互联网信息服务算法备案全攻略：流程、要点与策略

一、为什么要做算法备案？

根据2022年3月1号发布的《互联网信息服务算法推荐管理规定》，算法备案目前已经具有强制性，其中：

第二十四条 具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者应当在提供服务之日起十个工作日内通过互联网信息服务算法备案系统填报服务提供者的名称、服务形式、应用领域、算法类型、算法自评估报告、拟公示内容等信息，履行备案手续。

算法推荐服务提供者的备案信息发生变更的，应当在变更之日起十个工作日内办理变更手续。

算法推荐服务提供者终止服务的，应当在终止服务之日起二十个工作日内办理注销备案手续，并作出妥善安排。

第三十三条 具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者通过隐瞒有关情况、提供虚假材料等不正当手段取得备案的，由国家和省、自治区、直辖市网信部门予以撤销备案，给予警告、通报批评；情节严重的，责令暂停信息更新，并处一万元以上十万元以下罚款。具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者终止服务未按照本规定第二十四条第三款要求办理注销备案手续，或者发生严重违法情形受到责令关闭网站、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照等行政处罚的，由国家和省、自治区、直辖市网信部门予以注销备案。

• 算法备案的流程

登陆互联网信息服务算法备案系统（以下简称备案系统）进 行填报，网址为 https://beian.cac.gov.cn。

根据提示进行注册

深度合成备案填报包括三个步骤：一是填报主体信息；二是 填报算法信息；三是关联产品及功能信息或填报技术服务方式。 “深度合成服务提供者”（以下简称“服务提供者”）角色 的填报人员需关联产品及功能信息，“深度合成服务技术支持者” （以下简称“服务技术支持者”）角色的填报人员需填报技术服 务方式。其中，“服务提供者”是指提供深度合成服务的组织、 个人；“服务技术支持者”是指为深度合成服务提供技术支持的 组织、个人。

• 主体备案填报

填报人员可点击主页的“主体信息”进行主体信息填报，按 照备案主体的实际情况如实填写主体的基本信息、证件信息、法 定代表人信息、算法安全责任人信息等内容，并下载附件模板， 严格按照模板要求填写并上传《算法备案承诺书》和《落实算法 安全主体责任基本情况》附件。

• 算法信息填报

填报人员可点击主页的“备案信息”进行算法信息填报。算 法信息填报包括两个步骤：一是填写算法基础属性信息；二是填 写算法详细属性信息。

 1. 填写算法基础属性信息 填报人员需选择“生成合成（深度合成）”算法类型，根据 实际情况选择“服务提供者”或“服务技术支持者”填报角色。 填报人员需下载页面中的模板，按照模板内容填写并上传《算法 安全自评估报告》《拟公示内容》等附件。

2.填写算法详细属性信息 填报人员可参考当前填报页面右方的说明文字，根据实际情 况填写算法数据、算法模型、算法策略和算法风险与防范机制等 信息。填报时，如需中途退出，可点击页面下方的“保存至草稿 箱”，保存当前已填写的内容，便于后续继续填写。

• 产品及功能信息或技术服务信息填报

在关联产品及功能信息或填报技术服务方式时，“服务提供 者”角色的填报人员需关联产品及功能信息，“服务技术支持者” 角色的填报人员需填报技术服务方式。

1. 关联产品及功能信息

“服务提供者”角色的填报人员需根据实际情况勾选应用当 前备案算法的产品及功能。需要注意的是，若勾选产品，则表示 当前备案算法应用于该产品下所有功能；若勾选功能访问路径， 则表示当前备案算法应用于该路径下所有功能；若勾选特定功 能，则表示当前备案算法仅应用于被勾选的功能。

若当前产品及功能信息不完善，即产品及功能不能覆盖当前 备案算法的关联范围，填报人员可点击该界面下方的“保存至草 稿箱”按钮，返回主页并点击主页的“产品及功能信息”完善相 应的产品及功能信息。

待产品及功能信息完善后，算法备案填报人员可通过草稿箱 返回至“备案信息”页面继续进行算法信息填报。其中，草稿箱 的进入方式有两种：一是点击主页右上角用户昵称，在下拉菜单 中选择“草稿箱”；二是点击主页“备案信息”按钮，从备案信 息界面中进入“草稿箱”。

2.填报技术服务方式 “服务技术支持者”角色的填报人员需根据实际情况填写当 前备案算法的技术服务方式信息，包括技术服务名称、技术访问 方式、技术服务对象、技术服务频度等。

（四）、提交备案信息

算法备案填报人员在确认填报信息无误后，应勾选页面下方 的“我承诺上述填报信息真实有效”，并点击提交按钮，完成算 法备案申报。

三、算法备案的要点

《落实算法安全主体责任基本情况》内容大概需要100页左右，在此有几个要点需要注意：

1.算法团队如何设计及保证算法安全？

2.如何做好算法安全监测？

3.如何保证算法内容安全监测？

4.如何做好用户个人信息安全监测？

5.完善各种算法制度。（包括算法安全自评估制度、算法安全监测制度、算法安全事件应急处置制度、算法违法违规处置制度制度、科技伦理制度、算法审查制度、算法运维制度）。

这些专业信息的撰写需要协同技术、法务、客服等人员一起商讨解决，关于各种专业制度，既需要专业技术人员配合、又需要法务人员支持，以保证算法的安全及合法合规性。一般小公司人员及团队建设不够完善，网上的资料鱼龙混杂，会导致自己填报的时候来回被打回，一次次修改。一来二去耽误很多时间。最关键是的修改的内容，可能不一定符合审核老师的要求。

《算法安全自评估报告》内容也需要大概100页左右，需要详细阐述算法的情况、流程到算法的数据、算法模型、干预策略、结果标识、风险研判、风险防范、用户权益、内容生态治理、模型安全保障、安全评估等，每个阶段，都需要相关的截图及资料来佐证我们的算法运行安全。

因为《算法安全自评估报告》难度大于主体备案。主体备案基本只要资质齐全、各种制度健全，基本就没有什么大问题。而《算法安全自评估报告》的难度取决于：算法的流程、怎么保证算法安全、如何监测算法运行中的各种风险漏洞、如何进行风险应对、如何应急处理等？还需要配合我们的各种截图、日志、审计报告、数据库、相关协议等资料证明我们的算法安全和合理性等。

相比较前面的《落实算法安全主体责任基本情况》、《算法安全自评估报告》、《拟公示内容》相对比较简单，一般需要1-2页就可以搞定。就是基本的算法名称、算法基本原理、算法运行机制、算法应用场景、算法意图等；