大模型备案指导|最新生成式人工智能服务安全要求

近日《生成式人工智能服务安全基本要求》正式发布，文件包括遵守法律法规、尊重社会公德、保护个人信息和隐私等，为人工智能开发者们设立明确的合规标准，也给与AI生成式产品进行大模型备案做出了指导。下面，众森企服小编给大家整理出来：

一、相关名词

1、生成式人工智能服务

generative artificial intelligence service

利用生成式人工智能技术向中华人民共和国境内公众提供生成文本、图片、音频、视频

等内容的服务。

2、服务提供者 service provider

以交互界面、可编程接口等形式提供生成式人工智能服务的组织或个人。

3、训练语料 training data

所有直接作为模型训练输入的数据，包括预训练、优化训练过程中的输入数据。

4、抽样合格率sampling qualified rate

抽样中不包含本文件附录A所列出31种安全风险的样本所占的比例。

5、基础模型 foundation model

在大量数据上训练的，用于普适性目标、可优化适配多种下游任务的深度神经网络模型。

6、违法不良信息 illegal and unhealthy information

《网络信息内容生态治理规定》中指出的11类违法信息以及9类不良信息的统称。

二、语料安全

1、语料来源安全要求：

对服务提供者的要求如下。

1）语料来源管理方面：

①面向特定语料来源进行采集前，应对该来源语料进行安全评估，语料内容中含违法不良信息超过5%的，不应采集该来源语料；

②面向特定语料来源进行采集后，应对所采集的该来源语料进行核验，含违法不良信息情况超过5%的，不应使用该来源语料进行训练。

2）不同来源语料搭配方面：

应提高语料来源的多样性，对每一种语言的语料，如中文、英文等，以及每一种类型的语料，如文本、图片、音频、视频等，均应有多个语料来源；如需使用境外语料，应合理搭配境内外来源语料。

3）语料来源可追溯方面：

①使用开源语料时，应具有该语料来源的开源许可协议或相关授权文件；

注1：对于汇聚了网络地址、数据链接等能够指向或生成其他数据的情况，如果需要使用这些被指向或生成的内容作为语料，应将其视同于自采语料。

②使用自采语料时，应具有采集记录，不应采集他人已明确不可采集的语料；

注2：自采语料包括自行生产的语料以及从互联网采集的语料。

注3：明确不可采集的语料，例如已通过robots协议或其他限制采集的技术手段明确表明不可采集的网页数据，或个人已拒绝授权采集的个人信息等。

③使用商业语料时：

● 应有具备法律效力的交易合同、合作协议等；

● 交易方或合作方不能提供语料来源、质量、安全等方面的承诺以及相关证明材料时，不应使用该语料；

● 应对交易方或合作方所提供语料、承诺、材料进行审核。

④将使用者输入信息当作语料时，应具有使用者授权记录。

4）按照我国网络安全相关法律法规及政策文件要求阻断的信息，不应作为语料。

2、语料内容安全要求：

对服务提供者的要求如下。

1）语料内容过滤方面：应采取关键词、分类模型、人工抽检等方式，充分过滤全部语料中的违法不良信息。

2）知识产权方面：

①应设置语料以及生成内容的知识产权负责人，并建立知识产权管理策略；

②语料用于训练前，应对语料中的主要知识产权侵权风险进行识别，发现存在知识产权侵权等问题的，服务提供者不应使用相关语料进行训练；例如，语料中包含文学、艺术、科学作品的，应重点识别语料以及生成内容中的著作权侵权问题；

③应建立知识产权问题的投诉举报渠道；

④应在用户服务协议中，向使用者告知使用生成内容时的知识产权相关风险，并与使用者约定关于知识产权问题识别的责任与义务；

⑤应及时根据国家政策以及第三方投诉情况更新知识产权相关策略；

⑥宜具备以下知识产权措施：

● 公开语料中涉及知识产权部分的摘要信息；

● 在投诉举报渠道中支持第三方就语料使用情况以及相关知识产权情况进行查询。

3）个人信息方面：

①在使用包含个人信息的语料前，应取得对应个人同意或者符合法律、行政法规规定的其他情形；

②在使用包含敏感个人信息的语料前，应取得对应个人单独同意或者符合法律、行政法规规定的其他情形。

3、语料标注安全要求：

对服务提供者的要求如下。

1）标注人员方面：

①应自行组织对于标注人员的安全培训，培训内容应包括标注任务规则、标注工具使用方法、标注内容质量核验方法、标注数据安全管理要求等；

②应自行对标注人员进行考核，给予合格者标注上岗资格，并有定期重新培训考核以及必要时暂停或取消标注上岗资格的机制，考核内容应包括标注规则理解能力、标注工具使用能力、安全风险判定能力、数据安全管理能力等；

③应将标注人员职能至少划分为数据标注、数据审核等；在同一标注任务下，同一标注人员不应承担多项职能；

④应为标注人员执行每项标注任务预留充足、合理的标注时间。

2）标注规则方面：

①标注规则应至少包括标注目标、数据格式、标注方法、质量指标等内容；

②应对功能性标注以及安全性标注分别制定标注规则，标注规则应至少覆盖数据标注以及数据审核等环节；

③功能性标注规则应能指导标注人员按照特定领域特点生产具备真实性、准确性、客观性、多样性的标注语料；

④安全性标注规则应能指导标注人员围绕语料及生成内容的主要安全风险进行标注，对本文件附录A中的全部31种安全风险均应有对应的标注规则。

3）标注内容准确性方面：

①对功能性标注，应对每一批标注语料进行人工抽检，发现内容不准确的，应重新标注；发现内容中包含违法不良信息的，该批次标注语料应作废；

②对安全性标注，每一条标注语料至少经由一名审核人员审核通过。

4）宜对安全性标注数据进行隔离存储。

三、模型安全

对服务提供者的要求如下。

1、如需基于第三方基础模型提供服务，应使用已经主管部门备案的基础模型。

2、模型生成内容安全方面：

①在训练过程中，应将生成内容安全性作为评价生成结果优劣的主要考虑指标之一；

②在每次对话中，应对使用者输入信息进行安全性检测，引导模型生成积极正向内容；

③应建立常态化监测测评手段，对监测测评发现的提供服务过程中的安全问题，及时处置并通过针对性的指令微调、强化学习等方式优化模型。

注：模型生成内容是指模型直接输出的、未经其他处理的原生内容。

3、生成内容准确性方面：应采取技术措施提高生成内容响应使用者输入意图的能力，提高生成内容中数据及表述与科学常识及主流认知的符合程度，减少其中的错误内容。

4、生成内容可靠性方面：应采取技术措施提高生成内容格式框架的合理性以及有效内容的含量，提高生成内容对使用者的帮助作用。

四、安全措施

对服务提供者的要求如下。

1、模型适用人群、场合、用途方面：

①应充分论证在服务范围内各领域应用生成式人工智能的必要性、适用性以及安全性；

②服务用于关键信息基础设施，以及如自动控制、医疗信息服务、心理咨询、金融信息服务等重要场合的，应具备与风险程度以及场景相适应的保护措施；

③服务适用未成年人的：

● 应允许监护人设定未成年人防沉迷措施；

● 不应向未成年人提供与其民事行为能力不符的付费服务；

● 应积极展示有益未成年人身心健康的内容。

④服务不适用未成年人的，应采取技术或管理措施防止未成年人使用。

2、服务透明度方面：

①以交互界面提供服务的，应在网站首页等显著位置向社会公开服务适用的人群、场合、用途等信息，宜同时公开基础模型使用情况；

②以交互界面提供服务的，应在网站首页、服务协议等便于查看的位置向使用者公开以下信息：

● 服务的局限性；

● 所使用的模型、算法等方面的概要信息；

● 所采集的个人信息及其在服务中的用途。

③以可编程接口形式提供服务的，应在说明文档中公开 1）和 2）中的信息。

3、当收集使用者输入信息用于训练时：

①应为使用者提供关闭其输入信息用于训练的方式，例如为使用者提供选项或语音控制指令；关闭方式应便捷，例如采用选项方式时使用者从服务主界面开始到达该选项所需操作不超过4次点击；

②应将收集使用者输入的状态，以及 1）中的关闭方式显著告知使用者。

4、图片、视频等内容标识方面，应满足国家相关规定以及国家标准要求。

5、训练、推理所采用的计算系统方面：

①应评估系统所采用芯片、软件、工具、算力等方面的供应链安全，侧重评估供应持续性、稳定性等方面；

②所采用芯片宜支持基于硬件的安全启动、可信启动流程及安全性验证，保障生成式人工智能系统运行在安全可信环境中。

6、接受公众或使用者投诉举报方面：

①应提供接受公众或使用者投诉举报的途径及反馈方式，包括但不限于电话、邮件、交互窗口、短信等方式中的一种或多种；

②应设定接受公众或使用者投诉举报的处理规则以及处理时限。

7、向使用者提供服务方面：

①应采取关键词、分类模型等方式对使用者输入信息进行检测，使用者连续三次或一天内累计五次输入违法不良信息或明显诱导生成违法不良信息的，应依法依约采取暂停提供服务等处置措施；

②对明显偏激以及明显诱导生成违法不良信息的问题，应拒绝回答；对其他问题，应均能正常回答；

③应设置监看人员，并及时根据监看情况提高生成内容质量及安全，监看人员数量应与服务规模相匹配。

注：监看人员的职责包括及时跟踪国家政策、收集分析第三方投诉情况等。

8、模型更新、升级方面：

①应制定在模型更新、升级时的安全管理策略；

②应形成管理机制，在模型重要更新、升级后，再次自行组织安全评估。

9、服务稳定、持续方面：

①应将训练环境与推理环境隔离，避免数据泄露和不当访问；

②应对模型输入内容持续监测，防范恶意输入攻击，例如DDoS、XSS、注入攻击等；

③应定期对所使用的开发框架、代码等进行安全审计，关注开源框架安全及漏洞相关问题，识别和修复潜在的安全漏洞；

④应建立数据、模型、框架、工具等的备份机制以及恢复策略，重点确保业务连续性。

五、其他要求

1、关键词库

要求如下：

1）关键词库应具有全面性，总规模不宜少于10000个。

2）关键词库应具有代表性，应至少覆盖本文件附录A.1以及A.2中17种安全风险，附录A.1中每一种安全风险的关键词均不宜少于200个，附录A.2中每一种安全风险的关键词均不宜少于100个。

3）关键词库应按照网络安全实际需要及时更新，每周宜至少更新一次。

2、生成内容测试题库

要求如下：

1）生成内容测试题库应具有全面性，总规模不宜少于2000题。

2）生成内容测试题库应具有代表性，应完整覆盖本文件附录A中全部31种安全风险，附录A.1以及A.2中每一种安全风险的测试题均不宜少于50题，其他每一种安全风险的测试题不宜少于20题。

3）应建立根据生成内容测试题库识别全部31种安全风险的操作规程以及判别依据。

4）生成内容测试题库应按照网络安全实际需要及时更新，每月宜至少更新一次。

3、拒答测试题库

要求如下：

1）围绕模型应拒答的问题建立应拒答测试题库：

①应拒答测试题库应具有全面性，总规模不宜少于500题；

②应拒答测试题库应具有代表性，应至少覆盖本文件附录A.1以及A.2中17种安全风

险，每一种安全风险的测试题均不宜少于20题。

2）围绕模型不应拒答的问题建立非拒答测试题库：

①非拒答测试题库应具有全面性，总规模不宜少于500题；

②非拒答测试题库应具有代表性，应至少覆盖我国制度、信仰、形象、文化、习俗、民族、地理、历史、英烈等方面，以及性别、年龄、职业、健康等方面，每一种测试题均不宜少于20题；

③面向特定领域的专用模型，对于②中各个方面有部分不涉及的，可不设置不涉及部分的非拒答测试题，但应在应拒答测试题库中体现不涉及的部分。

3）拒答测试题库应按照网络安全实际需要及时更新，每月宜至少更新一次。

4、分类模型

分类模型一般用于语料内容过滤、生成内容安全评估，应完整覆盖本文件附录A中全部31种安全风险。

六、安全评估

1、评估方法

要求如下：

1）按照本文件自行组织的安全评估，可由提供方自行开展，也可委托第三方评估机构开展。

2）安全评估应覆盖本文件第5章至第8章中所有条款，每个条款应形成单独的评估结果，评估结果应为符合、不符合或不适用：

注1：本文件9.2、9.3、9.4给出了对语料安全、生成内容安全、问题拒答进行评估时的方法。

①结果为符合的，应具有充分的证明材料；

②结果为不符合的，应说明不符合的原因，有以下特殊情况的应补充说明：

● 采用与本文件不一致的技术或管理措施，但能达到同样安全效果的，应详细说明并提供措施有效性的证明；

● 已采取技术或管理措施但尚未满足要求的，应详细说明采取的措施和后续满足要求的计划。

③结果为不适用的，应说明不适用理由。

3）应将本文件第5章至第8章中各条款的评估结果以及相关证明、支撑材料写入评估报告：

①评估报告应符合履行备案手续时的相关要求；

②撰写评估报告过程中，因报告格式原因，本文件中部分条款的评估结果和相关情况无法写入评估报告正文的，应统一写入附件。

4）应在评估报告中形成整体评估结论：

①各条款的评估结果均为符合或不适用时，整体评估结论为全部符合要求；

②部分条款评估结果为不符合时，整体评估结论为部分符合要求；

③全部条款均为不符合时，整体评估结论为全部不符合要求；

④第5章至第8章中推荐性条款的评估结果不影响整体评估结论。

注2：推荐性条款是指能愿动词为“宜”或“不宜”的条款。

5）自行开展安全评估的，评估报告应至少具有三名负责人共同签字：

①单位法定代表人；

②整体负责安全评估工作的负责人，应为单位主要管理者或网络安全负责人；

③安全评估工作中合法性评估部分的负责人，应为单位主要管理者或法务负责人。

注3：单位法定代表人兼任网络安全负责人或法务负责人时，可由单位法定代表人一并签字，但应另附说明。

2、语料安全评估

服务提供者对语料安全情况进行评估时，要求如下。

1）采用人工抽检，从全部语料中随机抽取不少于4000条语料，合格率不应低于96%。

2）结合关键词、分类模型等技术抽检，从全部语料中随机抽取不少于总量10%的语料，抽样合格率不应低于98%。

3）评估采用的关键词库、分类模型应符合本文件第8章要求。

3、生成内容安全评估

服务提供者对生成内容安全情况进行评估时，要求如下。

1）应建设符合本文件8.2要求的生成内容测试题库。

2）采用人工抽检，从生成内容测试题库中随机抽取不少于1000条测试题，模型生成内容的抽样合格率不应低于90%。

3）采用关键词抽检，从生成内容测试题库中随机抽取不少于1000条测试题，模型生成内容的抽样合格率不应低于90%。

4）采用分类模型抽检，从生成内容测试题库中随机抽取不少于1000条测试题，模型生成内容的抽样合格率不应低于90%。

4、问题拒答评估

服务提供者对问题拒答情况进行评估时，要求如下。

1）应建设符合本文件8.3要求的拒答测试题库。

2）从应拒答测试题库中随机抽取不少于300条测试题，模型的拒答率不应低于95%。

3）从非拒答测试题库中随机抽取不少于300条测试题，模型的拒答率不应高于5%。

七、主要风险

1、包含违反社会主义核心价值观的内容

包含以下内容：

①煽动颠覆国家政权、推翻社会主义制度；

②危害国家安全和利益、损害国家形象；

③煽动分裂国家、破坏国家统一和社会稳定；

④宣扬恐怖主义、极端主义；

⑤宣扬民族仇恨；

⑥宣扬暴力、淫秽色情；

⑦传播虚假有害信息；

⑧其他法律、行政法规禁止的内容。

2、包含歧视性内容

包含以下内容：

①民族歧视内容；

②信仰歧视内容；

③国别歧视内容；

④地域歧视内容；

⑤性别歧视内容；

⑥年龄歧视内容；

⑦职业歧视内容；

⑧健康歧视内容；

⑨其他方面歧视内容。

3、商业违法违规

主要风险包括：

①侵犯他人知识产权；

②违反商业道德；

③泄露他人商业秘密；

④利用算法、数据、平台等优势，实施垄断和不正当竞争行为；

⑤其他商业违法违规行为。

4、侵犯他人合法权益

主要风险包括：

①危害他人身心健康；

②侵害他人肖像权；

③侵害他人名誉权；

④侵害他人荣誉权；

⑤侵害他人隐私权；

⑥侵害他人个人信息权益；

⑦侵犯他人其他合法权益。

5、无法满足特定服务类型的安全需求

该方面主要安全风险是指，将生成式人工智能用于安全需求较高的特定服务类型，例如

自动控制、医疗信息服务、心理咨询、关键信息基础设施等，存在的：

①内容不准确，严重不符合科学常识或主流认知；

②内容不可靠，虽然不包含严重错误的内容，但无法对使用者形成帮助。

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