生成式人工智能(大语言模型)上线备案清单准备

一、大模型备案所需资料详解

1、大模型上线备案表

这是备案申请的核心材料，需详细填写大模型的基本情况、模型研制过程、服务内容、安全防范措施、安全评估结果及自愿承诺等信息。表格内容应真实、准确，无遗漏，为后续审核提供全面依据。

2、语料标注规则

语料标注是训练大模型的基础工作，其质量直接影响模型的准确性和可靠性。因此，提交语料标注规则时，需详细介绍标注团队的资质、标注细则、标注流程等，确保语料来源合法、标注过程规范、标注结果准确。

3、拦截关键词列表

为有效过滤有害信息，企业和开发者需准备一份详尽的拦截关键词列表，覆盖政治、色情、暴力、谣言等多种安全风险。列表应至少包含10000个关键词，并定期更新以适应新的风险态势。

4、评估测试题集

评估测试题集用于检验大模型在生成内容时的安全性能，包括生成内容的正面示例、应拒答的负面内容以及非拒答测试题库。测试题集应严格按照《生成式人工智能服务安全基本要求》编制，确保测试结果的客观性和准确性。

5、安全评估报告

安全评估报告需由专业机构或团队完成，全面评估大模型在语料处理、模型训练、服务提供等环节中的安全性。评估内容应包括但不限于数据隐私保护、算法偏见识别与纠正、有害信息过滤机制、应急响应预案等，确保大模型在提供服务时不会侵犯用户权益，不传播违法违规内容。

6、模型服务协议

模型服务协议是保障用户权益的重要法律文件，需明确服务范围、双方权利义务、数据使用与保护、违约责任等条款。法务团队应仔细审阅，确保协议内容合法合规，有效保护用户和企业双方的利益。

二、大模型上线备案流程详解

1、向属地网信办报备，获取备案表

首先，企业和开发者需向所在地的省级或市级网信办提交备案申请，获取大模型上线备案表。此步骤是备案流程的起点，需确保申请材料的完整性和准确性。

2、根据表格和评估要点准备材料

获得备案表后，企业和开发者需按照表格中的要求及评估要点，逐一准备相关材料。这一过程需要多部门协作，包括技术团队、法务团队、数据团队等，共同确保材料的真实性和全面性。

3、企业内部评估，编写材料，准备测试账号

在准备材料的同时，企业内部需进行自评估，确保大模型在技术、安全、合规等方面均达到要求。同时，需编写详细的材料说明，准备测试账号以便审核人员验证模型的实际运行情况。

4、提交材料和测试账号给属地网信办审核

完成材料准备后，企业和开发者需将相关材料和测试账号提交给属地网信办进行审核。审核期间，需保持沟通畅通，及时回应审核人员的问题和反馈。

5、审核通过，上报中央网信办

属地网信办审核通过后，会将备案材料上报至中央网信办进行复审。如审核未通过，企业和开发者需根据反馈意见进行调整，并重新提交材料。

6、中央网信办复审，通过下发备案号

中央网信办对上报的材料进行复审，如复审通过，将下发备案号，标志着大模型备案成功。如复审未通过，则需根据反馈意见进行再次调整，并重新提交备案申请。

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