我国项目管理标准体系构建研究

摘要：本文研究分析了国内外项目管理标准化最新发展情况,对我国项目管理标准化工作进行顶层设计,以期全面推进项目管理标准体系建设,不断提高我国项目管理标准化水平。

关键词：项目管理　标准化 　标准体系

0、引言

“项目”是具有确定目标，确立时间周期、投资规模等约束条件，伴随某些种类与程度风险的、有组织的、以合同或计划为启动标志的一次性活动与过程，广泛存在于经济建设、科学技术研发、社会活动等领域。“项目管理”则是对项目履行计划、组织、领导、控制等基本管理职能与行为。项目管理标准是项目管理领域需要统一的技术要求。制定项目管理标准有助于科学合理利用资源、完成项目，提高经济效益、社会效益。

鉴于项目、项目管理应用于多个行业，项目管理在我国许多领域取得了较好的成绩，推动了相关产业的快速发展。但仍然存在标准体系不够健全、标准覆盖范围较窄、标准技术支撑力量不足等问题。如何建立科学合理、层次分明，具有可操作性，又有前瞻性、趋势性的项目管理标准体系，是当前亟须研究解决的重要课题。

1、国内外项目管理标准现状

1.1　国外项目管理标准情况

1.1.1　国际标准化组织（ISO）

国际标准化组织（ISO）下设“项目、项目群及项目组合管理标准化技术委员会”（ISO/TC 258），主要开展项目管理国际标准化工作。截至 2022 年 7月，ISO/TC 258 已制定项目、项目群和项目组合管理方面的相关术语、背景和概念、管理和治理指南、挣值管理以及工作分解结构等国际标准 9 项。

1.1.2　项目管理协会（PMI）

项目管理协会（PMI）于 1969 年在美国成立，致力于全球范围内的项目管理研究、标准制定和出版、价值倡导、职业认证和学位课程认证。PMI 制定和出版了项目管理知识体系指南、项目管理标准、风险管理、进度管理、项目估算、商业分析、配置管理、项目经理能力发展、企业项目管理、软件业和建筑业项目管理等标准和出版物。

1.1.3　国际项目管理协会（IPMA）

国际项目管理协会（IPMA ）是成立于 1965 年，总部设在瑞士洛桑的非政府组织。其成立以来，主要致力于项目管理领域理论研究、教育与培训，开展项目管理标准制定和实施工作。IPMA 出版的标准主要集中于项目管理、项目群和项目组合能力基准、企业项目管理能力、敏捷项目管理能力和卓越项目管理能力等方面。

1.2　我国项目管理标准情况

1.2.1　全国项目管理标准化技术委员会（SAC/TC 343）

在我国，组织项目管理国家标准制修订工作的技术组织是全国项目管理标准化技术委员会（SAC/TC 343），其下设 1 个分技术委员会——成熟度评估分技术委员会。SAC/TC 343 主要在项目管理术语、构建框架、构建要素、编写方法、计划、知识体系等方面，开展了相关标准研制和国际标准采标工作，并组织制定了 GB/T 37507—2019《项目管理指南》、GB/T 41246—2022《项目、项目群和项目组合管理项目群管理指南》和 GB/T 37490—2019《项目、项目群和项目组合管理项目组合管理指南》等 10 余项国家标准。

1.2.2　与项目管理有关联的其他标委会标准情况

除了全国项目管理标准化技术委员会，在我国还有部分其他标准化技术委员会，也开展了各自所属领域项目管理国家标准制定和研究工作，主要包括：软件与系统工程（SAC/TC 28/SC 7）、宇航技术及其应用（SAC/TC 425）、质量管理和质量保证（SAC/TC 151）、风险管理（SAC/TC 310）、航空器（SAC/TC 435）、创新方法（SAC/TC 542）、知识管理（SAC/TC 554）、科技评估（SAC/TC 580）、协作业务关系管理（SAC/TC 592）等标准化技术委员会和财政信息化工作组（SAC/SWG 20）。

1.2.3 行业项目管理标准情况

除了国家标准，在行业标准中也有项目管理相关标准。根据国家标准化管理委员会行业标准备案平台的数据（截至 2022 年 3 月），在农业、水利、电力、船舶、核工业、能源、林业、气象等行业标准中涉及项目管理的标准有 70 余项，在各行各业中规范指导项目管理与实践。

2、项目管理标准体系构建原则

项目管理标准体系构建，坚持以下原则。

（1）需求引领，分类施策

背靠经济社会建设格局，围绕我国项目标准化管理发展需求，合理规划标准化体系布局，科学确定重点领域的项目标准化管理体系建设，满足经济社会发展中对项目标准化管理应用的需要。

（2）加强统筹，协调一致

坚持标准制定、实施与监督的系统性和协调性，坚持项目管理标准化发展与国际接轨，提高我国项目管理标准与标准化水平。

（3）立足国情，开放合作

在自主条件下，加强与具有行业地位的国内外项目管理协会、标准化机构联合，邀请各行业、领域的先进单位参与。共同推进项目管理标准的贯彻实施，合作开展项目管理标准化研究，积极贡献中国的技术方案和实践经验，共同推进项目管理国际标准制定。

同时，在构建项目管理标准体系的过程中，需要坚持系统性、科学性、可操作性和可扩展性的原则，保证标准体系内的各相关标准相互联系、统一，互为支撑，不断发展和完善。

3、项目管理标准体系建设内容

3.1　项目管理标准体系结构框架

项目管理标准体系的构建，以国家相关政策为依据，与政策要求相协调，结合项目管理标准的建设发展规律，按照 GB/T 13016—2018《标准体系构建原则和要求》的规定来编制。项目管理标准体系结构包含了项目管理标准体系的基本组成单元，具体包括“A 基础综合标准”“B 专业通用标准”“C项目评价与改进标准”“D 行业应用标准”“E 能力评价标准”，项目管理标准体系结构见图 1。

 3.2　项目管理标准体系内容

3.2.1　基础综合标准

主要包括基础共性标准、体系综合标准。基础共性标准主要针对基础的或共性的标准化对象，比如术语、分类与编码、数据格式、文件模板等。体系综合标准主要以“项目管理”整体为标准化对象，是跨行业、跨领域的通用顶层标准。考虑到不同行业或领域的差异性，可根据行业需求制定行业内的基础综合标准，纳入“D 行业应用标准”。

（1）基础共性标准

基础共性标准用于统一各行业、各领域关于项目和项目管理的术语、分类与代码、元数据、数据格式、数据应用模板（或项目文件资料通用模板）等基础性、共性的相关内容。

（2）体系综合标准

体系综合标准用于统一项目管理、项目群管理、项目组合管理，以及项目治理的整体框架和通用内容。

3.2.2　专业通用标准

主要包括项目模式和周期过程标准、项目管理实施策略标准、项目管理业务领域标准。

（1）项目模式和周期过程标准

项目模式和周期过程标准用于指导通用项目模式或项目寿命周期模型的项目管理框架的建立，以及项目商业分析、立项论证、可行性论证、过程监督、验收、成果推广应用等项目阶段工作。

（2）项目管理实施策略标准

项目管理实施策略标准用于指导与项目环境、组织级资源互动，以及与项目治理、组织战略相协调，整体推进项目管理的战略思考、维持和改进等，涉及相应的活动流程、准则、方法和工具。

（3）项目管理业务领域标准

主要包括项目综合管理标准、人力资源管理标准、基础资源管理标准、采购和合同管理标准、进度管理标准、财务管理标准、变更管理标准、质量管理标准、风险机遇问题管理标准、沟通汇报宣传管理标准、交付应用管理标准、文件资料数据和知识管理标准等。

1）项目综合管理标准

项目综合管理标准用于指导开展项目策划、范围管理、收益（效益）管理、利益相关方管理，以及项目业务集成管理和协同组织、项目里程碑（节点或关卡、决策门）管理、项目激励和约束管理等，涉及确定、监控、维持等活动流程、准则、方法和工具。属于项目绩效评价的，宜纳入“C 项目评价与改进标准”。

2）人力资源管理标准

人力资源管理标准用于指导项目团队组建、发展和管理，涉及相应的活动流程、准则、方法和工具。

3）基础资源管理标准

基础资源管理标准用于指导项目用的物料，以及设备设施等固定资产的规划、管理和控制，涉及相应的活动流程、准则、方法和工具。

4）采购和合同管理标准

采购和合同管理标准用于指导项目所需采购的规划、供应商评估选择、合同管理等，涉及相应的活动流程、准则、方法和工具。

5）进度管理标准进度管理标准

用于指导项目活动持续时间估计、进度表（或计划表）编制、进度控制等，涉及相应的活动流程、准则、方法和工具。

6）财务管理标准财务管理标准

用于指导项目成本估算、概算和预算编制、成本控制等，涉及相应的活动流程、准则、方法和工具。

7）变更管理标准变更管理标准

用于指导项目要求的变更管理机制建立、变更申请的识别和评估，以及变更申请实施的规划、落实和关闭等，涉及相应的活动流程、准则、方法和工具。

8）质量管理标准质量管理标准

用于指导项目的质量策划、质量保证、质量控制等，涉及相应的活动流程、准则、方法和工具。跨行业且组织内部通用的，宜纳入全国质量管理标准体系。

9）风险机遇问题管理标准

风险机遇问题管理标准用于指导项目风险和机遇的识别、评估、应对和控制等，以及项目问题的确定和解决（含应急管理），涉及相应的活动流程、准则、方法和工具。跨行业且组织内部通用的风险管理，宜纳入全国风险管理标准体系。

10）沟通汇报宣传管理标准

沟通汇报宣传管理标准用于指导项目信息沟通规划、传播、舆情监督等，以及项目信息汇报的规划、报告文档控制和提交等，涉及相应的活动流程、准则、方法和工具。

11）交付应用管理标准交付应用管理标准

用于指导项目成果应用所需组织变革的识别确定、协助实施、回访等，涉及相应的活动流程、准则、方法和工具。

12）文件资料数据和知识管理标准

文件资料数据和知识管理标准用于指导项目文件资料的识别确定、存储、检索，以及项目经验总结、知识传播等，涉及相应的活动流程、准则、方法和工具。

3.2.3　项目评价与改进标准

主要包括评价与改进通用标准、评价与改进技术与工具标准、行业项目评价与改进标准。

（1）评价与改进通用标准

评价与改进通用标准用于指导项目后评价、项目绩效评价、项目管理成熟度评价、项目持续改进等，涉及相应的活动流程、准则、方法和工具，通用于各行业、各领域的项目。

（2）评价与改进技术和工具标准

评价与改进技术和工具标准用于统一项目的管理评价、技术评价、经济评价、环境评价、综合评价，以及项目后评价、项目管理成熟度等的评价方法、参考模型。评价方法宜通用，确实具有行业特色的或领域专有的，宜纳入“CC 行业项目评价与改进标准”。

（3）行业项目评价与改进标准

行业项目评价与改进标准用于指导特定行业或领域的项目立项评价、项目后评价、项目绩效评价、项目管理成熟度评价等，涉及具有行业特色的或领域专有的活动流程、准则、方法和工具。

行业项目评价与改进标准按行业或领域进行划分，可包括：基础设施建设项目、重大装备项目、软件开发与信息通信技术项目、科学技术研发项目、投资项目、产品（服务）项目等。

3.2.4　行业应用标准

主要包括固定资产投资项目管理标准、研发项目管理标准、服务项目管理标准。

（1）固定资产投资项目管理标准

固定资产投资项目管理标准用于指导项目管理的基础综合标准、专业通用标准在固定资产投资项目领域的应用。

固定资产投资项目管理标准应按行业分门别类制定，宜以项目过程为主线，贯彻落实通用标准，形成本行业的特色标准或专有标准。固定资产投资项目的行业分类宜按照政府核准的投资项目目录中的类别划分为准。

（2）研发项目管理标准

研发项目管理标准用于指导项目管理的基础综合标准、专业通用标准在研发项目领域的应用。研发项目管理标准应按研发类型分别制定，宜以项目过程为主线，贯彻落实通用标准，形成本领域的特色标准或专有标准。

研发项目类型宜按国家科技管理部门、产业管理部门等对研发项目的类别划分为准。产品研发可分为硬件产品研发和软件产品研发。

（3）服务项目管理标准

服务项目管理标准用于指导项目管理的基础综合标准、专业通用标准在服务项目领域的应用。服务项目管理标准宜按服务类型分门别类制定，宜以项目过程为主线，贯彻落实通用标准，形成本行业的特色标准或专有标准。

服务项目类型宜按国民经济第三产业中的类别划分为准。

3.2.5　能力评价标准

主要包括项目管理人员能力评价标准、企事业单位项目管理能力评价标准、项目管理咨询服务机构和人员能力评价标准。

（1）项目管理人员能力评价标准

项目管理人员能力评价标准用于规范项目管理人员的能力等级划分和相应要求，以及评价过程要求。应统一项目管理人员能力评价标准，行业确实有必要的，可补充制定适应性改进的标准，纳入本子体系。

（2）企事业单位项目管理能力评价标准

企事业单位项目管理能力评价标准用于规范企事业单位项目管理的能力等级划分和相应要求，以及评价过程要求。应统一企事业单位项目管理能力评价标准，行业确实有必要的，可补充制定适应性改进的标准，纳入本子体系。对于组织级的项目管理成熟度标准，宜纳入“C 项目评价与改进标准”。

（3）项目管理咨询服务机构和人员能力评价标准

项目管理咨询服务机构和人员能力评价标准用于规范从事项目管理咨询服务（含培训、能力评价、项目管理成熟度评价）的机构、人员的能力等级划分和相应要求，以及评价过程要求。应统一项目管理咨询服务机构和人员能力评价标准，行业确实有必要的，可补充制定适应性改进的标准，纳入本子体系。

4、标准体系的组织实施

（1）加强统筹协调

强化部门统筹协同，凝聚各类资源，引导优势企事业单位积极参与项目管理标准化工作，充分发挥项目管理专业机构和行业专家的智库作用，加强对我国项目管理标准化重大问题研究。

（2）推进标准制定

推动优势企事业单位按照我国项目管理标准体系的建设目标和重点方向，加快重点急需标准制定，推进项目管理标准体系有效落实。同时，有序开展项目管理团体标准制定工作，有些不方便立项国家标准的，可以先制定团体标准，条件具备时再转为国家标准。

（3）推动宣贯培训

加强主管部门、行业协会、标准化技术组织、专业机构和委员或会员单位的作用，推进项目管理标准的宣贯和培训。充分发挥企业在项目管理标准化工作中的重要作用，引导企业实施标准，推进项目管理标准应用。建立项目管理标准实施效果评估制度，根据评估结果及时修订完善相关标准，保证标准的实用性和时效性，同时将评估结果与标准体系认证相结合。

（4）加强国际合作

积极参与国际标准化组织（ISO）的国际标准化活动，参与国外先进标准协会的相关活动，深化项目管理领域的国际标准合作。积极参与“一带一路”中的有关标准化行动，推进国家标准英文版的制定。(来源：中国质量与标准导报 作者：曾相戈; 张燕歌; 吴峰）