【渝粤教育】广东开放大学 证券投资学 形成性考核 (1)

选择题
题目：有价证券是（    ）的一种形式。 
题目：证券按其性质不同，可以分为 （    ）。 
题目：证券按收益状况的不同，可以分为（   ）。
题目：证券按发行主体不同，可分为公司证券、（    ）、政府证券和国际证券。 
题目：关于蓝筹股说法错误的是（  ）。
题目：注册地在境内、上市地在中国香港的外资股，成为（     ）。
题目： 下列关于优先股说法不正确的是（）
题目：对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票是（    ）。
题目：关于欧洲债券，下列说法正确的是（   ）
题目：     ）的形式是一种债权人认购债券的收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券
题目：股票的风险大于债券。下列解释错误的是（   ）
题目：关于欧洲债券，下列说法错误的是（   ）
题目：英国证券市场由证券交易委员会统一管理
题目：相对于实物资产来说，证券投资具有价格不稳定、投资风险较大的特点
题目：1773年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。
题目：解放战争时期，关外解放区发行公债的不多，而西北地区的许多省市都曾发行过公债。
题目：证券经营公司即证券公司，美国称之为投资银行，英国称之为商人银行，日本等些国家称之为证券公司
题目：股权分置改革是指通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程。
题目：累积优先股的基本特征为:当公司本年度没有盈利因而不能分派股息，或者盈利不足以满额分派股息时，公司可以把未分派或未满额分派的股息累积到以后年度补付。
题目：在境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为红筹股，它属于外资股。
题目：股票是一种有价证券，是虚拟资本。
题目：储蓄国债（电子式）是我国在2006年6月 20 日推出的国债新品种，这种国债可以在交易所上市流通
题目：公司债券，是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券
题目：债券表示的是对公司的所有权， 债券投资者有参加公司经营管理的权利
题目：与其他有价证券相比,债券的安全系数较大,投资者遭受损失的可能性小
题目：广义的有价证券包括很多种，其中有（     ）。 
题目：优先股的种类包括（ ）
题目：股东参与公司经营管理决策主要包括（  ）。
题目：国际债券是一种跨越国界发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。 同国内债券相比具有以下特点（   ）
题目：债券投资也具有一定的风险性，这种风险主要来（   ）
题目：与其他有价证券相比,债券的安全系数较大,投资者遭受损失的可能性小。 这是因为（   ）
题目：下列证券持有者具有参与企业经营管理的权利的有（   ）。
题目：证券市场最主要的功能是（）
题目：当公司因各种缘由破产、解散、清算时，普通股股东有权分的公司的剩余财产，并且必须排在（ ）
题目：成长股是指（  ）。
题目：股权分置也称为股权分裂，是指中国A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为“非流通股”和“流通股”。前者主要分为（  ）
题目：资本利得是指（      ）
题目：下列不属于境外上市外资股，它们是股份有限公同用以向境外投资者募集资金并在境外上市的股票(    )
题目： 下面关于多数投票制说法正确的是（     ）
题目：解禁股是指（   ）
题目：（     ）的形式是一种债权人认购债券的收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券
题目：关于我国的金融债券，下列说法错误的是（   ）
题目：关于债券下列说法错误的是（   ）。
题目：（   ）是券面需要记载债权人姓名的债券。这种债券在领取本息时，除需凭借债券本身外，还需凭持有人印鉴。转让时要重新登记，流动性较差
题目：（    ）是指在债券发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配的债券
题目：一般情况下，股票市场价格会随着市场利率的上升而下降，随着市场利率的下降而上升。
题目：企业进行短期债券投资的目的主要是为了合理利用暂时闲置资金，调节现金余额，获得稳定收益。
题目：作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，只能以货币出资，不可以用其他形式资产，如实物、I业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
题目：优先股股本属于公司股东，所以公司不能长期使用。
题目：股权分置改革是指通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程。
题目：长期国库券,作为货币市场的重要融资工具，具有“准货币”之称，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具,也是最受投资者欢迎的金融资产之一
题目：抵押债券是指为保证本金的偿还,而将土地、设备、房屋等不动产作为抵押品而发行的债券。当债券发行单位不能履行还本付息义务时,债券持有人有权变卖抵押品来抵付。在现代公司债券中,抵押公司债券占很大的比重
题目：证券投资的特点有（     ）。
题目：股票按照面额的形态可以分为（  ）
题目：我国现行的股票按照投资主体分，可以分为（ ）
题目：普通股股票持有人事公司的基本股东，享有股东的基本权利并承担基本义务，主要表现在（ ）
题目：在各国的实践中，曾创造出许多种类的公司债券，包括（   ）
题目：与其他有价证券相比,债券的安全系数较大,投资者遭受损失的可能性小。 这是因为（   ）
题目：上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（    ）正式运行。
题目：广义的有价证券包括 （    ）、货币证券和资本证券。
题目：1929—1933 年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走 向（    ）。
题目：美国最早的证券交易所是（    ）。
题目：下面关于多数投票制说法正确的是（     ）
题目：股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式不正确的有（ ）
题目：国有股的资金来源不包括（  ）。
题目：股票的最基本特征是（  ）
题目：保证公司债券是指债务的偿还由第三者作担保而发行的一种债券。下列说法错误的是（   ）
题目：关于可转换债券，下列说法错误的是（   ）
题目：下列关于抵押公司债券的说法，错误的是（   ）
题目：关于凭证式债券和记账式债券，下列说法错误的是（   ）
题目：  证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
题目：当公司增发新股时，普通股股东有按市价优先购买一定数量新发行股票的权利。
题目：境内居民不允许开立B股账户。
题目：所有债券投资的利息收益，投资者需要纳税
题目：债券通常有规定的利率，可获得固定的利息。股票的股息红利不固定,一般视公司的经营情况而定
题目：抵押公司债券所提供的抵押品多为整个企业或全部机器设备，使债权人感到安全可靠，当同一抵押品价值很大时,可以设定若干个抵押权,并按债权人受偿的先后次序,分为第一抵押权、第二抵押权、第三抵押权等。 当抵押品被拍卖后,所得的价款按次序清偿,直至价款用完,如有剩余应退还抵押人
题目：债券的票面利率也称名义利率，是债券的利息与债券面值之间的比值，是投资者投资债券所获得的实际收益率。
题目：资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（     ）。
题目：下列属于货币证券的有价证券是（     ）。
题目：债券与股票的不同点包括（   ）
题目：债券的收益性是指债券能为投资者带来一定的收入。在实际经济生活中,债券的收益性主要表现在（   ）
题目：按发行主体分类，债券可以分为（  ）
题目：（      ）是投资基金中最常见的一种。  
题目：（    ）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。 
题目：金融衍生工具又称金融衍生产品，是与（     ）相对应的一个概念。
题目：在认沽期权环节，当标的价格（    ）
题目：套利的理论基础在于经济学中所谓的“（   ）”
题目：目前，沪深300指数合约最后交易日为合约到期月份的（   ）(遇法定假日顺延)
题目：利率期货的基础资产主要是各类（   ）金融工具，目的是规避利率风险。
题目：下列属于备兑权证的是（    ）
题目：第三者分摊形式，也称第三者配股，定向增发，新股的发行价格（   ）市场价格。
题目：我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的（   ），才可将其中不超过一半的数额转为增资。
题目：指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司属于（  ）
题目：一般说来，募集设立的公司比发起设立的公司的规模（  ）
题目：按现行规定，公司向社会公开发行的股票应占总股份额的（  ）以上。
题目：国内投资基金是指资金全部来自国内投资者并且投资于国内金融市场的投资基金。（  ）
题目：2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。（  ）
题目：契约型投资基金是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。（  ）
题目：证券投资基金产生于英国，在美国得到迅速发展。（  ）
题目：远期利率协议是按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（  ）
题目：远期交易缺少流动性。（  ）
题目：一般情况下现货市场和期货市场的价格变动趋势不同（  ）
题目：当可转换公司债的转换请求权生效后，股份公司须发行新股票来注销原来的可转换公司债。（   ）
题目：经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（   ）
题目：公司可以通过发行新股提高自有资本的比率，提高负债率。（   ）
题目：下面属于特殊类型的基金是（     ）。
题目：按照投资理念划分，投资基金可以分为（      ）。
题目：互换涉及如下几个因素:（       ）
题目：期权价格变动主要受（        ）等因素影响
题目：期货交易所实行（      ）等，交易安全可靠。
题目：各国证券交易所都对股票上市做出了严格的规定，如（   ）等。
题目：股票增资发行，按照股东取得股票时是否缴纳相应的价款来划分，可分为（   ）增资发行。
题目：发起设立公司的股款可以用现金支付，也可以按事先的协议用（   ）等实物资产，经作价后抵缴股款。
题目：按投资基金的（    ）划分，分为货币市场基金、创业基金、贵金属基金、股票基金、债券基金等。
题目：远期又称远期交易,是指买卖双方约定在未来的某个时刻，按照（    ）进行交易，属于场外交易。
题目：金融期权又称选择权，是指投资者事先支付一定的费用，取得一种在规定的期限内可按（   ）某一特定数量的金融产品的权利。
题目：利率互换是指交易双方达成协议,相互掉换（   ）的债权或债务
题目：我国公司法规定,（  ）可由股东大会决定全部或部分转为增资。
题目：我国公司法规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（  ）。
题目：投资基金既有别于直接投资，又区别于间接投资，既不同于股票，也不同于债券。（  ）
题目：期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务（   ）
题目：利率互换是按同一货币进行，期满时无须再掉换本金。（  ）
题目：期货合约而言，它具有标准化和流动性强的特点。（  ）
题目：基金份额持有人的收益主要有（     ）。
题目：投资基金所支付的费用通常包括哪些（  ）。
题目：一份标准期权合约的形成必须具备（       ）等几个要素。
题目：期货价格具有（     ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
题目：金融期货具有以下几项基本功能 :（      ）。
题目： 老公司发行增资股票，主要是为了（    ）
题目：股份公司的设立一般又分为（   ）两种形式。
题目：（    ）也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金长期投资的理念。。
题目：（    ）是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。
题目：下面哪个不是投资基金的作用（        ）。
题目：投机者在预计价格上涨时买入期货合约、建立期货多头头寸（   ）。
题目：经营状况良好的股份公司（  ）将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。
题目：公司可以通过发行新股（  ）。
题目：由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，属于（  ）
题目：基金的投资者是社会大众，希望通过证券投资基金来获取投资收益，但是基金的运作是不需要规范信息披露的。（  ）
题目：权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务（   ）
题目：期权交易实质上是一种权利的单方面有偿让渡。（  ）
题目：真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（  ）。
题目：证券交易所是（  ）发展的产物。
题目：我国证券交易所的一个交易单位，债券、基金为（  ）元/手。
题目：（   ）年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。
题目：一个买主对多个卖主或一个卖主对多个买主的交易方式称为（  ）
题目：一般情况下，非上市证券总是比上市证券（  ）。
题目：1. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是
题目：1. 上证基金指数的选样范围为在上市的所有证券投资基金。
题目：深证成分股指数由家样本股组成。
题目：关于股票价格平均数，下列说法不正确的是
题目：沪深300指数简称沪深300，其指数基日为
题目：在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的
题目：（ ）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点
题目：（     ）是证券市场监管部门监管的主要手段
题目：（    ）是国家通过立法和执法，以法律规范形式将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道，证券发行与交易过程中的各参与主体按法律要求规范其行为。
题目：（    ）是集中型监管体制模式的代表。  
题目：（     ）是集中型证券监管体制模式的代表 。
题目：（    ）是自律型监管体制模式的代表。 
题目：（    ）是中间型监管体制模式的代表。
题目：真正较早建立起比较正规的证券交易所的是荷兰。（ ）
题目：一般情况下，非上市证券总是比上市证券多。（  ）
题目：股票价格能够时刻反映企业的发展变化和经营水平。（ ）
题目：1611年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。（ ）
题目：我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用会员制形式建立证券交易所的。（ ）
题目：证券交易所是商品经济发展的产物。（ ）
题目：真正较早建立起比较正规的证券交易所的是美国。（ ）
题目：债券理论价格是投资者为获得债券在未来一定时期内的利息收入而在理论上支付的价格，它不受未来预期现金流、期限和利率水平的影响。（）
题目：股票价格指数是表明股票市场价格水平变动的相对数，它以某个时期的价格水平与另一个时期的价格水平对比为前提。（）
题目：利率水平是指债券市场上为大多数买卖双方能接受的债券收益水平。（）
题目：标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构——标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数，现在的采样股票有233种。（）
题目：道·琼斯股票价格平均指数，是世界上影响最大的股票价格指数。（）
题目：运用法律手段管理证券市场，主要是通过立法和执法抑制和消除欺诈、垄断、操纵、内幕交易和恶性投机现象等，维护证券市场的良好运行秩序。（   ）
题目：证券监管对象就是参与证券市场活动的各法人和自然人主体。（ ）
题目：当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会暂停其股票上市（    ）
题目：证券上市的不利的方面有（    ）
题目：各个国家、各个证券交易所无论对证券上市怎样规定，总是那些（   ）的公司才能更为容易获准上市。
题目：国际证券市场上著名的股价指数有
题目：关于恒生指数，下列各项正确的有
题目：
沪、深300指数的成分股的选择空间是
题目：证券市场监管的原则主要包括 （      ）。
题目：证券市场监管的要素包括（        ）。
题目：我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（  ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系
题目：我国证券交易所规定（  ）。
题目：1611年，交易商们自行集资建造了（  ）证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。
题目：沪深300指数的计算采用，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
题目：通常，加权股价指数是以样本股票为权数加以计算。
题目：（      ）是指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理
题目：（     ）证券法律体系在世界上最具有代表性。
题目：我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用公司制。（ ）
题目：证券交易所是工业经济发展的产物。（ ）
题目：股票本身有价值，所以其不只是是一种凭证。（）
题目：债券期限包括有效期限和剩余期限。（）
题目：证券监管的直接法规，除证券管理法、证券交易法等基本法律外，还包括各国在上市审查、会计准则、证券投资信托、证券金融事业、证券保管和代理买卖、证券清算与交割、证券贴现、证券交易所管理、证券税收、证券管理机构、证券自律组织、外国人投资证券等方面的专门法规。（   ）
题目：证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，也包括工商企业和个人。（   ）
题目：指政府以管理和调控证券市场(而不是其他经济目标)为主要目的，采用直接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。（   ）
题目：证券交易所作为各种证券公开买卖的场所，一般都具有如下几个特点（    ）
题目：专家经纪商或称（     ）
题目：股价平均数的种类有
题目：沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票近1年(新股为上市以来)的等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。
题目：
下面（     ）是国际证监会组织（IOSCO）公布的三个目标。
题目：目前我国主要对证券市场的（      ）几个方面进行监管。
题目：强制性的约束、信息更加透明也会提高公司的经营成本（  ）。
题目：经纪人制度的出现在（  ）年。
题目：上证综合指数是以全部上市股票为样本，
题目：有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为
题目：沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。
题目：（      ）是指政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。
题目：（     ）7月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施，是我国第一部规范证券发行与交易行为的法律。
题目：（     ）是是中间型证券监管体制模式的代表 
题目：一般情况下，非上市证券总是比上市证券少。（ ）
题目：与经济手段相比较，运用行政手段对证券市场的监管，具有强制性和直接性的特点。（   ）
题目：证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它既包括传统的有形市场，也包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（   ）
题目：
交易场所及设施是由（    ）等组成。
题目：当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会终止其上市（     ）等
题目：股票价格指数的编制步骤包括
题目：
道一琼斯股价平均指数被视为具权威性的股价指数，其原因在于
题目：中国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（    ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。
题目：股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。（）
题目：利率风险对于各种证券都是有影响的，但是影响程度会因证券的不同而有区别，对于固定收益证券的要大于对浮 动利率证券的影响。（）
题目：只要股利增长率固定不变， 就可以用股利固定增长模型计算股利的现值之和。
题目：市净率也要在比较中才有意义，绝对值无意义。
题目：久期与价格波动正相关，因为较长的久期在利率改变时，其价格波动也大。
题目：市盈率估值法更适用于盈利相对稳定、周期性较弱的企业的估值。
题目：在通货膨胀的条件下采用固定利率，可使债权人减少损失。
题目：在证券投资中，宏观经济分析是为了掌握证券投资环境，把握证券市场的某些趋势。（   ）
题目：以下关于市场风险的说法正确是的是（）。
题目：年利息收入与债券面额的比率是（）
题目：某投资者以 10 元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为 0.5 元，则该投资者的股利收益率是
题目：以下不属于股票收益来源的是（）。
题目：某公司年初以40元购入一只股票，预期下一年将收到现金股利2元，预期一年后股票出售价格为48元，则此公司的预期收益率为（       ）。
题目：假设以10%的年利率借得30 000元，投资于某个寿命为10年的项目，为使该投资项目成为有利的项目，每年至少应收回的现金数额为（       ）。
题目：甲在 2004 年 4 月 1 日投资 12000 元购买 B 股票 1000 股， 于 2007 年 3 月 31日以每股 15 元的价格将股票全部出售， 持有期间没有收到股利， 则该项投资的持有期年均收益率为（ ） 。
题目：某项永久性奖学金，每年计划颁发100 000元奖金。若年复利率为8.5%，该奖学金的本金应为（       ）。
题目：（    ）是从影响股价变动的基本因素角度出发，评价证券的内在品质，选择合适的投资对象，预测证券市场的发展趋势。
题目： 我国从1996年开始到2008年中央银行曾连续（     ）次降息。
题目：（    ）是指许多企业生产同质产品的市场情形，如初级产品市场。
题目：（    ）是指对一个开放的经济体的各总量经济变量之间的相互作用关系及其运动规律的分析。
题目：以下可能导致证券投资风险的有
题目：
下列关于债券价值的表述中，正确的有（       ）。
题目：决定债券收益率的因素主要有（       ）。
题目：下列关于债券的说法正确的是（       ）。
题目：下面属于影响公司股价变动的内部因素包括（     ）。
题目：下面（     ）都属于宏观经济政策的执行范畴。
题目：财务状况分析的主要对象是财务报表，企业的财务报表包括（     ）。
题目：对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。（）
题目：证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。（）
题目：凸性与利息率呈反反方向变化。即凸性随着息票利率的增大而减少，利率较高的债券凸性较为平缓。
题目：如果一种债券的市场价格上涨，则其到期收益率必然上涨；反之，如果债券的市场价格下降，则其到期收益率必然下降。
题目：根据经济周期进行股票投资，一般衰退期的投资策略是以买进为主，而不是以保本为主，避免投资损失。（   ）
题目：宏观经济分析是指对一个开放的经济体的各总量经济变量之间的相互作用关系及其运动规律的分析。（   ）
题目：以下关于利率风险的说法正确的是（）。
题目：东方公司支付每股股息为2元，预计在未来的日子里该公司股票的股息按每年5%的速度增长，假定必要收益率是11%，该公司股票的价值为（）
题目：某企业购买 A 股票 100 万股， 买入价每股 5 元， 持有 3 个月后卖出， 卖出价为每股 6 元， 在持有期间每股分得现金股利 0. 1 元， 则该企业持有期收益率为 （       ）。
题目：A 公司股票股利的固定增长率为 6％， 预计第一年的股利为 1. 2 元/股， 目 前国库券的收益率为 4％， 市场风险溢酬为 8％。 该股票的 β 系数为 1. 5， 那么该股票的价值为（ ） 元。 
题目：（    ）理论依据是证券价格由证券的内在价值决定的。 
题目：（    ）是一种根据证券市场价格及交易量的变动情况及两者的关系，对证券市场进行预测。
题目：一个行业的利润是由（    ）愿意向该行业的产品或服务支付的最高价格所决定的。
题目：在预测未来增长率时，除了使用历史数据之外，还应利用对预测未来增长率有价值的其他信息调整历史增长率。这些信息主要有（       ）。
题目：某债券面值为1000,期限为5年,以折价方式发行,期内不计利息,到期按面值偿还,当时市场利率为8%，如果公司决定购买，且这一决策较为经济，则债券当时的市场价格可能为（       ）。
题目：影响公司股价变动的内部因素包括（     ）。
题目：债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。（）
题目：利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期 收益率。（）
题目：债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额 ，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益； 当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。（）
题目：由于现金流是未来时期收益的预期值，因此必须按照一定的贴现率返为现值，对于股票来说，这种预期的现金流即在未来时期预期支付的股利。
题目：如果股票市价低于股票价值， 则股票投资的预期报酬率低于投资者要求的必要报酬率。
题目：以下关于股利收益率的叙述正确的是
题目：以下关于利率风险的说法正确的是（）
题目：某投资者在某开放式基金募集期认购1000元基金，该基金面值1元，认购费率1.2%。则认购份额为（）
题目：关于股利稳定增长模型，下列表述错误的是（       ）。
题目：当经济处于上升时期，这些行业紧随其扩张；当经济衰退时期，这些行业也相应衰落，指的是（     ）行业  。
题目：宏观经济因素对证券市场价格的影响是（    ），也是全局性的和长期性的。 
题目：以下关于股利收益率说法正确的是
题目：利用现值法计算债券收益率的时候，需要知道的变量
题目：股票投资收益的来源有
题目：与长期持有，股利固定增长的股票价值呈同方向变化的因素有（      ）。
题目：宏观经济因素对证券市场的影响是（      ）的。
题目：股价移动平均线可用于对股价趋势进行短期预测。
题目：股价运动具有趋势性，一旦上涨则将保持较长时间的上升，中途不会出现下跌的修正 行情。
题目：马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个阶段，其中首先应考虑各种可能的证券和证券组合，然后要计算这些证券和证券组合的收益率、标准差和协方差。
题目：证券组合的预期收益率仅取决于组合中每一证券的预期收益率。
题目：有效组合在各种风险条件下提供最大的预期收益率。
题目：具有较小β系数的证券具有较高的预期收益率
题目：具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率
题目：资本市场线与证券市场线都表示有效组合的收益与风险关系
题目：对于无风险资产，其贝塔系数值等于1。
题目：投资政策将决定资产分配决策，即如何将投资资金在投资对象之间进行分配
题目：证券投资过程基本上由以下五个步骤组成，即确定投资目标、选择投资策略、制定投资政策、构建和修正投资组合、评估投资业绩。
题目：趋势投资法的依据是______。
题目：在技术分析中，RSI 的最大功能在于______。 
题目：与楔形最相似的整理形态是______。 
题目：有效组合满足______。
题目：证券组合理论由______创立，该理论解释了______。
题目：已知某投资组合的必要收益率为18%，市场组合的平均收益率为14%，无风险收益率为4%，则该组合的β系数为（ ）。 
题目：一个投资组合风险大于市场平均风险，则它的β值可能为（）
题目：其他条件相同时，下列债券凸性最大的是______。
题目：以基本分析为基础策略所使用的方法有______。
题目：资本资产定价模型存在一些假设，不包括（）。
题目：股价趋势从其运动方向看，可分为______。
题目：下列有关反转形态的说法正确的有______。 
题目：按照资本资产定价模型，影响特定资产必要收益率的因素包括（）。
题目：下列属于基本分析范畴的是______。
题目：下列关于夏普业绩指数和特雷诺业绩指数的比较的说法正确的是______。
题目：下列说法正确的是______。
题目：技术分析中的整理形态与反转形态相似，都是股价的原有趋势将要发生变动时的信号形态。
题目：股价移动平均线对股价的预期与计算周期所取的天数有关，天数越少，移动平均线对股价的变动越敏感。
题目：技术分析中的支撑，就是指股价下跌到某个价位附近时所出现的买卖双方同时增加的情况。
题目：马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个阶段，其中首先应考虑各种可能的证券和证券组合，然后要计算这些证券和证券组合的收益率、标准差和协方差。
题目：证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。
题目：具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险
题目：如果认为市场是无效的，就能够以历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额盈利。
题目：债券投资的收益来自于利息收入、资本利得和再投资收益。
题目：当计算周期天数少的移动平均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为______，
题目：量价的基本关系是成交量与股价趋势______。 
题目：在传统的证券组合理论中，用来测定证券组合的风险的变量是______。
题目：投资者在有效边界中选择最优的投资组合取决于______。
题目：下列说法不正确的是______。
题目：在马柯维茨看来，证券投资过程应分为四个阶段，分别是______。
题目：关于SML和CML，下列说法不正确的是（）
题目：有效市场理论是描述______的理论。
题目：债券的持续期的概念由______于1938年提出。
题目：一个公司股票的β为2，无风险利率为8%，市场上所有股票平均报酬率为10%，则该公司股票的预期报酬率为（）。
题目：经典的道氏理论，将股价运行的趋势分成哪几类______。 
题目：1990年，因为在现代证券投资理论方面做出了卓越贡献而获得了诺贝尔经济学奖。
题目：对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中，下列说法正确的是（  ）
题目：按市净率的高低可以将股票分为______和。
题目：下列关于特雷诺业绩指数的一些说法正确的是______
题目：道氏理论认为股市在任何时候都存在着三种运动，即长期趋势、中期趋势、短期趋势运动。
题目：技术分析中市场行为涵盖一切信息的假设与有效市场假说不一致。
题目：技术分析中的反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。
题目：投资者所选择的最优组合不一定在有效边界上。
题目：以马柯维茨为代表的经济学家在20世纪50年代中期创立了名为“资本资产定价模型”的新理论。
题目：SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系
题目：对于市场组合，其贝塔系数值等于1。
题目：如果投资者认为市场是无效的，那么消极的股票管理策略可能是最优的策略。
题目：债券投资的收益来自于利息收入、资本利得和再投资收益。
题目：波浪理论认为一个完整的价格循环周期由______个上升波浪和______个下降波浪组成。
题目：成交量比率（volume ratio ）低于60％时是___ 。 
题目：下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，不正确的是（）
题目：消极的股票投资管理策略认为___。
题目：下列有关低市盈率效应的说法不正确的是______。
题目：缺口的类型有很多种，除了常见的普通缺口，还有______。 
题目：资本资产定价模型存在一些假设，包括（）。
题目：投资业绩评估的主要内容是______。
题目：如果市场是弱式有效的，那么______。
题目：下列不属于优先股的优点的是（  ）。
题目：关于债券的票面要素，下列说法错误的是（   ）
题目：持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得
题目：理智投资原则是指投资行动在前，证券投资分析在后。
题目：证券市场是财产权利间接交换的场所。
题目：中央银行在金融市场上公开买卖有价证券来增加或减少金融市场上的借贷资金量，调节信用规模，从而调节社会总供给与社会总需求的平衡关系。
题目：投机性股票是指收益随商业周明波动的股票，如钢铁、机械制造、建材等行业的股票。
题目：债券的偿还期限通常是固定的，但不同的债券偿还期限长短不一，有的只有几个月，有的却长达几十年。它的确定主要受发行者资金使用方向、对未来利率的预期、证券市场的发达程度,以及投资者的购买意向、心理状态和行为偏好等因素的影响。
题目：未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（     ）。
题目：按照股票的收益能力和风险特征分，股票可以分为（  ）
题目：股票的特性包括（ ）
题目：下列关于债券投资的说法不正确的是（   ）。
题目：（   ）是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行，以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
题目：债券与股票的相同点不包括（   ）
题目：关于我国目前发行的国债，下列说法错误的是（   ）
题目：有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
题目：一般来说，优先股股票的股息率是事先国定的，其持有者的股东权利在表决权等方面受到一定的限制。
题目：息票累积债券也称到期一次性还本付息债券，是指债券利息按票面利率计算,债券到期后一次还本付息的债券
题目：国债的发行量和交易量往往在债券市场上占较大的比重,在货币市场和资本市场中起着重要的融资作用
题目：发行股票是股份公司筹集资本的需要，发行债券则是追加资金的需要
题目：担保债券是指由第三者担保偿还本息的债券。发行这种债券的担保人可以是银行、其他企业等，但不能是政府
题目：美国人J.P.摩根为了方便美国人投资（    ）的股票发明了存托凭证。
题目：一个公司股票上市与否，是判定该公司经营状况与信誉的主要标准之一。（   ）
题目：按投资交易标的不同，投资基金可以分为（      ）
题目：投资基金的运作过程中，参与主体主要包括（     ）。
题目：作为金融衍生工具基础的变量因素繁多,主要是（       ）通货膨胀以及信用等级等等。
题目：公司增资的方式有:（ ）等。
题目：股份公司的设立一般又分为发起设立和募集设立两种形式。一般说来，（   ）
题目：按投资基金的（    ）划分，分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
题目：资产证券化始于（    ）。
题目：资产负债率通常反映股份公司的负债能力和经营的稳定性（   ）
题目：投资基金的一般作用，包括 （      ）。
题目：权证是一种金融衍生产品，是由（    ）等发行的有价证券。
题目：现有股份公司为改善经营而发行股票的目的主要有（    ）等几个方面。
题目：一个买主面对一个卖主的交易方式称为（   ）
题目：日经225股价指数是编制和公布的。
题目：关于我国主要的证券价格指数，下列说法不正确的是
题目：证券上市的有利的方面有（）
题目：下列关于沪深300指数的说法正确的有
题目：深圳证券交易所综合指数包括
题目：（     ）是是自律型证券监管体制模式的代表
题目：上市公司被暂停或终止上市的原因可能有以下多种（    ）等等。
题目：证券上市的有利的方面有（）
题目：（      ）是证券市场监管部门监管的常用手段。
题目：证券市场监管的要素包括（        ）。
题目：以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（）。
题目：证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。
题目：某政府发行永久性公债，票面价值为1000元，票面利率为6%，折现率为9%，则该债券的价值为（）
题目：行业的生命周期一般包括初创期、成长期、成熟期和（     ）。 
题目：（     ）主要是指分析企业资产与负债，股东权益之间的相互关系，反映企业使用财务杠杆的程度及财务杠杆的作用。 
题目：以下属于无差异曲线的特征的是
题目：以下对于证券收益于证券风险之间的关系，理解正确的是
题目：认购或认沽权证的价格走势主要受以下几个因素的影响（       ）。
题目：中央银行贯彻货币政策，调整信贷与货币供应量的手段工具，主要包括（        ）。
题目：下面（     ）是企业财务分析的主要方法。
题目：基准利率又称无风险利率，即投资于风险资产而放弃无风险资产的机会成本，其构成因素为（       ）。
题目：对于证券风险的衡量，以下说法正确的是
题目：收益率的标准差可以测定投资组合的风险。
题目：投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合，取决于投资者对风险的偏好程度。
题目：具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率
题目：评估投资业绩的依据不能只看投资组合的收益，还要考虑其风险。
题目：牛市的第五浪的涨幅通常______第三浪。 
题目：技术分析的理论基础是______。
题目：20日线属于______股价移动平均线。
题目：下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法不正确的是______。
题目：如果认为市场是半强式有效的，则能以______为 基础获取超额收益。
题目：股价运动在某个价位水平附近形成支撑和阻力，其形成的依据有______。
题目：整理形态的类型很多，除了三角形外，还有______等形态。 
题目：K 线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有______。
题目：关于SML和CML，下列说法正确的是（）
题目：套利定价理论包括以下假设（）
题目：基于事件研究的投资策略主要有______。
题目：下列说法正确的是______。 选择一项或多项： a. 如果市场是强式有效的，只能利用技术分析赚取超额收益 b. 如果市场是弱式有效的，不能从历史信息中发掘错误定价的股票 c. 如果市场是半强式有效的，能利用非公开的信息赚取超额收益 d. 如果市场是无效的，能利用历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额收益
题目：技术分析中的缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。
题目：债券的一个基本特性是它的价格与它所要求的收益率呈反方向变动。
题目：有效市场理论是描述资本市场资产定价的理论。
题目：牛市中的______浪是跌势凶险、跌幅深、时间持久的一浪。
题目：技术分析作为一种分析工具，其假设前提是______。
题目：下列说法不正确的是______。 选择一项： a. 最优组合应位于有效边界上 b. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点只有一个 c. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点是投资者唯一的最优选择 d. 最优组合在投资者的每条无差异曲线上都有一个
题目：资本资产定价模型存在一些局限性，不包括（）。 
题目：债券价格波动的基本特征是______。
题目：技术分析作为一种投资工具，它的基本假设前提是______。 
题目：无风险资产的特征有______。
题目：根据分离定理个人的投资行为可分为两个阶
题目：下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（   ）。
题目：证券市场能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，相应的证券价格就高;反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。
题目：按照发行主体的不同，证券可分为（   ）。
题目：1999年至今是我国证券市场的（    ）。
题目：下列关于债券投资的说法不正确的是（   ）。
题目：购物券是一种有价证券。
题目：证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（      ）。
题目：下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（   ）
题目：购物券是一种有价证券
题目：优先股没有普通股那样的优先认购权。
题目：债券的基本特性包括（   ）
题目：（   ）是股票中最基本和最重要的一种形式，是构成股份有限公司资本基础的股份。
题目：优先股股票的财务杠杆作用是指（ ）
题目：在美国发行的外国债券被称为（   ）
题目：贴现债券是指以面额为基础，将债券利息用贴现的方式先行扣除,采用低于面额的价格发行,到期后按面额偿还的债券。这种债券发行价格与其面额的差额即为利息。这种利息支付方式主要适用长期期债券
题目：公募债券发行的范围较小，不需要公开申报，债券的转让也受到一定限制，流动性较差
题目：按股东的权益，股票可以分为（   ）
题目： 股票的特性包括
题目：债券作为证明债权债务关系的凭证,一般都要求要以一定格式的票面形式明确记载一些事项。这些事项主要包括（   ）
题目：发起设立，是指由发起人认购公司应发行的（  ）股份而设立公司。
题目：我国公司法规定,公司的（   ）。
题目：按照交换标的物的不同，互换交易可以分为（     ）等类别。
题目：作为金融衍生工具基础的变量因素繁多,主要是（       ）通货膨胀以及信用等级等等。
题目：期货价格具有（ ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
题目：有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为（   ）三种形式。
题目：（    ）机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。
题目：一个公司股票上市与否，是判定该公司经营状况与信誉的主要标准之一。（ ）
题目：（    ）是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
题目：深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的
题目：我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（    ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。
题目：目前世界各国的监管体制模式有（      ）
题目：公司发放股利的形式有很多，包括（     ）。
题目：以下关于资产组合收益率说法正确的是。 选择一项： a. 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大 b. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数 c. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数 d. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和
题目：以下关于系统风险的说法不正确的是（）。
题目：在计算不超过一年的债券的持有期年均收益率时， 应考虑的因素包括（ ） 。
题目：量价的基本关系是成交量与股价趋势______。
题目：在技术分析中，涨跌比率小于0.5时，处于______状态。
题目：最常见的股票投资风格分类方法是将股票分为______和______两类。
题目：在市场均衡状态下，______。
题目：下列关于资本资产定价模型(CAPM)的一些说法正确的是______。
题目：下列关于技术分析的说法正确的是______。
答案：
A、“技术分析的基础是股票市场的历史交易数据
B、技术分析能开发一些简单的交易规则，这些规则能指明买入和卖出股票的时机
C、技术分析是以道氏理论为依据的
D、在有效市场中，技术分析是无效的”