

三、单元判定

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

四、高风险判定

判例内容：机房无防盗报警系统，也未设置有专人值守的视频监控系统，出现盗窃事件无法进行告警、追溯的，可判高风险。

适用范围：3级及以上系统。

满足条件（同时）：1、3级及以上系统所在机房；2、机房无防盗报警系统；3、未设置有专人值守的视频监控系统；4、机房环境不可控；5、如发生盗窃事件无法进行告警、追溯。

安全子类--防雷击

a）应将各类机柜、设施和设备等通过接地系统安全接地；

一、测评对象：

机房

二、测评实施

检查机房内机柜、设施和设备等是否进行接地处理。

三、单元判定

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

b) 应采取措施防止感应雷，例如设置防雷保安器或过压保护装置等。

一、测评对象

机房防雷设施

二、测评实施

1）检查机房内是否设置防感应雷措施，如防雷保安器、浪涌保护器等；

2）核查防雷装置是否通过验收或国家有关部门的技术检测。

三、单元判定

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

安全子类--防火

a）机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火；

一、测评对象

机房防火设施

二、测评实施

1）检查机房内是否设置了火灾自动消防系统；

2）检查火灾自动消防系统是否可以自动检测火情、自动报警，自动灭火，如：查看自动灭火设备气压、设备有效期标识等；是否通过了消防验收。

三、单元判定

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

【注意】机房不能使用干粉灭火器，因为干粉会残留在设备电路板上，可以使用二氧化碳。

四、高风险判定

判例内容：机房内无防火措施（既无自动灭火，也无手持灭火器/或手持灭火器药剂已过期），一旦发生火情，无任何消防处置措施，可判高风险；若机房未达到消防验收的，可判高风险。

适用范围：所有系统。

满足条件（任意条件）：1、机房内无任何防火措施（既无自动灭火，也无手持灭火器/或手持灭火器药剂已过期）；2、机房未达到消防验收要求。

b）机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料；

一、测评对象

机房验收类文档

二、测评实施

检查机房及相关的工作间和辅助房的验收文档是否明确相关建筑材料的耐火等级。

三、单元判定

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

c）应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置隔离防火措施。

一、测评对象

机房管理员和机房

二、测评实施

1）查看机房是否进行了区域划分，区域都分为哪些；

2）查看各区域间是否采取了防火措施进行隔离，如防火材质的墙体或防火玻璃。

三、单元判定

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

安全子类--防水和防潮

a）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；

一、测评对象

机房

二、测评实施

检查窗户、屋顶和墙壁是否采取了防雨水渗透措施，是否有雨水渗透痕迹。

三、单元判定

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

b）应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透；

一、测评对象

机房

二、测评实施

1）检查机房内是否采取了防止水蒸气结露的措施，如：墙面使用了特殊材料，部署了恒湿空调；

2）检查机房内是否采取了排泄地下积水，防止地下积水渗透的措施，如：墙面和地面使用防水材料处理、防水坝、地漏等。

三、单元判定

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

c) 应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警。

一、测评对象

机房防水检测设施

二、测评实施

1）检查机房内是否安装了对水敏感的检测装置；

2）检查防水检测和报警装置是否启用。

三、单元判定

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

安全子类--防静电

a）应采用防静电地板或地面并采用必要的接地防静电措施；

一、测评对象

机房

二、测评实施

1）检查机房内是否安装了防静电地板或地面；

2）检查机房内是否采用了接地防静电措施（即通过防静电地板支架与等电位联结网格联结）。

三、单元判定

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

b) 应采取措施防止静电的产生，例如采用静电消除器、佩戴防静电手环等。

一、测评对象

机房

二、测评实施

检查机房内是否配备了防静电设备，如静电消除器、防静电手环、防静电工作台、静电消除剂等。

三、单元判定

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

安全子类--温湿度控制

应设置温湿度自动调节设施，使机房温湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。

一、测评对象：

机房温湿度调节设施

二、测评实施

1）检查机房内是否配备了专用空调；

2）核查机房内温湿度是否在设备运行所允许的范围之内（温度18-26℃，湿度35%-65%）。

三、单元判定

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

四、高风险判定

判例内容：机房无有效的温湿度控制措施，或温湿度长期高于或低于设备允许的温湿度范围，可能加速设备损害，提高设备的故障率，对设备的正常运行带来安全隐患，或可能引起火灾等安全隐患的，可判高风险。

适用范围：所有系统。

满足条件（同时）：1、机房无温湿度调节措施；2、机房温湿度长期处于设备运运行的范围之外。

安全子类--电力供应

a）应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；

一、测评对象

机供电设施

二、测评实施

检查供电线路上是否配置了稳压器和过电压防护设备（在线式的UPS具备稳压功能）。

三、单元判定

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

b）应提供短期的备用电力供应，至少满足设备在断电情况下的正常运行要求；

一、测评对象

机房备用供电设施

二、测评实施

1）检查机房是否配备UPS、蓄电池等短期后备电源系统；

2）检查UPS等后备电源系统是否满足设备在断电情况下的正常运行要求，询问或查看相关报告，记录UPS能供电时长（证券期货业要求是至少2小时）。

三、单元判定

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

四、高风险判定

判例内容：对于可用性要求较高的系统，如银行、证券等交易类系统，提供公共服务的民生类系统、工控类系统等，机房未配备短期备用电力供应设备（如UPS）或配备的设备无法在短时间内满足断电情况下的正常运行要求的，可判高风险。

适用范围：对可用性要求较高的3级及以上系统。

满足条件（同时）：1、3级及以上系统；2、系统可用性要求较高；3、无法提供短期备用电力供应或备用电力供应无法满足系统短期正常运行。

c）应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电。

一、测评对象

机房管理员和机房

二、测评实施

1) 应访谈机房管理员机房供电是否来自两个不同的变电站;

2) 检查机房内是否设置了冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电。

三、单元判定

如果1)和2) 均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

四、高风险判定：

判例内容：机房未配备冗余或并行电力线路供电来自于同一变电站，可判高风险。

适用范围：对可用性要求较高的3级及以上系统。

满足条件（同时）：1、3级及以上系统；2、系统可用性要求较高；3、机房未配备冗余或并行电力线路供电来自于同一变电站。

安全子类--电磁防护

a）电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰；

一、测评对象

机房线缆

二、测评实施

检查机房内的电源线缆和通信线缆是否隔离铺设。

三、单元判定

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

b）应对关键设备实施电磁屏蔽。

一、测评对象

机房关键设备

二、测评实施

检查机房内是否为关键设备配备了电磁屏蔽装置，如电磁屏蔽机房、电磁屏蔽机柜、线缆。

三、单元判定

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。