Java虚拟机之线程安全

以下内容摘自《深入理解Java虚拟机——JVM高级特性与最佳实战》

第13章线程安全与锁优化

并发处理的广泛应用是使得Amdahl定律代替摩尔定律成为计算机性能发展源动力的根 本原因，也是人类“压榨”计算机运算能力的最有力武器。

13.2线程安全

“线程安全”这个名称，相信稍有经验的程序员都会听说过，甚至在代码编写和走査的时候可能还会经常挂在嘴边，但是如何找到一个不太拗口的概念来定义线程安全却不是一件 容易的事情，笔者尝试在Googk中搜索它的概念，找到的是类似于“如果一个对象可以安 全地被多个线程同时使用，那它就是线程安全的”这样的定义一并不能说它不正确，但是 人们无法从中获取到任何有用的信息。

笔者认为《Java Concurrency In Practice》的作者Brian Goetz对“线程安全”有一个比较 恰当的定义：“当多个线程访问一个对象时，如果不用考虑这些线程在运行时环境下的调度 和交替执行，也不需要进行额外的同步，或者在调用方进行任何其他的协调操作，调用这个 对象的行为都可以获得正确的结果，那这个对象是线程安全的”。

这个定义比较严谨.它要求线程安全的代码都必须具备一个特征：代码本身封装了所有 必要的正确性保障手段（如互斥同步等）,令调用者无须关心多线程的问题，更无须自己采 取任何措施来保证多线程的正确调用。这点听起来简单，但其实并不容易做到，在大多数场景中，我们都会将这个定义弱化一些，如果把“调用这个对象的行为”限定为“单次调用”， 这个定义的其他描述也能够成立的话，我们就可以称它是线程安全了，为什么要弱化这个定 义，现在暂且放下，稍后再详细探讨。

13.2.1 Java语言中的线程安全

我们已经有了线程安全的一个抽象定义.那接下来就讨论一下在Java语言中，线程安全 具体是如何体现的？有哪些操作是线程安全的？我们这里讨论的线程安全，就限定于多个线 程之间存在共享数据访问这个前提，因为如果一段代码根本不会与其他线程共享数据，那么从线程安全的角度来看，程序是串行执行还是多线程执行对它来说是完全没有区别的。

为了更加深人地理解线程安全，在这里我们可以不把线程安全当做一个非真即假的二元 排他选项来看待，按照线程安全的“安全程度”由强至弱来排序，我们e可以将Java语言中 各种操作共享的数据分为以下5类：不可变、绝对线程安全、相对线程安全、线程兼容和线程对立。

1.不可变

在Java语言中（特指JDK 1.5以后，即Java内存模型被修正之后的Java语言），不可变（Immutable)的对象一定是线程安全的，无论是对象的方法实现还是方法的调用者，都不 要再采取任何的线程安全保障措施，在第12章我们谈到final关键字带来的可见性时曾经提到过这一点，只要一个不可变的对象被正确地构建出来（没有发生this引用逃逸的情况）， 那其外部的可见状态永远也不会改变，永远也不会看到它在多个线程之中处于不一致的状态。“不可变”带来的安全性是最简单和最纯粹的。

Java语言中:

• 如果共享数据是一个基本数据类型，那么只要在定义时使用final关键字修饰它就可以保证它是不可变的。

• 如果共享数据是一个对象，那就需要保证对象的行为不会对其状态产生任何影响才行，如果读者还没想明白这句话，不妨想一想java.lang.String类的 对象，它是一个典型的不可变对象，我们调用它的substringO、replace()和concat()这些方法 都不会影响它原来的值，只会返回一个新构造的字符串对象。

保证对象行为不影响自己状态的途径有很多种，其中最简单的就是把对象中带有状态的变量都声明为final,这样在构造函数结束之后，它就是不可变的，例如代码清单13-1中 java.lang.Integer构造函数所示的，它通过将内部状态变量value定义为final来保障状态不变。

在Java API中符合不可变要求的类型，除了上面提到的String之外，常用的还有枚举类型，以及java.lang.Number的部分子类，如Long和Double等数值包装类型，Biglnteger和BigDecimal等大数据类型：但同为Number的子类型的原子类Atomiclnteger和AtomicLong 则并非不可变的，读者不妨看看这两个原子类的源码，想一想为什么。

2.绝对线程安全

绝对的线程安全完全满足Brian Goetz给出的线程安全的定义，这个定义其实是很严格 的，一个类要达到“不管运行时环境如何，调用者都不需要任何额外的同步措施”通常需要付出很大的，甚至有时候是不切实际的代价。在Java API中标注自己是线程安全的类，大多数都不是绝对的线程安全。我们可以通过Java API中一个不是“绝对线程安全”的线程安全类来看看这里的“绝对“是什么意思。

如果说java.util.Vector是一个线程安全的容器，相信所有的Java程序员对此都不会有异议，因为它的add()和size()这类方法都是被synchronized修饰的,尽管这样效率很低，但确实是安全的。但是，即使它所有的方法都被修饰成同步，也不意味着调用它的时候永远都不再需要同步手段了,请看一下代码清单13-2中的测试代码。

       代码单 13-2 对Vector线程安全的测试
private static Vector<Integer> vector = new Vector<Integer>();

public static void main (String[] args) {
while (true){
      for(int i = 0; i < 10; i++) { 
         vector.add(i);
      }

Thread removeThread = new Thread(new Runnable()( 
     @Override
     public void run (){
     for (int i = 0; i < vector.size(); i++){
          vector.remove(i);
          }
     }
});

Thread printThread = new Thread(new Runnable()( 
     @Override
     public void run (){
     for (int i = 0; i < vector.size(); i++){
          System.out.println((vector.get(i)));
          }
     }
});

  removeThread.start(); 
  printThread.start();

   //不要同时产生过多的线程,否则会导致揉作系统假死 
   while (Thread.aotiveCount 0 > 20);
  }
}

运行结果如下：

Exception in thread "Thread-132" java.lang.ArraylndexOutOfBoundsException:
Array index out of range: 17
   at java.util.Vector.remove(Vector.java:777)
   at org.fenixsoft.mulithread.VectorTest$l.run(VectorTest.java:21) 
   at java•lang_Thread.run(Thread•java:662)

很明显，尽管这里使用到的Vector的get()、removeO和size()方法都是同步的，但是在 多线程的环境中，如果不在方法调用端做额外的同步措施的话，使用这段代码仍然是不安全 的，因为如果另一个线程恰好在错误的时间里删除了一个元素，导致序号i巳经不再可用的 话，再用i访问数组就会抛出一个ArraylndexOutOfBoundsException。如果要保证这段代码能正确执行下去，我们不得不把removeThread和printThread的定义改成如代码清单13-3所 示的样子。

代码清单13-3必须加入同步以保证Vector访问的线程安全性_
Thread removeThread = new Thread(new Runnable()( 
     @Override
     public void run (){
        synchronized(vector){
            for (int i = 0; i < vector.size(); i++){
               vector.remove(i);
            }
        }
     }
});

Thread printThread = new Thread(new Runnable()( 
     @Override
     public void run (){
        synchronized(vector){
            for (int i = 0; i < vector.size(); i++){
                System.out.println((vector.get(i)));
            }
        }
     }
  });

3.相对线程安全

相对的线程安全就是我们通常意义上所讲的线程安全，它需要保证对这个对象单独的 操作是线程安全的，我们在调用的时候不需要做额外的保障措施，但是对于一些特定顺序的连续调用，就可能需要在调用端使用额外的同步手段来保证调用的正确性。上面代码清单13-2和代码淸单13-3就是相对线程安全的明显的案例。

在Java语言中，大部分的线程安全类都属于这种类型，例如Vector、HashTable, Collections 的synchronizedCollection()方法包装的集合等。

4.线程兼容

线程兼容是指对象本身并不是线程安全的，但是可以通过在调用端正确地使用同步手段來保证对象在并发环境中可以安全地使用，我们平常说一个类不是线程安全的，绝大多数时候指的是这一种情况。Java API中人部分的类都是属于线程兼容的，如与前面的Vector和 HashTable相对应的集合类ArrayList和HashMap等。

5.线程对立

线程对立是指无论调用端是否采取了同步措施，都无法在多线程环境中并发使用的代码。由于Java语言天生就具备多线程特性，线程对立这种排斥多线程的代码是很少出现的， 而且通常都是有害的，应当尽量避免。

一个线程对立的例子是Thread类的suspend()和resume()方法，如果有两个线程同时持有一个线程对象，一个尝试去中断线程，另一个尝试去恢复线程，如果并发进行的话，无论调用时是否进行了同步，目标线程都足存在死锁风险的，如果suspend()中断的线程就是即将要执行resume()的那个线程，那就肯定要产生死锁了。也正是由于这个原因, suspend()和 resume()方法已经被JDK声明废弃（@Deprecated) 了。常见的线程对立的操作还有System. setln()、Sytem.setOut() 和 System.runFinalizersOnExit()等。

13.2.2线程安全的实现方法

了解了什么是线程安全之后，紧接著的一个问题就是我们应该如何实现线程安全，这听起来似乎是一件由代码如何编写来决定的事情，确实，如何实现线程安全与代码编写有很大的关系，但虚拟机提供的同步和锁机制也起到了非常重要的作用。本节中，代码编写如何实现线程安全和虚拟机如何实现同步与锁这两者都会有所涉及，相对而言更偏重后者一些，只要读者了解了虚拟机线程安全手段的运作过程，自己去思考代码如何编写并不是一件闲难的亊情。

1.互斥同步

互斥同步（Mutual Exchision & Synchonization)是常见的一种并发正确性保障手段。同步是指在多个线程并发访问共享数据时，保证共享数据在同一个时刻只被一个（或者是一些，使用信号量的时候）线程使用。而互斥是实现同步的一种手段，临界区（Critical Section)、互斥量（Mutex)和信号量（Semaphore)都是主要的互斥实现方式。因此，在这 4个字里面，互斥是因，同步是果；互斥是方法，同步是目的。

在Java中，最基本的互斥同步手段就是synchronized关字，synchronized关键字经过编译之后，会在同步块的前后分别形成monitorenter和monitorexit这两个字节码指令，这两个字节码都需要一个reference类型的参数来指明要锁定和解锁的对象。如果Java程序中的 synchronized明确指定了对象参数，那就是这个对象的reference ；如果没有明确指定，那就 根据synchronized修饰的是实例方法还是类方法，去取对应的对象实例或Class对象来作为锁对象。

根据虚拟机规范的要求，在执行monitorente指令时，首先要尝试获取对象的锁。如果这个对象没被锁定，或者当前线程已经拥有了那个对象的锁，把锁的计数器加1，相应的， 在执行monitorexit指令时会将锁计数器减1，当计数器为0时，锁就被释放。如果获取对象锁失败，那当前线程就要阻塞等待，直到对象锁被另外一个线程释放为止。

在虚拟机规范对monitorenter和monitorexit的行为描述中，有两点是需要特别注意的。

• 首先，synchronized同步块对同一条线程来说是可重人的，不会出现自己把自己锁死的问题。
• 其次，同步块在已进人的线程执行完之前，会阻塞后面其他线程的进人。

第12章讲过，Java 的线程是映射到操作系统的原生线程之上的，如果要阻塞或唤醒一个线程，都需要操作系统来帮忙完成，这就需要从用户态转换到核心态中，因此状态转换需要耗费很多的处理器时间。对于代码简单的同步块（如被synchronized修饰的getter()或setter()方法)，状态转换消耗的时间有可能比用户代码执行的时间还要长。所以synchronized是Java语言中一个重量级 (Heavyweight)的操作，有经验的程序员都会在确实必要的情况下才使用这种操作。而虚拟机本身也会进行一些优化，譬如在通知操作系统阻塞线程之前加人一段自旋等待过程，避免频繁地切人到核心态之中。

除了 synchronized之外，我们还可以使用java.util.concurrent (下文称J.U.C)包中的重入锁（ReentrantLock〉来实现同步，在基本用法上，ReentrantLock与synchronized很相似， 他们都具备一样的线程重人特性，只是代码写法上有点区别，一个表现为API层面的互斥锁 (lock()和unlockO方法配合tiy/finally语句块来完成），另一个表现为原生语法层面的互斥锁。不过，相比synchronized, ReentrantLock增加了一些高级功能，主要有以下3项：等待 可中断、可实现公平锁，以及锁可以绑定多个条件。

• 等待可中断是指当持有锁的线程长期不释放锁的时候，正在等待的线程可以选择放弃等待，改为处理其他事情，可中断特性对处理执行时间非常长的同步块很有帮助。

• 公平锁是指多个线程在等待同一个锁时，必须按照申请锁的时间顺序来依次获得锁； 而非公平锁则不保证这一点，在锁被释放时，任何一个等待锁的线程都有机会获得锁。synchronized屮的锁是非公平的，ReentrantLock默认情况下也是非公平的，但可以通过带布尔值的构造函数要求使用公平锁。

• 锁绑定多个条件是指一个ReentrantLock对象可以同时绑定多个Condition对象，而 在synchronized中，锁对象的wait()和notify()或notifyAll()方法可以实现一个隐含的条件，如果要和多于一个的条件关联的时候，就不得不额外地添加一个锁，而 ReentrantLock则无须这样做，只需要多次调用new Condition()方法即可。

如果需要使用上述功能，选用ReentrantLock是一个很好的选择，那如果是基于性能考虑呢？关于synchronized和ReentrantLock的性能问题，Brian Goetz对这两种锁在JDK 1.5与单核处理器，以及JDK1.5与双Xeon处理器环境下做了一组吞吐最对比的实验e,实验结果 如图13-1和图13-2所示。

从图13-1和图13-2可以看出，多线程环境下synchronized的吞吐量下降得非常严重， 而ReentrantLock则能基本保持在同一个比较稳定的水平上。与其说ReentrantLock性能好，还不如说synchronized还有非常大的优化余地。后续的技术发展也证明了这一点 JDK 1.6 中加人了很多针对锁的优化措施（13.3节我们就会讲解这些优化措施），JDK1.6发布之后， 人们就发现synchronized与ReentrantLock的性能基本上是完全持平了。因此，如果读者的程序是使用JDK 1.6或以上部署的话，性能因素就不再是选择ReentrantLock的理由了，虚拟机在未来的性能改进中肯定也会更加偏向于原生的synchronized，所以还是提倡在synchronized 能实现需求的情况下，优先考虑使用synchronized来进行同步。

2.非阻塞同步

互斥同步最主要的问题就是进行线程阻塞和唤醒所带来的性能问题，因此这种同步也称为阻塞同步（Blocking Synchronization )。从处理问题的方式上说，互斥同步属于一种悲观的并发策略，总是认为只要不去做正确的同步措施（例如加锁），那就肯定会出现问题，无论共享数据是否真的会出现竞争，它都要进行加锁（这里讨论的是概念模型，实际上虚拟机会优化掉很大一部分不必要的加锁)、用户态核心态转换、维护锁计数器和检查是否有被阻塞的线程需要唤醒等操作。随着硬件指令集的发展，我们有了另外一个选择：基于冲突检测的乐观并发策略，通俗地说，就是先进行操作，如果没有其他线程争用共享数据，那操作就成功了 ：如果共享数据有争用，产生了冲突，那就再采取其他的补偿措施（最常见的补偿措 施就是不断地重试，直到成功为止），这种乐观的并发策略的许多实现都不需要把线程挂起， 因此这种同步操作称为非阻塞同步（Non-Blocking Synchronization).

为什么笔者说使用乐观并发策略需要“硬件指令集的发展”才能进行呢？因为我们需要操作和冲突检测这两个步骤具备原子性，靠什么来保证呢？如果这里再使用互斥同步来保证 就失去意义了，所以我们只能靠硬件来完成这件事情，硬件保证一个从语义上看起来需要多次操作的行为只通过一条处理器指令就能完成，这类指令常用的有：

• 测试并设置（Test-and-Set)。

• 获取并增加（Fetch-and-丨ncrement)。

• 交换（Swap)。

• 比较并交换（Compare-and-Swap,下文称CAS)。

• 加载链接 / 条件存储(Load-Linked/Store-Conditional.下文称 LL/SC)。

其中，前面的3条是20世纪就已经存在于大多数指令集之中的处理器指令，后面的两条是现代处理器新增的，而且这两条指令的目的和功能是类似的。在IA64、x86指令集中有 cmpxchg指令完成CAS功能，在sparc-TSO也有casa指令实现，而在ARM和PowerPC架 构下，则需要使用一对ldrex/strex指令来完成LL/SC的功能。

CAS指令需要有3个操作数，分别是内存位置（在Java中可以简单理解为变量的内存 地址，用V表示）、旧的预期值（用A表示）和新值（用B表示）。CAS指令执行时，当且 仅当V符合旧预期值A时，处理器用新值B更新V的值，否则它就不执行更新，但是无论 是否更新了 V的值，都会返回V的旧值，上述的处理过程是一个原子操作。

在JDK 1.5之后，Java程序中才可以使用CAS操作，该操作由sun.misc.Unsafe类里面 的compareAndSwapInt()和compareAndSwapLong()等几个方法包装提供，虚拟机在内部对这些方法做了特殊处理，即时编译出来的结果就是一条平台相关的处理器CAS指令，没有 方法调用的过程，或者可以认为是无条件内联进去了。

由于Unsafe类不是提供给用户程序调用的类（Unsafe.getUnsafe()的代码中限制了只有启动类加载器（Bootstrap ClassLoader）加载的Class才能访问它），因此，如果不采用反射 手段，我们只能通过其他的Java API来间接使用它，如J.U.C包里面的整数原子类，其中的 compareAndSet()和 getAndIncrement()等方法都使用了 Unsafe 类的 CAS 操作。

我们不妨拿一段在第12章中没有解决的问题代码来看看如何使用CAS操作来避免阻塞 同步，代码如代码清单12-丨所示。我们曾经通过这段20个线程自增10000次的代码来证明 volatile变量不具备原子性，那么如何才能让它具备原子性呢？把“race++”操作或increaseO 方法用同步块包裹起来当然是一个办法，但是如果改成如代码清单13-4所示的代码，那效率 将会提高许多。

/**
 *Atomic变量自增运算测试
 *
 *@author zzm 
 */

public class AtomicTest {
   public static Atomiclnteger race = new Atomiclnteger(0);

   public static void increase(){
        race.incrementAndGet();
   }

   private static final int THREADS_COUNT = 20;

   public static void main(String[] args) throws Exception {
   Thread[] threads = new Thread[THREADS_COUNT); 
   for (int i - 0; i < THREADS_COONT; i++){
      threads[i] = new Thread(new Runnable(){
           @0verride
           public void run(){
               for (int i = 0; i < 10000; i++){
                  increase();
               }
           }
      });

    while (Thread.activeCount() > 1)
        Thread.yield();

    System.out.println(race);
    }
}

运行结果如下：

200000

使用Atomiclnteger代替int后，程序输出了正确的结果，一切都要归功于incrementAndGet() 方法的原子性。它的实现其实非常简单，如代码清单13-5所示。

incrementAndGetO方法在一个无限循环中，不断尝试将一个比当前值大1的新值赋给自 己。如果失败了，那说明在执行“获取-设置”操作的时候值巳经有了修改，于是再次循环进行下一次操作，直到设置成功为止。

尽管CAS看起来很美，但显然这种操作无法涵盖互斥同步的所有使用场景，并且CAS 从语义上来说并不是完美的，存在这样的一个逻辑漏洞：如果一个变量V初次读取的时候是 A值，并且在准备陚值的时候检査到它仍然为A值，那我们就能说它的值没有被其他线程改 变过了吗？如果在这段期间它的值曾经被改成了 B,后来又被改间为A,那CAS操作就会误 认为它从来没有被改变过。这个漏洞称为CAS操作的“ABA”问题。J.U.C包为了解决这个 问题，提供了一个带有标记的原子引用类“AtomicStampedReference”，它可以通过控制变量 值的版本来保证CAS的正确性。不过目前来说这个类比较“鸡肋”，大部分情况下ABA问 题不会影响程序并发的正确性，如果需要解决ABA问题，改用传统的互斥同步可能会比原子类更高效。

3.无同步方案

要保证线程安全，并不是一定就要进行同步，两者没有因果关系。同步只是保证共享数据争用时的正确性的手段，如果一个方法本来就不涉及共享数据，那它自然就无须任何同步 措施去保证正确性，因此会有一些代码天生就是线程安全的，笔者简单地介绍其中的两类。

可重入代码（Reentrant Code)：这种代码也叫做纯代码（Pure Code),可以在代码执行 的任何时刻中断它，转而去执行另外一段代码（包括递归调用它本身），而在控制权返回后， 原来的程序不会出现任何错误。相对线程安全来说，可重人性是更基本的特性，它可以保证线程安全，即所有的可重人的代码都是线程安全的，但是并非所有的线程安全的代码都是可重人的。

可重人代码有一狴共同的特征，例如不依赖存储在堆上的数据和公用的系统资源、用到的状态量都由参数中传人、不调用非可重入的方法等。我们可以通过一个简单的原则来判断代码是否具备可重人性：如果一个方法，它的返回结果是可以预测的，只要输人了相同的数据，就都能返回相同的结果，那它就满足可重人性的要求，当然也就是线程安全的。

线程本地存储（Thread Local Storage)：如果一段代码中所需要的数据必须与其他代码共享，那就看看这些共享数据的代码是否能保证在同一个线程中执行？如果能保证，我们就可以把共享数据的可见范围限制在同一个线程之内，这样，无须同步也能保证线程之间不出现数据争用的问题。

符合这种特点的应用并不少见，大部分使用消费队列的架构模式（如“生产者-消费 者”模式）都会将产品的消费过程尽量在一个线程中消费完，其中最重要的个应用实倒就是经典Web交互模型中的“一请求对应一个服务器线程” （Thread-per-Request）的处理方式，这种处理方式的广泛应用使得很多Web服务端应用都可以使用线程本地存储来解决线程 安全问题。

Java语言中，如果一个变量要被多线程访问，可以使用volatile关键字声明它为“易变的“；如果一个变量要被某个线程独享，Java中就没有类似C++中__declspec(thread) 这样的关键字，不过还是可以通过java.lang.threadLocal类來实现线程本地存储的功能。毎一个线程的Thread对象中都在一个ThreadLocalMap对象，这个对象存储了一组以ThreadLocal. threadLocalHashCode为键，以本地线程变量为值的K-V值对，ThreadLocal对象就是当前线程的ThreadLocalMap的访问入口，每一个ThreadLocal对象都包含了一个独一无二的 threadLocalHashCode值，使用这个值就可以在线程K-V值对中找对应的本地线程变量。