第一章 证券市场概述
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
第二节 证券市场参与者
第三节 证券市场的产生与发展
【掌握】
(1)证券和有价证券定义、分类和特征;
(2)证券市场的定义、特征、结构和基本功能;
(3)证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;
(4)证券发行主体及其发行目的;
(5)机构投资者的主要类型及投资管理;
(6)证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;
(7)新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;
【熟悉】
(1)投资者的风险特征与投资适当性;
(2)证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;
(3)证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势;
(4)《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;
【了解】
(1)个人投资者的含义;
(2)美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;
(3)次贷危机以来国际金融监管的主要变化;
(4)资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;
(5)我国证券业在加入WTO后对外开放的内容;