LTE/LTE-Advanced 第1章 背景介绍

1.1 UMTS长期演进的背景

1.1.1 历史背景

陆地通信系统，最早始于1947年，当时美国贝尔实验室（BellLabs）提出了小区的概念。使用小区使得移动通信网络的容量大大增加，将覆盖区域划分为小小区，每个小区都有自己的基站在不同的频率上工作。早期的系统限于不同的国家。他们只吸引了少数用户，因为他们所依赖的设备昂贵、笨重和耗电，因此只在汽车中真正实用。

最早出现大规模商业增长的移动通信系统始于20世纪80年代，被称为“第一代”系统。第一代使用模拟技术，并包括许多在世界各地独立开发的系统（例如。AMPS (模拟移动电话系统，用于美国）、TACS（全接入通信系统，用于欧洲部分地区）、NMT（北欧移动电话，用于欧洲部分地区）和J-TACS（日本全接入通信系统在日本和香港使用）)。全球漫游首先成为一种可能性，因为第二代系统GSM （全球移动通信系统）的开发，它基于数字技术。GSM的成功部分归功于它开发时的协作精神。通过利用欧洲电信标准协会（ETSI）主持下合作的多家公司的创造性专业知识，GSM成为一种健壮、互操作和广泛接受的标准。由于移动手机技术的进步，使得小型、时尚的终端具有较长的电池续航时间，GSM标准的广泛接受超过了最初的预期，并帮助创造了一个巨大的新市场。GSM手机在发达世界的普及程度几乎为人们提供了前所未有的通信便利，首先是通过语音和短信，后来又通过更先进的数据服务。与此同时，在发展中世界，GSM技术已开始将偏远地区的社区和个人连接起来，因为那里没有固定电话连接，而且部署费用高得令人望而却步。方便用户的移动通信无处不在，加上消费者对这种技术的日益熟悉和实际依赖，从而为具有更先进能力的新系统提供了背景。在下一节中，概述了继GSM之后的一系列进展，最终发展了被称为LTE的UMTS系统— —通用移动电信系统（Universal Mobile Telecommunication System）的长期演进。

1.1.2 移动无线电环境中的LTE技术

与使用诸如铜线和光纤等介质的传输技术相比，无线电频谱是不同技术之间共享的介质，而且可能产生干扰。因此，监管机构，特别是ITU-R （国际电信联盟-无线电通信部门），而且区域和国家监管机构也在无线电技术的演进中发挥着关键作用，因为他们决定了特定类型服务和技术可以利用的频谱的哪些部分以及带宽。无线技术系列的标准化促进了这一作用，该过程不仅提供特定的接口，确保来自多个供应商的设备之间的互操作性，而且旨在确保所分配的频谱尽可能高效地使用。从而提供有吸引力的用户体验和创新的服务。管理当局和标准化组织的互补职能可概括为以下关系：总和数据速率=带宽(规则和执照) x 频谱带宽(技术和标准)。

ITU-R在全球范围内定义了技术族，并将频谱的特定部分与这些技术族联系起来。在ITU-R的推动下，为符合ITU-R要求的无线电技术确定移动无线电技术频谱，并将其指定为国际移动电信（IMT）家族成员。实际上， IMT家族包括被称为“第三代”的移动通信系统。从技术和标准的角度来看，三个主要组织制定与IMT要求相关的标准，这些组织继续塑造移动无线电系统的格局，如图1.1所示。

图1.1中显示的最上面的演进轨迹是在第三代合作伙伴计划（3GPP）中开发的，该计划是目前移动无线电系统的主要标准开发小组，将在下文中更详细地描述。在3GPP的演进上，三种多址技术是显而易见的：第二代GSM/GPRS/EDGE家族基于时频分多址（TDMA/FDMA） ；第三代UMTS家族标志着码分多址（CDMA）进入3GPP的演进轨道，成为宽带CDMA或WCDMA；最后，LTE采用了正交频分复用（OFDM） ，它是主导所有移动无线标准最新演进的接入技术。在继续从3GPP内的GSM和UMTS技术族的技术进步中，LTE系统可以看作是完成了服务提供从语音呼叫扩展到多业务空口的趋势。这已经是UMTS和GPRS/EDGE的一个关键目标，但LTE从一开始就设计目标是在假设所有业务都将是分组交换的假设下，演进无线接入技术，而不是沿用早期系统的电路交换模式。此外，LTE伴随着整个系统的非无线方面的演进，在术语“系统架构演进”（SAE）下，包括演进分组核心网（EPC）网络。LTE和SAE共同组成了演进分组系统EPS，其中核心网和无线接入都是全分组交换的。LTE和SAE的标准化并不意味着3GPP中其他无线接入技术的进一步发展已经停止。特别是，在3GPP中继续使用新版本规范对UMTS的增强，同时确保向后兼容早期版本：UMTS的最初的R99规范已经进行了扩展，并增加了高速下行和上行增强（HSDPA和HSUPA）。R5和R6版本，简称为“高速分组接入”，R7版本进一步增强了HSPA，通过更高阶的调制方式，在蜂窝通信系统中，首次采用多流MIMO4操作，而版本8、9和10引入了对下行和上行共同操作的多个5 MHz载波的支持。这些向后兼容的增强功能使那些在UMTS的WCDMA技术上投入巨资的网络运营商能够从新特性中获得新的收入，同时仍然使用传统终端为其现有用户提供服务。LTE的第一个版本是在3GPP协议系列的R8版本发布的。它能够受益于HSPA和HSPA+的最新理解和技术发展，特别是在协议栈优化方面，同时可以自由地采用激进的新技术，而不受后向兼容性或5 MHz载波带宽的限制。然而，LTE也必须满足新的需求，例如在部署频谱灵活性方面。LTE可以在FDD和TDD模式下运行，同时在统一的框架中也支持TD-SCDMA（时分同步码分多址）的演进，是UMTS技术路线的又一分支，主要面向中国市场。LTE的第二个版本是在R9中开发的，而R10则继续向前推进，并开始了下一个重要的步骤，称为LTE-Advanced。

图1.1所示的第二个演进路线是由一个类似于3GPP的合作伙伴组织领导的，称为3GPP2。CDMA2000是基于美国IS-95标准开发的，是第一个使用CDMA技术的移动蜂窝通信系统，主要应用于美国、韩国和日本。3GPP2的标准化进程继续沿着并行演进的EV-DO，在某种程度上与3GPP的演进方向类似。需要指出的是，LTE将与3GPP2开发的系统紧密对接，使得之前遵循3GPP2轨道的运营商能够平滑地向LTE迁移。第三条演进路径来自IEEE 802 LAN/MAN标准委员会，该委员会创建了α802.16系列作为宽带无线接入标准。这个家族也是完全面向分组的。它通常被称为WiMAX，基于由802.16标准组装而成的“系统配置文件”，并由WiMAX论坛推广。WiMAX论坛也保证了相应的产品认证。虽然第一个版本（称为802.16-2004）仅限于固定接入，但以下版本802.16e包含对移动性的基本支持，因此通常被称为“移动WiMAX”。然而，可以注意到，WiMAX家族通常没有像3GPP技术家族那样在设计移动性和与运营商核心网的兼容性方面同样重视，3GPP技术家族除了包括无线接入网演进之外，还包括核心网的演进。然而，IEEE开发的新一代802.16m与第27章中概述的LTE-Advanced目标相似。

总体模式是移动无线电向灵活的、面向分组的多业务系统演进。所有这些系统的目标是提供移动宽带用户体验，可以接近现有的固定接入网络，如ADSL和FTTH。

1.1.3 3GPP的标准化流程

成功构建GSM系统的协作标准化模型，成为UMTS发展的基础。为了制定真正的全球标准，GSM和UMTS的合作已经扩展到超越ETSI的范围，包括来自日本（ARIB和TTC）、韩国（TTA）、北美（ATIS）和中国（CCSA）的区域标准开发组织。如图1.2所示。

因此，3GPP诞生了，到2011年，已有380家个人成员公司。成功创建UMTS或LTE这样庞大而复杂的系统规格，需要一个结构合理、工作流程务实的组织。3GPP分为四个技术规范组（Technical Specification Group, TSG），每个组由多个工作组组成，负责规范的特定方面，如图1.3所示。

这些工作组工作方法的一个显着特点是，以协商一致为驱动的决策办法。所有提交给3GPP的文件均在3GPP网站上公开发布，包括来自各个公司的贡献、技术报告和技术规范。在就一项技术达成共识时，工作组考虑了各种因素，包括但不限于性能、实现成本、复杂性和与早期版本或部署的兼容性。仿真经常被用来比较不同技术的性能，特别是在以空口物理层和性能要求为重点。这就要求首先就用于比较的模拟假设达成共识，尤其包括理解和定义网络运营商感兴趣的情景。2004年11月，在多伦多的一次研讨会上启动了LTE标准化进程。当时，参与移动通信业务的广泛公司提出了他们对3GPP标准未来演进的愿景。这些远景包括对需要满足的要求的初步认识，以及为满足这些要求而提出适当技术的建议。需求在1.2节中详细评审，关键技术在1.3节中介绍。

1.2 LTE的需求和目标

对新LTE系统的关键需求的讨论导致在3GPP中创建了一个正式的研究项目，其具体目标是在10年时间内演进3GPP无线接入技术，以确保竞争力。在本研究项目的主持下，对LTE Release 8的要求进行了细化和细化，并于2005年6月定稿，其总结如下：

• 减少连接建立和传输时延的时延；
• 提高用户数据速率；
• 提高小区边缘比特率，以提供统一的服务；
• 降低每比特成本，意味着提高频谱效率；
• 在新频段和现有频段中，频谱使用更加灵活；
• 简化网络架构；
• 无缝移动性，包括不同无线接入技术之间的无缝移动性；
• 移动终端的合理功耗。

还应注意的是，网络运营商对下一代移动系统的要求是由网络运营商下一代移动网络（NGMN）联盟制定的，为LTE设计开发和评估提供了额外的参考。这些运营商驱动的需求也为LTE-Advanced的发展提供了指导, LTE系统设计包括无线接口和无线网络架构。

1.2.1 系统性能需求

相对于现有系统，系统性能的提升是网络运营商的主要诉求之一，以保证LTE的竞争力，从而引起市场兴趣。在本节中，我们将重点介绍LTE需求定义及其性能评估中使用的主要性能指标。表1.1总结了LTE第一个版本的主要性能要求。

许多数字是相对于最先进的UMTS可用版本的性能给出的，在定义LTE要求时，该版本是HSDPA/HSUPA Release 6 （此处称为参考基线）。可以看出，LTE的目标需求是相对于在LTE第一个版本开发时部署的第三代移动通信系统提供的容量和用户体验而言，迈出了重要的一步。如上所述，HSPA技术也在继续开发，以提供比参考基线假定更高的频谱效率。然而，LTE已经能够避免后向兼容性的约束，使高级MIMO方案从一开始就纳入系统设计，以及围绕新的多址方案构建的高度灵活的频谱使用。表1.1中所列要求将在下文中更详细地讨论和解释。第26章描述了LTE系统的整体性能如何满足这些要求。

• 峰值速率和峰值频谱效率
• 小区吞吐量和频谱效率
• 语音容量
• 移动性和小区范围
• 广播模式性能
• 用户平面延迟
• 控制平面延迟和容量

1.2.2 部署成本和互操作性

除了系统性能方面，网络运营商还需考虑其他一些问题。其中包括降低部署成本、频谱灵活性和增强与传统系统的互操作性— —在各种场景下部署LTE网络并促进向LTE迁移的基本要求。

• 频谱分配和双工模式
• 与其他无线接入技术之间的互操作性
• 终端的复杂性和成本
• 网络架构需求

1.3 LTE关键技术

由于移动无线电技术的发展，上述广泛的要求才有可能实现。作为概述，我们在此概述了影响LTE无线接口设计的三种基本技术：多载波技术、多天线技术和在无线接口中的应用。最后，我们总结了不同类别的LTE移动终端在R8和R9中支持的能力组合。

1.3.1 多载波技术

在LTE中采用多载波方法进行多址接入是第一个主要设计选择。在初步合并提案之后，下行链路的候选方案是正交频分多址(OFDMA)和多载波WCDMA。而上行链路的候选方案是单载波频分多址(SC-FDMA)、OFDMA和多载波WCDMA。多址方案选择于2005年12月进行，下行链路选择OFDMA，上行链路选择SC-FDMA。这两种方案都开放了频域作为系统灵活性的新维度，如图1.4所示。

OFDMA扩展了OFDM的多载波技术，提供了一种非常灵活的多址方案。OFDM将可用于信号传输的带宽细分为多个相互正交的窄带子载波，这些子载波可以单独地或分组地承载独立的信息流；在OFDMA中，可用带宽的这一细分被利用在多个用户之间共享子载波。由此产生的灵活性可以以各种方式使用：①在不改变基本系统参数或设备设计的情况下，可以使用不同的频谱带宽； ②可变带宽传输资源可以分配给不同用户，在频域上自由调度；③便于频率复用和小区间干扰协调。

近年来，通过部署数字音频和视频广播系统（如DAB、DVB和DMB）获得了广泛的OFDM技术经验。其包括：由于将宽带传输信号细分为多个窄带子载波，因此对时间分散的无线信道具有鲁棒性，使得符号间干扰在每个符号开始处的保护间隔内受到很大限制；利用频域均衡技术实现低复杂度的接收机；广播网络中多个发射机的信号简单合并。这些优点以及它们是如何从OFDM信号设计中产生的，在第5章中详细说明。相比之下，OFDM的发射机设计成本更高，因为OFDM信号的峰均功率比（PAPR）相对较高。导致需要高线性RF功率放大器。然而，这种限制与将OFDM用于下行传输并不矛盾，因为低成本实现对于基站具有比对于移动终端更低的优先级。然而，在上行链路上，移动终端的发射机难以容忍OFDM的高PAPR，因为需要在良好的室外覆盖所需的输出功率、功耗和功率放大器的成本之间进行折衷。第14章详细解释的SCFDMA提供了一种多址技术，它与OFDMA具有许多共同之处，特别是频域上的灵活性在每个发射符号的开始处引入保护间隔，以便于接收机处的低复杂度频域均衡。同时，SC-FDMA的PAPR明显降低。因此，它在一定程度上解决了上行链路如何能够从多载波技术的优势中受益，同时避免移动终端发射机的过度成本，并保持上行链路和下行链路技术之间合理程度的共性这一难题。在版本10中，上行多址方案被扩展为允许频域上的多个子载波簇，如第28.3.6节所述。

1.3.2 多天线技术

多天线技术的使用使得空间域成为另一个新的维度。这在追求更高的频谱效率中变得至关重要。如第11章中详述的，在使用多根天线时，至少在合适的无线电传播环境中，理论上可实现的频谱效率随所用发射和接收天线的最小数量线性扩展。多天线技术为各种特性打开了大门，但并不是所有特性都很容易在实际系统中实现它们的理论承诺。多天线可以以多种方式使用，主要基于以下三个基本原理，如图1.5所示：

• 分集增益。利用多天线提供的空间分集，提高传输抗多径衰落的鲁棒性。
• 阵列增益。通过预编码或波束成形在一个或多个给定方向上的能量集中。这也允许同时为位于不同方向的多个用户服务（所谓的多用户MIMO）。
• 空间复用增益。在由可用天线组合创建的多个空间层上向单个用户传输多个信号流。

因此，LTE研究项目阶段的大部分时间专门用于选择和设计LTE第一个版本包含的各种多天线特性。最后的系统包括几个互补的选择，允许适应根据网络部署和不同用户的传播条件。

1.3.3 分组交换无线接口

如前所述，LTE被设计成完全面向分组的多业务系统，而不再依赖于前代普遍存在的电路交换面向连接的协议。在LTE中，这种原理应用于协议栈的各个层。HSDPA已经打开了无线接口上快速分组调度的路线，它允许短分组的传送，其持续时间与快衰落信道的相干时间相同，如图1.6所示。

这就需要链路层协议根据当前传播条件联合优化物理层配置和资源管理。HSDPA的这一方面涉及协议栈的下两个层MAC （介质访问控制层）和物理层之间的紧耦合。在HSDPA中，这种耦合已经包括了快速信道状态反馈、动态链路自适应、利用多用户分集的调度和快速重传协议等特性。在LTE中，为了提高系统时延，分组时长从HSDPA中使用的2ms进一步减少到仅1ms。这种短的传输间隔，加上新的频率和空间维度，进一步扩展了MAC层和物理层之间的跨层技术领域，以包括LTE中的以下技术：

• 频率和空间维度的自适应调度；
• MIMO配置的自适应，包括选择同时传输的空间层数；
• 调制和码率的链路自适应，包括传输的码字数；
• 快速信道状态报告的几种模式。

这些不同级别的优化与非常复杂的控制信号相结合。

1.3.4 用户设备能力

在实践中，重要的是要认识到UE的市场是巨大的和多样化的，因此LTE需要支持具有不同能力的UE类别以满足不同细分市场。一般来说，每个细分市场在峰值速率、终端大小、成本和电池续航时间等方面都给予了不同的优先级。一些典型的权衡包括：

• 支持最高数据速率是某些应用程序成功的关键，但通常需要大量的内存来处理数据，这会增加UE的成本。
• 可能嵌入在笔记本电脑等大型设备中的UE通常在可接受的功耗或可使用的天线数量方面没有受到很大限制；另一方面其他细分市场需要超薄的手持终端，其空间较小，可以容纳多个天线或大型电池。

支持的UE类别范围越广，UE支持的功能与特定市场需求之间的匹配就越接近。然而，对于大量UE类别的支持也有缺点，即每个UE向网络通知其所支持的功能所需的信令开销，以及由于规模经济损失和测试许多不同配置的互操作性复杂度增加而增加的成本。因此，LTE的第一个版本旨在支持五类终端，从具有相似能力的相对低成本终端到UMTS HSPA，到尽可能利用LTE技术的非常高能力的终端。R8的5种UE类别汇总如下表1.2。

可以看出，最高等级的Release 8 LTE UE的峰值速率能力远远超过LTE Release 8目标。36.306中详细说明了其他UE类别，第10版中介绍了这些类别，第27.5节对此进行了解释。LTE规范故意避免为UE提供大量可选特性，更倾向于采取一种方法，即如果某个特性足够有用，值得包含在规范中，那么该特性应该被强制支持。然而，36.306中列出了非常少量的可选Release 8特性，每个UE通过特定信令指示其支持；这些特性称为UE能力。后续版本增加一些UE能力。此外，人们认识到，对于LTE的早期部署，并非总是能够同时完成每个必备特性的一致性测试和互操作性测试(Inter-Opability Test,IOT)。因此，根据各特性提前部署的可能性，优先开发LTE的一致性测试用例。相应地，FGI (Feature Group Indicator)用于某些低优先级必选特性组指示，使UE能够指示这些特性的IOT是否成功完成；每个FGI对应的特性分组见36.331的Annex B.1。对于R9及以后版本的UE，对于这些FGI中的某些，必须设置以指示相应的特征已经实现并成功测试。

1.3.5 从个LTE版本到ITE―Advanced

由于在3GPP协议中，有比以往任何时候都多的投稿公司积极活动，截至2007年12月，LTE第一个版本（Release 8）的规范已达到足够的完整性，使得LTE能够作为IMT的成员提交给ITU-R。因此，它能够在IMT指定的频谱上部署，并于2009年底在北欧推出了首批商用部署。同时，3GPP也在不断完善LTE系统，并不断发展LTE系统，以应对新的市场。在本节中，我们将概述在第二个LTE版本（R9）中引入的新特性，以及由LTE版本10提供的新特性，这将开始下一个重要的步骤，即LTE-Advanced。提高LTE对不同市场和部署的适用性是第9版的第一个目标。北美是一个具有特定监管要求的重要市场。因此，LTE Release 9对PWS (Public Warning System)和一些精确定位方法（参见第19章），其中一种定位方法使用OTDOA原理，通过在LTE下行传输中插入专门设计的新参考信号来支持。从不同基站接收的这些定位参考信号的测量允许UE非常精确地计算其位置，即使在诸如GPS之类的其他定位手段失效的位置（例如。室内）。也支持基于Cell-ID的增强技术。R9还引入了基于单频网类型传输的广播模式（参见第13章）。R9进一步发展了MIMO传输模式，扩展了R8波束赋形模式，以支持两个正交的空间层，可以传输给一个用户或多个用户如第11.2.2.3节所述。该模式的设计是向前兼容的，可以扩展到Release 10中的两个以上的空间层，R9还针对特定的部署，特别是低功率节点（参见第24章），对pico基站和家庭基站提出了新的要求。除了对CSG (Closed Subscriber Groups)的支持外，R9版本对网络自优化的支持也有增强，如第25章1.3.5.1 LTE-Advanced LTE的下一个版本，R10版本，发展LTE到LTE-Advanced。虽然LTE版本8和9已经在很大程度上满足了ITU-R对IMT-Advanced名称的要求（参见第27.1）， R10将完全满足这些要求，甚至在3GPP规定的性能目标比ITU-R更高的几个方面超越这些要求。第27章详细讨论了LTE-Advanced的需求。与IMT-Advanced需求的实现直接相关的R10主要特性有：

• 载波聚合。允许总传输带宽增加至100 MHz （见第28章）;
• 峰值频谱效率大于7.5 bps/Hz且目标为15 bps/Hz的上行MIMO传输（见第29章）；
• 下行MIMO增强。峰值频谱效率达到30 bps/Hz（参见第29章）

R10版本除了满足IMT-Advanced的要求外，还提供了一些新特性来增强LTE的部署。例如支持中继（参见第30章）、增强的小区间干扰协调（参见第31章）以及通过支持来自终端的扩展测量报告来最小化路测需求的机制（参见第25章和31章）。

1.4 从理论到实践

随着LTE的商用部署，支撑LTE规范的理论理解和技术的进步正在被实际运用。本书的主要目的是阐明从潜在的学术进步到实现移动通信服务提供中有益的进步的过渡。特别关注无线接入网（RAN）的物理层，因为在这里，许多最引人注目的技术进步都得到了体现。这应该使读者能够了解LTE系统中技术选择的背景，从而更好地理解LTE规范以及如何实现这些规范。

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