3GPP TS 138.300 第九章

9 移动性和状态转换

9.1概述

在NR中通过切换、RRC释放时的重定向机制以及通过使用频率间和RAT间绝对优先级以及频率间QOffset参数来实现负载平衡。

要由UE执行的针对连接模式移动性的测量被分类为至少三种测量类型：

    频率内NR测量；

    频间NR测量；

    E-UTRA的RAT-间测量。

对于每种测量类型，可以定义一个或多个测量对象(测量对象定义例如要监视的载波频率)。

对于每个测量对象，可以定义一个或多个报告配置(报告配置定义报告标准)。使用三个报告标准：事件触发报告、定期报告和事件触发定期报告。

测量对象和报告配置之间的关联由测量标识创建(测量标识将同一RAT的一个测量对象和一个报告配置链接在一起)。通过使用多个测量标识(每个测量对象一个，报告配置对)，可以：

    将多个报告配置与一个测量对象相关联；

    将一个报告配置与多个测量对象相关联。

在报告测量结果时，也可以使用测量标识。

每只RAT的测量量都是单独考虑的。

NG-RAN使用测量命令来命令UE开始、修改或停止测量。

当5GC不支持紧急服务、语音服务、负载均衡等功能时，会执行向E-UTRAN的系统回退。根据核心网接口可用性、网络配置和无线条件等因素，回退过程会导致连接状态移动性（切换过程）或空闲状态移动性（重定向），具体参见3GPP TS 23.501 [3]和3GPP TS 38.331 [12]。

在N2信令过程中，AMF可以基于对紧急业务、语音业务、任何其他业务或负载均衡等的支持，向GNB节点指示目标CN类型为EPC或5GC。当GNB接收到目标CN类型时，目标CN类型也在RRCRelease消息中传递给UE。

9.2 NR内部

9.2.1 RRC_IDLE中的移动性

9.2.1.1小区选择

NR中的PLMN选择原则是基于3GPP PLMN选择原则。从RM-取消注册到RM-注册、从CM-IDLE到CM-CONNECTED以及从CMCONNECTED到CM-IDLE的转换需要小区选择，并基于以下原则：

    UE NAS层标识所选择的PLMN和等价的PLMN；

    小区选择始终基于位于同步栅格上的CD-SSB(参见子条款5.2.4)：

        UE搜索NR频带，并根据CD-SSB为每个载波频率识别最强的小区。然后，它读取小区系统信息广播以识别其PLMN(S)：

            UE可以依次搜索每个载波(“初始小区选择”)或利用存储的信息来缩短搜索(“存储信息小区选择”)。

    UE寻求识别合适的小区；如果它不能识别合适的小区，则它寻求识别可接受的小区。当找到合适的小区或如果只找到可接受的小区时，它驻扎在该小区上并开始小区重新选择过程：

        合适的小区是其测量的小区属性满足小区选择标准的小区；小区PLMN是所选择的已注册的PLMN或等效的PLMN；小区未被禁止或保留，并且小区不是在用于漫游的禁止跟踪区域列表中的跟踪区域的一部分；

        可接受的小区是指测量的小区属性满足小区选择标准并且该小区未被禁止的小区。

转换到RRC_IDLE：

    在从RRC_CONNECTED到RRC_IDLE的转换中，UE应该驻留在其处于RRC_CONNECTED中的最后一个小区，或者由RRC在状态转换消息中分配小区集合或频率的小区/任何小区。

从覆盖范围外恢复：

    UE应该尝试以上面针对存储的信息或初始小区选择所描述的方式来寻找合适的小区。如果在任何频率或RAT上都没有找到合适的小区，则UE应该尝试寻找可接受的小区。

在多波束操作中，信元质量在对应于同一信元的波束中得到(见第9.2.4款)。

9.2.1.2小区重选

RRC_IDLE中的UE执行小区重选。该程序的原则如下：

    小区重选总是基于位于同步栅格上的CD-SSB(参见子条款5.2.4)。

    UE测量服务小区和相邻小区的属性以实现重选过程：

        对于频率间相邻小区的搜索和测量，只需要指示载波频率。

    小区重选标识UE应该驻留的小区。它基于小区重新选择标准，该标准涉及服务小区和相邻小区的测量：

        频率内重选基于小区的排名；

        频率间重选基于绝对优先级，其中UE试图驻留在可用的最高优先级频率上；

        服务小区可以提供NCL来处理频率内和频率间相邻小区的特定情况；

        可以提供黑名单以防止UE重新选择特定的频率内和频率间的相邻小区；

        小区重选可以依赖于速度；

        特定于服务的优先顺序。

在多波束操作中，信元质量在对应于同一信元的波束中得到(见第9.2.4款)。

9.2.1.3状态转换

下图描述了UE触发从RRC_IDLE到RRC_CONNECTED的转换(NAS部分参见3GPP TS 23.502[22])：

图9.2.1.3-1：UE触发RRC_IDLE到RRC_CONNECTED的转换

1. UE从RRC_IDLE请求建立新连接

2/2a. gNB完成RRC设置过程。

注：gNB拒绝请求的场景描述如下。

3. 来自UE的携带在RRCSetupComplete中的第一NAS消息被发送到AMF。

4/4a/5/5a. 可以在UE和AMF之间交换附加的NAS消息[22]。

6. AMF准备UE上下文数据(包括PDU会话上下文、安全密钥、UE无线电能力和UE安全能力等)。并将其发送到gNB。

7/7a. gNB激活与UE的AS安全。

8/8a. gNB执行重新配置以设置SRB2和DRB。

9. gNB通知AFM设置程序已完成。

注意：步骤1和步骤2中的RRC消息使用SRB0，后续所有消息都使用SRB1。步骤6中的消息受到完整性保护。从第7步开始，所有消息都是完整性保护和加密的。

下图描述了当UE尝试从RRC_IDLE建立连接时来自网络的拒绝：

图9.2.1.3-2：拒绝UE触发的RRC_IDLE转换

1. UE尝试从RRC_IDLE建立新连接。

2. 例如由于拥堵，gNB无法处理该程序。

3. gNB发送RRC拒绝(带有等待时间)以使UE保持在RRC_IDLE中。

9.2.2 RRC_INACTIVE中的移动性

9.2.2.1概述

RRC_INACTIVE是UE保持CM连接并且可以在由NGRAN(RNA)配置的区域内移动而不通知NG-RAN的状态。在RRC_INACTIVE中，最后一个服务GNB节点保持UE上下文以及与服务AMF和UPF的UE关联NG连接。

如果当UE处于RRC_INACTIVE中时，最后一个服务GNB从UPF接收到DL数据或从AMF接收到与DL UE关联的信令(除了UE上下文释放命令消息)，则它在与该RNA对应的小区中寻呼，并且如果该RNA包括邻居GNB(S)的小区，则可以向邻居GNB(S)发送XnAP RAN寻呼。

一旦在UE处于RRC_INACTIVE时接收到UE上下文释放命令消息，最后一个服务GNB可以寻呼与该RNA对应的小区，并且如果该RNA包括邻居GNB(S)的小区，则可以向邻居GNB(S)发送XnAP RAN寻呼，以便显式地释放UE。

在RAN寻呼失败时，GNB根据3GPP TS 23.501[3]工作。

AMF向NG-RAN节点提供RRC非活动辅助信息，以帮助NG-RAN节点决定是否可以将UE发送到RRC_INACTIVE。RRC非活动辅助信息包括为UE配置的注册区域、UE特定DRX、定期注册更新定时器、AMF是否将UE配置为仅移动发起连接(MICO)模式的指示、以及UE身份索引值。NG-RAN节点在配置RNA时考虑UE注册区域。NG-RAN节点将UE特定DRX和UE身份索引值用于RAN寻呼。NG-RAN节点考虑定期注册更新定时器来配置定期RNA更新定时器。

在转换到RRC_INACTIVE时，NG-RAN节点可以为UE配置周期性的RNA更新定时器值。在没有来自UE通知的情况下周期性RNA更新定时器期满时，GNB的行为如3GPP TS 23.501[3]中指定的那样。

如果UE访问不同于最后服务GNB的GNB，则接收GNB触发XnAP检索UE上下文过程以从最后服务GNB获得UE上下文，并且还可以触发包括用于从最后服务GNB潜在恢复数据的隧道信息的数据转发过程。当UE上下文检索成功时，接收GNB将在接收到分片信息的情况下执行分片感知接纳控制，并成为服务GNB，并且其进一步正确地触发NGAP路径切换请求和RRC过程。在路径切换过程之后，服务GNB通过XnAP UE上下文释放过程在最后一个服务GNB触发UE上下文的释放。

如果在最后一个服务GNB处无法到达UE，则GNB将使AMF发起的与UE相关联的1类程序失败(如果有的话)，并应触发NAS未递送指示程序以报告从AMF接收到的用于UE的任何NAS PDU的未递送。

如果UE接入不同于最后服务GNB的GNB，并且接收GNB没有发现有效的UE上下文，则接收GNB可以执行新RRC连接的建立，而不是恢复先前的RRC连接。

处于RRC_INACTIVE状态的UE需要在其移出配置的RNA时发起RNA更新过程。当接收到来自UE的RNA更新请求时，接收GNB触发XnAP检索UE上下文过程以从最后一个服务GNB获取UE上下文，并且可以决定将UE发送回RRC_INACTIVE状态，将UE移动到RRC_CONNECTED状态，或者将UE发送到RRC_IDLE。

9.2.2.2小区重选

RRC_INACTIVE中的UE执行小区重选。该程序的原则与RRC_IDLE状态相同(参见子条款9.2.1.2)。

9.2.2.3基于RAN的通知区域

处于RRC_INACTIVE状态的UE可以由具有RNA的最后一个服务NG-RAN节点配置，其中：

    RNA可以覆盖单个或多个小区，并应包含在CN注册区域内；在本版本中，RNA中应提供Xn连接；

    基于RAN的通知区域更新(RNAU)由UE周期性地发送，并且也在UE的小区重选过程选择不属于所配置的RNA的小区时发送。

关于如何配置RNA，有几种不同的选择：

    单元格列表：

        向UE提供(至少一个)RAN区域ID，其中RAN区域是CN跟踪区域的子集或等于CN跟踪区域。RAN区域由一个RAN区域ID指定，该区域ID由TAI和可选的RAN区域代码组成；

        小区广播系统信息中的一个或多个RAN区域ID。

NG-RAN可以向不同的UE提供不同的RNA定义，但不能同时向同一UE混合不同的定义。UE应支持上面列出的所有RNA配置选项。

9.2.2.4状态转换

9.2.2.4.1 UE触发从RRC_INACTIVE到RRC_CONNECTED的转换

下图描述了在UE上下文检索成功的情况下，UE触发从RRC_INACTIVE到RRC_CONNECTED的转换：

    图9.2.2.4.1-1：UE触发从RRC_INACTIVE到RRC_CONNECTED的转换(UE上下文检索成功)

1. UE从RRC_INACTIVE恢复，提供由最后服务gNB分配的I-RNTI。

2. 如果gNB能够解析I-RNTI中包含的gNB身份，则请求最后一个服务gNB提供UE上下文数据。

3. 最后一个服务gNB提供UE上下文数据。

4/5. gNB和UE完成RRC连接恢复。

注意：如果授权允许，也可以在步骤5中发送用户数据。

6. 如果要防止缓存在最后服务gNB中的DL用户数据的丢失，则gNB提供转发地址。

7/8. gNB执行路径切换。

9. gNB在最后一个服务GNB触发UE资源的释放。

在上述步骤1之后，当gNB决定拒绝恢复请求并且在没有任何重新配置的情况下保持UE在RRC_INACTIVE中时(例如，如在下面的两个示例中所描述的)，或者当gNB决定建立新的RRC连接时，可以使用SRB0(没有安全性)。当gNB决定重新配置UE(例如，利用新的DRX周期或RNA)时，或者当gNB决定将UE推到RRC_IDLE时，将使用SRB1(具有至少完整性保护)。

注意：只有在检索到UE上下文时，即在步骤3之后，才能使用SRB1。

下图描述了在UE上下文检索失败的情况下，UE触发从RRC_INACTIVE到RRC_CONNECTED的过渡：

图9.2.2.4.1-2：UE触发从RRC_INACTIVE到RRC_CONNECTED的转换(UE上下文检索失败)

1. UE从RRC_INACTIVE恢复，提供由最后服务gNB分配的I-RNTI。

2. 如果gNB能够解析I-RNTI中包含的gNB身份，则请求最后一个服务gNB提供UE上下文数据。

3. 最后一个服务gNB不能检索或验证UE上下文数据。

4. 最后一个服务gNB向gNB指示故障。

5. gNB通过发送RRCSetup执行后退以建立新的RRC连接。

6. 按照第9.2.1.3.1小节的说明建立新的连接。

下图描述了当UE尝试从RRC_INACTIVE恢复连接时来自网络的拒绝：

图9.2.2，4.1-3：拒绝入网，UE尝试恢复连接

1. UE尝试从RRC_INACTIVE恢复连接。

2. 例如由于拥堵，gNB无法处理该程序。

3. gNB发送RRC拒绝(具有等待时间)以使UE保持在RRC_INACTIVE。

9.2.2.4.2网络触发从RRC_INACTIVE到RRC_CONNECTED的转换

下图描述了网络触发的从RRC_INACTIVE到RRC_CONNECTED的转换：

图9.2.2.4.2-1：网络触发从RRC_INACTIVE到RRC_CONNECTED的转换

1. 发生RAN寻呼触发事件(进入的DL用户平面、来自5GC的DL信令等)。

2. 触发RAN寻呼；或者仅在由最后服务的gNB控制的小区中，或者还通过在由其他gNB控制的小区中的Xn RAN寻呼，在基于RAN的通知区(RNA)中配置给UE。

3. 利用I-RNTI寻呼UE。

4. 如果已成功到达UE，则它尝试从RRC_INACTIVE恢复，如子句9.2.2.4.1中所述。

9.2.2.5 RNA更新

下图描述了涉及Xn上的上下文检索的UE触发的RNA更新过程。该过程可在UE移出配置的RNA时或在周期性RNA更新定时器期满时触发。

图9.2.2.5-1：UE上下文重定位的RNA更新流程

1. UE从RRC_INACTIVE恢复，提供由最后服务gNB分配的I-RNTI和适当的原因值，例如RAN通知区域更新。

2. 如果gNB能够解析包含在I-RNTI中的gNB身份，则请求最后的服务gNB提供UE上下文，提供在步骤1中接收的原因值。

3. 最后一个服务gNB提供UE上下文。

4. gNB可以将UE移动到RRC_Connected(该过程遵循图9.2.2.4.1-1的步骤4)，或者将UE发送回RRC_IDLE(在这种情况下，gNB发送RRCRelease消息，并且该过程结束)，或者将UE发送回RRC_INACTIVE，如下所述。

5. 如果要防止缓存在最后服务gNB中的DL用户数据的丢失，则gNB提供转发地址。

6./7. gNB进行路径切换。

8. gNB通过发送带有挂起指示的RRCRelease将UE移回RRC_INACTIVE状态。

9. gNB在最后一个服务gNB触发UE资源的释放。

下图描述了在最后一个服务gNB决定不重定位UE上下文的情况下的定期RNA更新过程：

图9.2.2.5-2：无UE上下文重定位的定期RNA更新流程

1. UE从RRC_INACTIVE恢复，提供由最后服务GNB分配的I-RNTI和适当的原因值，例如RAN通知区域更新。

2. 如果gNB能够解析包含在I-RNTI中的gNB身份，则请求最后的服务gNB提供UE上下文，提供在步骤1中接收的原因值。

3. 最后一个服务gNB用包括封装的RRC连接释放消息的检索UE上下文失败消息来响应gNB。如果最后一个服务gNB决定将UE保持在RRC_INACTIVE中，则RRC消息包括挂起配置。

4. gNB将RRC连接释放消息转发给UE。

9.2.3 RRC_Connected中的移动性

9.2.3.1概述

网络控制的移动性适用于RRC_Connected中的UE，并且被分类为两种类型的移动性：小区级移动性和波束级移动性。

小区级移动性需要触发显式RRC信令，即切换。对于GNB间切换，信令程序至少由图9.2.3.1-1所示的以下基本组件组成：

图9.2.3.1-1：gNB间切换流程

1. 源gNB发起切换，并通过Xn接口发起切换请求。

2. 目标GNB执行接纳控制并提供RRC配置作为切换确认的一部分。

3. 源GNB在切换命令中向UE提供RRC配置。切换命令消息至少包括小区ID和接入目标小区所需的所有信息，使得UE可以在不读取系统信息的情况下接入目标小区。对于一些情况，基于争用和无争用随机接入所需的信息可以包括在切换命令消息中。对目标小区的接入信息可以包括波束特定信息(如果有的话)。

4. UE将RRC连接移动到目标GNB，并应答切换完成。

注意：如果授权允许，也可以在步骤4中发送用户数据。

RRC触发的切换机制要求UE至少重置MAC实体并重新建立RLC。支持具有和不具有PDCP实体重建的RRC管理切换。对于使用RLC AM模式的DRB，可以与安全密钥改变一起重新建立PDCP，或者在不改变密钥的情况下启动数据恢复过程。对于使用RLC UM模式的DRB和对于SRB，PDCP可以与安全密钥改变一起重新建立，或者在没有密钥改变的情况下保持原样。

当目标GNB使用与源GNB相同的DRB配置时，可以保证切换时的数据转发、顺序递送和避免复制。

在NR中支持基于定时器的切换失败过程。RRC连接重建过程用于从切换失败中恢复。

波束级移动性不需要触发显式RRC信令。GNB通过RRC信令向UE提供测量配置，该测量配置包含SSB/CSI资源和资源集的配置、用于触发信道和干扰测量和报告的报告和触发状态。然后，通过物理层和MAC层控制信令在较低层处理波束级别移动性，并且RRC不需要知道在给定时间点正在使用哪个波束。

9.2.3.2切换

9.2.3.2.1 C层操作

NR内RAN切换执行在没有5GC参与的情况下执行的切换过程的准备和执行阶段，即在GNB之间直接交换准备消息。在切换完成阶段期间源GNB处的资源的释放由目标GNB触发。下图描述了AMF和UPF都不变的基本切换场景：

图9.2.3.2.1-1：AMF/UPF切换

0. 源GNB内的UE上下文包含关于在连接建立时或在最后TA更新时提供的漫游和接入限制的信息。

1. 源GNB根据测量配置配置UE测量流程和UE报告。

2. 源GNB基于测量报告和RRM信息决定切换UE。

3. 源GNB向目标GNB发出切换请求消息，该消息传递具有在目标侧准备切换所需信息的透明RRC容器。该信息至少包括目标小区ID、KGNB*、源GNB中的UE的C-RNTI、包括UE非活动时间的RRM配置、包括天线信息和DL载波频率的基本AS配置、应用于UE的当前QOS流到DRB的映射规则、来自源GNB的最小系统信息、用于不同RAT的UE能力、PDU会话相关信息，并且可以包括UE报告的测量信息，包括波束相关信息(如果可用)。PDU会话相关信息包括切片信息(如果支持)和Qos流级Qos简档(S)。

4. 准入控制可以由目标GNB执行。如果将切片信息发送到目标GNB，则应执行切片感知接纳控制。如果PDU会话与不支持的切片相关联，则目标GNB将拒绝此类PDU会话。

5. 目标GNB准备与L1/L2的切换，并向源GNB发送切换请求确认，该切换请求确认包括要作为RRC消息发送给UE以执行切换的透明容器。

6.源GNB通过向UE发送包含接入目标小区所需的信息的RRCR配置消息来触发UU切换：至少目标小区ID、新的C-RNTI、用于所选安全算法的目标GNB安全算法识别符。它还可以包括一组专用RACH资源、RACH资源和SSB之间的关联(S)、RACH资源和UE特定CSI-RS配置之间的关联(S)、公共RACH资源和目标小区SIB等。

7. 源GNB向目标GNB发送SN状态转移消息。

8. UE通过向目标GNB发送RRCRecConfigurationComplete消息，与目标小区同步，完成RRC切换过程。

9. 目标GNB向AMF发送路径切换请求消息，触发5GC切换到目标GNB的下行数据路径，并建立到目标GNB的NG-C接口实例。

10. 5GC将DL数据路径切换到目标GNB。UPF在每个PDU会话/隧道的旧路径上向源GNB发送一个或多个“结束标记”分组，然后可以向源GNB释放任何U-Plane/TNL资源。

11. AMF用路径切换请求确认消息确认路径切换请求消息。

12. 在接收到来自AMF的路径切换请求确认消息时，目标GNB发送UE上下文释放以通知源GNB切换成功。然后，源GNB可以释放与UE上下文相关联的无线电和C平面相关资源。任何正在进行的数据转发都可以继续。

RRM配置可以包括与单边带(S)和报告小区(S)的CSI-RS(S)相关联的波束测量信息(用于层3移动性)，如果这两种类型的测量都可用的话。此外，如果配置了CA，则RRM配置可以包括测量信息可用的每个频率上的最佳小区的列表。并且RRM测量信息还可以包括属于目标GNB的列出小区的波束测量。

目标小区中的波束的公共RACH配置仅与单边带(S)相关联。网络可以具有与SSB(S)相关联的专用RACH配置和/或具有与小区内的CSI-RS(S)相关联的专用RACH配置。目标GNB只能在切换命令中包括以下RACH配置之一，以使UE能够接入目标小区：

    I)普通RACH配置；

    II)与SSB相关联的公共RACH配置+专用RACH配置；

    III)与CSI-RS相关联的公共RACH配置+专用RACH配置。

专用RACH配置分配RACH资源(S)以及使用它们的质量阈值。当提供专用RACH资源时，UE对它们进行优先排序，并且只要满足那些专用资源的质量阈值，UE就不应切换到基于竞争的RACH资源。访问专用RACH资源的顺序取决于UE实现。

9.2.3.2.2 U平面处理

RRC_CONNECTED中的UE在NR内接入移动性活动期间的U平面处理考虑了以下原则，以避免HO期间的数据丢失：

    在HO准备期间，可以在源GNB和目标GNB之间建立U面隧道；

    在HO执行期间，可以将用户数据从源GNB转发到目标GNB。

        只要在源GNB处从UPF接收到分组，或者源GNB缓冲区没有被清空，就应该按顺序进行转发。

    在HO完成期间：

        目标GNB向AMF发送路径切换请求消息，通知UE已经接入，AMF随后触发与路径切换相关的5GC内部信令和源GNB到UPF中目标GNB的实际路径切换；

        只要在源GNB处从UPF接收到分组或者源GNB缓冲器没有被清空，源GNB就应该继续转发数据。

对于RLC-AM承载：

    为了按顺序递送和避免复制，在每个DRB的基础上维护PDCP SN，并且源GNB向目标GNB通知要分配给还没有PDCP序列号的分组的下一个DL PDCP SN(来自源GNB或来自UPF)。

    为了安全同步，还维护HFN，并且源GNB向目标提供一个用于UL的参考HFN和一个用于DL的参考HFN，即HFN和相应的SN。

    在UE和目标GNB两者中，基于窗口的机制用于重复检测和重新排序。

    通过UE在目标GNB处基于PDCP SN的报告，使目标GNB中空中接口上的重复出现最小化。在上行链路中，可选地由GNB在每个DRB的基础上配置报告，并且当授权的资源在目标GNB中时，UE应该首先通过发送那些报告来开始。在下行链路中，GNB可以自由地决定何时以及针对哪些承载发送报告，并且UE不等待报告恢复上行链路传输。

    目标GNB重发由源GNB转发的所有下行链路数据并对其进行优先排序(即，目标GNB应该首先发送所有转发的具有PDCP SN的PDCP SDU，然后在从5GC发送新数据之前发送所有转发的下行链路SDU)，不包括通过UE基于PDCP SN的报告确认其接收的PDCP SDU。

注意：当在切换时将QOS流映射到不同的DRB时，无损传递需要在目标小区中配置旧的DRB。为了在DL中按顺序递送，目标GNB应该在新DRB上从5GCN发送新数据之前，首先在旧DRB上发送转发的PDCP SDU。在UL中，目标GNB在从UE接收到旧DRB上的结束标志之前，不应该将来自新DRB的QOS流的数据传送到5GCN。

    UE在目标GNB中重新发送从源中的RLC处尚未确认的最旧PDCP SDU开始的所有上行链路PDCP SDU，不包括其接收通过目标通过基于PDCP SN的报告确认的PDCP SDU。

对于RLC-UM承载：

    在目标GNB中重置PDCP SN和HFN；

    在目标GNB中不重传PDCP SDU；

    目标GNB将源GNB转发的所有下行链路SDAP SDU优先于来自核心网络的数据；

注意：为了在切换时将Qos流映射到不同的DRB时的损失最小化，需要在目标小区中配置旧的DRB。为了在DL中按顺序递送，目标GNB应该在新DRB上从5GCN发送新数据之前，首先在旧DRB上发送转发的PDCP SDU。在UL中，目标GNB在从UE接收到旧DRB上的结束标志之前，不应该将来自新DRB的QOS流的数据传送到5GCN。

    UE不在源小区中已完成传输的目标小区中重传任何PDCP SDU。

9.2.3.2.3数据转发

以下描述描述了系统内切换的数据转发原则。

源NG-RAN节点可以按照为PDU会话建立的QOS流建议下行链路数据转发，并且可以提供其如何将QOS流映射到DRB的信息。目标NG-RAN节点根据为PDU会话建立的每个QOS流来决定数据转发。

如果需要“无损切换”并且目标NG-RAN节点将相同的QOS流应用于DRB的DRB映射，并且如果映射到该DRB的所有QOS流都被接受用于数据转发，则目标NG-RAN节点为该DRB建立下行链路转发隧道。

对于应用SN状态保存的DRB，目标NG-RAN节点可以决定建立UL数据转发隧道。

目标NG-RAN节点还可以决定为每个PDU会话建立下行链路转发隧道。在这种情况下，目标NG-RAN节点提供已经接受其数据转发的QOS流的信息，以及用于要在源NG-RAN节点和目标NG-RAN节点之间建立的数据转发隧道的对应的UP TNL信息。

只要发生下行用户数据包的数据转发，源NG-RAN节点就应该在同一转发隧道中转发用户数据，即

    对于由目标NG-RAN节点接受用于数据转发并且在源NG-RAN节点处为该QOS流被映射到的DRB建立了DRB DL转发隧道的任何QOS流，该QOS流的任何新鲜分组将经由映射的DRB DL转发隧道作为PDCP SDU被转发。

    对于应用了SN状态保留的DRB，源NG-RAN节点可以经由DRB DL转发隧道将其SN对应于UE尚未确认的PDCP PDU的所有下行链路PDCP SDU转发到目标NG-RAN节点。

    对于应用SN状态保留的DRB，源NG-RAN节点：

        如果源NG-RAN节点没有接受目标NG-RAN节点的上行转发请求，或者如果目标NG-RAN节点在切换准备过程中没有为承载请求上行转发，则丢弃乱序接收的上行PDCP PDU；

        如果源NGRAN节点已经在切换准备过程期间接受了来自目标NG-RAN节点的用于承载的上行链路转发的请求，则将乱序接收的上行链路PDCP PDU转发到目标NG-RAN节点。

结束标记数据包的处理：

    源NG-RAN节点从UPF接收每个PDU会话的一个或多个GTP-U结束标记分组，并且当不再通过每个数据转发隧道转发用户数据分组时，将该结束标记分组复制到每个数据转发隧道中。

    经由数据转发隧道发送的结束标记分组适用于经由该隧道转发的所有QOS流。在已经通过转发隧道接收到结束标记分组之后，目标NG-RAN节点可以开始考虑在目标NG-RAN节点处从NG-U PDU会话隧道接收的与该转发隧道相关联的QOS流的分组。

9.2.3.3重建程序

当发生故障情况(例如，无线链路故障、重配置故障、完整性检查故障…)时，RRC_CONNECTED中的UE可以发起重新建立过程以继续RRC连接。

下图描述了UE发起的重建流程：

图9.2.3.3-1：重建流程

1. UE重新建立连接，向发生重新建立触发的GNB提供UE身份(PCI+C-RNTI)。

2. 如果UE上下文在本地不可用，则GNB请求最后一个服务GNB提供UE上下文数据。

3. 最后一个服务GNB提供UE上下文数据。

4/4a. GNB继续重新建立RRC连接。该消息在SRB1上发送。

5/5a. 当重建过程正在进行时，GNB可以执行重新配置以重建SRB2和DRB。

6.如果要防止缓存在最后服务GNB中的DL用户数据的丢失，则GNB提供转发地址。

7/8.GNB执行路径切换。

9.GNB在最后一个服务GNB触发UE资源的释放。

9.2.4测量

在RRC_CONNECTED中，UE测量小区的多个波束(至少一个)，并对测量结果(功率值)进行平均以得出小区质量。在这样做时，UE被配置为考虑检测到的波束的子集。滤波在两个不同的级别进行：在物理层以获得波束质量，然后在RRC级别以从多个波束获得信元质量。对于服务小区(S)和非服务小区(S)，通过波束测量得到的小区质量是以相同的方式得出的。如果GNB将UE配置为这样做，则测量报告可以包含X个最佳波束的测量结果。

下面介绍相应的高级测量模型：

图9.2.4-1：测量模型

注：K波束对应于GNB为L3移动性配置的SSB或CSI-RS资源上的测量值，并由UE在L1检测到。

A：物理层内部的测量(波束特定样本)。

第1层过滤：在A点测量的输入的内部第1层过滤。准确的过滤取决于实施。如何通过实施(输入A和第一层过滤)在物理层实际执行测量不受标准的限制。

：第一层过滤后，第一层向第三层报告的测量值(即波束特定测量值)。

波束合并/选择：合并特定于波束的测量，以获得单元质量。波束合并/选择的行为是标准化的，该模块的配置由RRC信令提供。B的报告期等于的一个测算期。

B：在波束巩固/选择之后，根据波束特定测量结果报告给第三层的测量结果(即单元质量)。

用于小区质量的第3层过滤：对在B点提供的测量执行的过滤。第3层过滤器的行为是标准化的，并且第3层过滤器的配置由RRC信令提供。C处的过滤报告期间等于B处的一个测量期间。

C：在第三层过滤器中处理后的测量。报告率与B点的报告率相同。这一衡量标准被用作一项或多项报告标准评估的输入。

报告标准的评估：检查在D点是否需要实际的测量报告。评估可以基于参考点C的多个测量流，例如在不同测量之间进行比较。输入C和C 1说明了这一点。UE应至少在每次在C、C1点报告新的测量结果时对报告标准进行评估。报告标准是标准化的，配置由RRC信令(UE测量)提供。

D：无线电接口发送的测量报告信息(消息)。

L3波束过滤：对点提供的测量(即波束特定测量)进行过滤。波束滤光器的行为是标准化的，并且波束滤光器的配置由RRC信令提供。E处的过滤报告期间等于处的一个测量期间。

E：在光束滤光器中处理后的测量(即光束特定测量)。报告率与A1点的报告率相同。此测量值用作选择要报告的X测量值的输入。

用于波束报告的波束选择：从E点提供的测量中选择X个测量值。波束选择的行为是标准化的，该模块的配置由RRC信令提供。

F：无线电接口测量报告(发送)中包含的波束测量信息。

第1层过滤引入了一定程度的测量平均。UE如何以及何时准确地执行所需的测量是特定于B处的输出满足在3GPP TS 38.133[13]中设置的性能要求的点的实现。3GPP TS 38.331[12]中规定了小区质量的第三层过滤和使用的相关参数，并且不会在B和C之间的样本可用性中引入任何延迟。在点C，C1是事件评估中使用的输入。3GPP TS 38.331[12]中规定了所使用的L3波束过滤和相关参数，并且不会在E和F之间的样品可用性方面引入任何延迟。

测量报告具有以下特点：

    测量报告包括触发报告的关联测量配置的测量标识；

    网络配置要包含在测量报告中的小区和波束测量量；

    网络可以通过配置来限制要上报的非服务小区的数量；

    属于网络配置的黑名单的小区不用于事件评估和上报，相反，当网络配置白名单时，只使用属于白名单的小区进行事件评估和上报；

    要包括在测量报告中的波束测量由网络配置(仅波束标识符、测量结果和波束标识符，或无波束报告)。

频率内邻居(小区)测量和频率间邻居(小区)测量定义如下：

    基于SSB的频率内测量：如果服务小区的SSB的中心频率与相邻小区的SSB的中心频率相同，并且两个SSB的子载波间隔也相同，则测量被定义为基于SSB的频率内测量。

    基于SSB的频间测量：如果服务小区的SSB的中心频率与相邻小区的SSB的中心频率不同，或者两个SSB的子载波间隔不同，则测量被定义为基于SSB的频间测量。

注意：对于基于SSB的测量，一个测量对象对应一个SSB，UE将不同的SSB视为不同的小区。

    基于CSI-RS的频率内测量：如果被配置用于测量的相邻小区上的CSI-RS资源的带宽在被配置用于测量的服务小区上的CSI-RS资源的带宽内，并且两个CSI-RS资源的子载波间隔相同，则测量被定义为基于CSI-RS的频率内测量。

    基于CSI-RS的异频测量：如果被配置用于测量的相邻小区上的CSI-RS资源的带宽不在被配置用于测量的服务小区上的CSI-RS资源的带宽内，或者两个CSI-RS资源的子载波间隔不同，则测量被定义为基于CSI-RS的异频测量。

测量是非GAP辅助的还是GAP辅助的取决于UE的能力、UE的活动BWP和当前工作频率。在非GAP辅助的情况下，UE应能够在没有测量间隙的情况下进行此类测量。在GAP辅助的场景中，不能假设UE能够在没有测量间隙的情况下执行这样的测量。

9.2.5寻呼

寻呼允许网络到达处于RRC_IDLE和RRC_INACTIVE状态的UE，并向处于RRC_IDLE、RRC_INACTIVE和RRC_CONNECTED状态的UE通知系统信息改变(参见子句7.3.3)和ETWS/CMAS指示(参见子句16.4)。

而在RRC_IDLE中，UE监视寻呼信道以进行CN发起的寻呼；在RRC_INACTIVE中，UE还监视寻呼信道以进行RAN发起的寻呼。然而，UE不需要连续地监控寻呼信道；定义了寻呼DRX，其中RRC_IDLE或RRC_INACTIVE中的UE仅需要在每个DRX周期的一个寻呼时机(PO)期间监控寻呼信道(参见3GPP TS 38.304[10])。寻呼DRX周期由网络配置：

    1)对于CN发起的寻呼，在系统信息中广播默认周期；

    2)对于CN发起的寻呼，可以通过NAS信令配置UE特定周期；

    3)对于RAN发起的寻呼，可以通过RRC信令配置UE特定周期；

        UE使用适用的DRX周期中最短的一个，即，RRC_IDLE中的UE使用上述前两个周期中最短的一个，而RRC_INACTIVE中的UE使用三个周期中最短的一个。

用于CN发起和RAN发起的寻呼的UE的PoS基于相同的UE ID，导致两者的PoS重叠。DRX周期中不同PoS的数量可通过系统信息来配置，并且网络可以基于这些PoS的ID将UE分配给这些PoS。

当处于RRC_CONNECTED时，UE监视在系统信息中用信号通知的任何PO中的寻呼信道。在BA的情况下，RRC_CONNECTED中的UE仅监视活动BWP上的寻呼信道。

CM_IDLE中UE的寻呼优化：在UE上下文释放时，NG-RAN节点可以向AMF提供推荐小区和NG-RAN节点的列表，作为后续寻呼的辅助信息。AMF还可以提供由寻呼尝试计数和预期寻呼尝试次数组成的寻呼尝试信息，并且可以包括下一个寻呼区范围。如果寻呼尝试信息包括在寻呼消息中，则每个被寻呼的NG-RAN节点在寻呼尝试期间接收相同的信息。每次新的寻呼尝试时，寻呼尝试计数应加1。当存在下一个寻呼区范围时，指示AMF是否计划修改在下一次寻呼尝试时当前选择的寻呼区。如果UE已将其状态改变为CM已连接，则重置寻呼尝试计数。

RRC_INACTIVE中UE的寻呼优化：在RAN寻呼时，服务NG-RAN节点提供RAN寻呼区信息。服务NG-RAN节点还可以提供RAN寻呼尝试信息。每个被寻呼的NGRAN节点在寻呼尝试期间接收相同的RAN寻呼尝试信息，具有以下内容：寻呼尝试计数、预期寻呼尝试次数和下一个寻呼区范围。每次新的寻呼尝试时，寻呼尝试计数应加1。当存在下一寻呼区域范围时，指示服务NG_RAN节点是否计划修改在下一寻呼尝试时当前选择的RAN寻呼区域。如果UE离开RRC_INACTIVE状态，则重置寻呼尝试计数。

9.2.6随机接入程序

随机接入过程由多个事件触发，例如：

    来自RRC_IDLE的初始访问；

    RRC连接重新建立过程；

    切换；

    当UL同步状态为“非同步”时，在RRC_CONNECTED期间的DL或UL数据到达；

    从RRC_INACTIVE转换；

    在单元相加时建立时间序列；

    请求其他SI(参见第7.3款)；

    光束故障恢复。

此外，随机接入过程有两种不同的形式：基于竞争的随机接入(CBRA)和无竞争随机接入(CFRA)，如下图9.2.6-1所示。

对于配置了SUL的小区中的初始接入，当且仅当测量的DL质量低于广播阈值时，UE才选择SUL载波。一旦开始，随机接入过程的所有上行链路传输都保留在所选载波上。

图9.2.6-1：随机接入流程

9.2.7无线链路故障

在RRC_CONNECTED中，当满足以下标准之一时，UE宣布无线电链路故障(RLF)：

    在物理层指示无线问题之后开始的定时器超时(如果在定时器到期之前恢复了无线问题，则UE停止定时器)；

    随机接入程序失败；

    RLC故障。

在RLF被声明后，UE：

    保持在RRC_CONNECTED；

    选择合适的小区，然后发起RRC重建；

    如果在声明RLF之后的特定时间内没有找到合适的单元，则进入RRC_IDLE。

9.2.8光束故障检测和恢复

对于波束故障检测，GNB为UE配置波束故障检测参考信号，并且当来自物理层的波束故障实例指示的数量在配置的周期内达到配置的阈值时，UE宣布波束故障。

检测到波束故障后，UE：

    通过在PCell上启动随机接入过程来触发波束故障恢复；

    选择合适的波束来执行波束故障恢复(如果GNB已经为某些波束提供了专用随机接入资源，则UE将优先处理这些资源)。

在完成随机接入过程后，波束故障恢复被认为完成。

9.3中间RAT

9.3.1 5GC内

9.3.1.1小区重选

小区重选的特征如下：

    支持NR RRC_IDLE和E-UTRA RRC_IDLE之间的小区重选；

    支持从NR RRC_INACTIVE到E-UTRA RRC_IDLE的小区重选。

9.3.1.2切换

RAT间的移动性具有以下特点：

    源RAT配置目标RAT测量和报告。

    源RAT决定准备启动，并以目标RAT要求的格式向目标RAT提供必要的信息：

        对于从E-UTRA到NR的切换准备，源RAT向目标RAT发出切换准备请求消息，该消息传递具有在目标侧准备切换所需的信息的透明RRC容器。目标RAT的信息与第9.2.3.2.1节中指定的类型相同，包括应用于UE和RRM配置的当前QOS流到DRB的映射。

        RRM配置的详细信息与第9.2.3.2.1节中为NR指定的类型相同，包括列出的小区的波束测量信息(如果测量可用)。

    在切换之前在目标RAT中准备无线电资源。

    来自目标RAT的RRC重配置消息通过透明容器传递给源RAT，并由源RAT在切换命令中传递给UE：

        RAT间切换命令消息携带接入目标小区所需的与在第9.2.3.2.1节中为NR基线切换指定的相同类型的信息。

    GNB和NG-eNB之间的切换支持顺序切换和无损切换。

    支持NG-RAN节点之间基于Xn和NG的RAT间切换。切换是否结束Xn或Cn对UE是透明的。

    为了保持SDAP和PDCP配置用于顺序和无损的RAT间切换，使用无线承载配置的增量配置。

9.3.1.3测量

在NR中的RAT间测量仅限于E-UTRA。

9.3.2从5GC到EPC

9.3.2.1小区重选

小区重选的特征如下：

    支持NR RRC_IDLE和E-UTRA RRC_IDLE之间的小区重选；

    支持从NR RRC_INACTIVE到E-UTRA RRC_IDLE的小区重选。

9.3.2.2切换

    源RAT配置目标RAT测量和报告。

        源RAT决定准备启动，并以目标RAT要求的格式向目标RAT提供必要的信息。

        在切换之前在目标RAT中准备无线电资源。

        来自目标RAT的RRC重新配置消息经由透明容器被递送到源RAT，并且由源RAT在切换命令中传递到UE。

        不支持顺序切换和无损切换。

        需要完全配置才能重置无线电承载。

        切换到E-UTRA/EPC的安全程序应遵循传统的RAT间切换程序。

9.3.2.3测量

在NR中的RAT间测量仅限于E-UTRA。

9.3.2.4数据转发

系统间数据转发遵循以下关键原则：

    仅支持间接数据转发。

    服务NG-RAN节点处的PDU会话信息包含每个服务质量流到相应E-RAB的映射信息。

    在切换准备时，源NG-RAN节点将决定建议对哪些映射的E-RAB进行数据转发，并在源到目标容器中将该信息提供给目标eNB。

    目标eNB为其接受数据转发的E-RAB(S)分配转发TEID/TN1地址。

    在源NG-RAN节点和每个PDU会话的UPF之间建立单个数据转发隧道，对于每个PDU会话，至少针对单个QOS流的数据经受数据转发。对于接受数据转发的Qos流(S)，NG-RAN节点通过对应的PDU会话数据转发隧道(S)向UPF发起数据转发。然后，UPF将从Per PDU会话数据转发隧道(S)接收的数据映射到映射后的EPS承载(S)。

9.3.3从EPC到5GC

9.3.3.1数据转发

EPS到5G的系统间数据转发遵循以下关键原则：

    仅支持间接数据转发。

    目标NG-RAN节点在切换请求消息中接收E-RAB ID(S)和Qos Flow ID(S)之间的映射。它决定是否接受针对建议在源内转发到目标容器的E-RAB ID的数据转发。它为所接受的转发中涉及至少一个QOS流的每个PDU会话分配TEID/TNL地址。

    目标NG-RAN节点发送切换请求确认消息，其中，目标NG-RAN节点指示其已接受转发的PDU会话和QOS流的列表。

    源eNB在切换命令消息中接收目标NGRAN节点已接受相应PDU会话和Qos流的转发的E-RAB ID的列表。

    对于每个被接受用于数据转发的E-RAB，源eNB在相应的E-RAB隧道中将数据转发到SGW，并且SGW在E-RAB隧道中将接收到的数据转发到UPF。然后，UPF将从E-RAB隧道接收的数据映射到对应的映射的PDU会话隧道。目标NG-RAN节点将转发的分组优先于被接受的转发中涉及的那些QOS流的新鲜分组。

9.4漫游和访问限制

UE的漫游和接入限制信息包括关于在CM连接状态期间要应用于后续移动性动作的限制的信息。它可以由AMF提供，也可以稍后由AMF更新。

它包括3GPP TS 23.501[3]中规定的禁止RAT、禁止区域和服务区域限制。它还包括服务PLMN并且可以包括等价PLMN的列表。

一旦接收到UE的漫游和接入限制信息，如果适用，GNB应该使用它来确定是否对后续移动性动作应用限制处理，例如切换、重定向。

如果在GNB没有UE的漫游和接入限制信息，则GNB应认为对后续的移动性动作没有限制。

仅当在NG或Xn信令上接收到漫游和接入限制信息时，源GNB才应在Xn切换期间在Xn上传播漫游和接入限制信息。如果Xn切换导致服务PLMN的改变(到等效PLMN)，则在传播漫游和接入限制信息之前，源GNB将用目标PLMN的身份替换服务PLMN，并将服务PLMN移动到等效PLMN列表。