【第一章】证券市场概述

第一章 证券市场概述

第一章 证券市场概述

第一节   证券与证券市场

第二节   证券市场参与者

第三节   证券市场的产生与发展

【掌握】

（1）证券和有价证券定义、分类和特征；

（2）证券市场的定义、特征、结构和基本功能；

（3）证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；

（4）证券发行主体及其发行目的；

（5）机构投资者的主要类型及投资管理；

（6）证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；

（7）新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；

【熟悉】

（1）投资者的风险特征与投资适当性；

（2）证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；

（3）证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势；

（4）《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；

【了解】

（1）个人投资者的含义；

（2）美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；

（3）次贷危机以来国际金融监管的主要变化；

（4）资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；

（5）我国证券业在加入WTO后对外开放的内容；