Liu-Cheng Xu

温故知新

DPOS 共识算法 - 缺失的白皮书

原文:https://steemit.com/dpos/@dantheman/dpos-consensus-algorithm-this-missing-white-paper

网络上已经有了好几个版本的译文,可能是原文写的没那么“平易近人”,这些译文我都看得不太懂 :)

Delegated Proof of Stake

这篇“缺失的白皮书”是对委托权益证明(Delegated Proof of Stake, DPOS)的分析,旨在分析 DPOS 的工作原理及其鲁棒性(robust)的根源。DPOS 的早期描述可以在 bitshares.org 找到;不过,那个描述里包含了很多与实际共识不大相关的内容。

本质上,所有区块链都是一种由交易驱动的确定性状态机。而共识,是就确定性交易顺序达成一致并过滤无效交易的过程。有各种不同的共识算法都可以产生等效的交易排序,但通过在多个区块链上长年累月的可靠运行,DPOS 已经证明其具备健壮性、安全性和有效性。

像所有共识算法一样,块生产者(俗话就是出块人)可能导致的最大损害是审查(censorship)。所有块的有效性必须基于确定性的开源状态机逻辑。

DPOS 算法概要

DPOS 算法分为两部分:

  1. 选择一组块生产者
  2. 调度生产

选择出块人的过程,确保了利益相关方(stakeholder,通俗点也可以说是持币人)最终能有控制权,因为当网络不能顺利运行时,利益相关方的损失最大。就实际运行中如何达成共识而言,如何选择出块人其实几乎没有多大影响,因此,本文将重点介绍在选好出块人之后,如何达成共识。

为了帮助解释这个算法,我将假设 3 个块生产者 A,B 和 C。因为需要达成 2/3+1 的多数共识来解决所有情况,这个简化的模型将假设生产者 C 是打破僵局的那个人(也就是 2/3+1 里面的 1,胜负手)。在现实世界中,将有 21 个或更多的出块人。像工作量证明一样,一般规则是最长链胜出。任何时候,当一个诚实的节点看到一个有效的更长链,它都会从当前链切换到更长的这条链。

我将举例说明在大多数能够想到的网络条件下,DPOS 是如何运行的。这些例子应该可以帮助您理解为什么 DPOS 稳健且难以破坏。

正常操作(Normal Operation)

在正常操作下,出块人轮流每 3 秒钟出一个块。假设没有人错过自己的轮次,那么将会产生最长链。出块人在被调度轮次之外的任何时间段出块都是无效的。也就是说,如果没有轮到自己出块,出的任何块都是无效的。

normal operation

少数分叉(Minority Fork)

如果出现不超过节点总数三分之一的恶意或故障节点,那么可能会产生少数分叉(minority fork, 或者可以说是小群体分叉)。在这种情况下,少数分叉每 9 秒只能产生一个块,而多数分叉每 9 秒可以产生两个块。这样,诚实的 2/3 多数将永远比少数(的链)更长。

minority fork

离散少数的双重生产(Double Production by Disconnected Minority)

如果有很多“各自为政”的小群体,那么他们可以试图产生无数的分叉,但是因为少数人在出块速度上注定比多数人更慢,所以所有小群体的分叉都会比多数人的那条链短。

double production by disconnected minority

网络碎片化(Network Fragmentation)

网络完全有可能碎片化,从而导致没有任何分叉拥有数量上占多数的出块人。在这种情况下,最长链将倒向最大的那个小群体(“矮子里面挑高个”)。当网络连通性恢复时,其他较小的小群体会自然切换到最长的那条链(也就是最大的小群体那条链),继而恢复明确的共识。

network Fragmentation

有可能存在这样三个分叉,其中两个较长的分叉长度相同。在这种情况下,当第 3 个(较小)分叉的出块人重新加入网络时,就会打破平局。出块人总数为奇数,因此不可能长时间保持平局。稍后我们还会谈到出块人“混洗(shuffle)”,它使得出块顺序随机化,从而确保即使是出块人数目相同的两个分叉,也会以不同的速度增长,最终导致一个分叉胜出。

在线少数的双重生产(Double Production by Connected Minority)

在这种场景下,少数节点 B 在其时间段内产生了两个或更多的竞争块(alternative block)。下一个出块人(C)可以选择基于 B 产生的任意一个块继续往前走。如此一来,C 的这条链就成为最长链,而所有选择 B1 的节点都将切换到最长链。即使少数不良出块人试图广播再多的竞争块也无关紧要,因为它们作为最长链的一部分永远不会超过一轮(round,所有出块人挨个出块,转完一圈就是一轮)。

double production by connected minority

最后不可逆块(Last Irreversible Block)

在网络碎片化的情况下,在相当长的一段时间内,很有可能有多个分叉都持续不断地增长。长远来看,最长的链终将获胜,但观察者(observer)需要一种确切的手段,以此来确定一个块是否在增长最快的链上。这可以通过看是否有 2/3+1 多数出块人的确认来确定。

在下图中,块 B 已被 C 和 A 所确认,即表示有 2/3+1 多数确认,由此我们可以推断没有其它链会比这条链更长 – 如果 2/3 的出块人是诚实的。

last inreversible block

请注意,这个“规则”类似于比特币的 6 个块确认。一些“聪明”人也许可以谋划一系列事件,使得两个节点的最后不可逆块不同。这种极端的例子要求攻击者能完全控制通信延迟,并且在几分钟内控制两次–而不仅仅是一次。即便这真的发生了,最长链胜出的长期规则仍然适用。我们认为这种攻击的可能性足够接近 0,且经济后果无关紧要,因此不足为虑。

出块人不足(Lack of Quorum of Producers)

有一种不太可能会出现的情况,即没有明确到底有多少个出块人,在这种情况下,少数人还是可以继续出块。在这些块里,利益相关方可以包含更改投票的交易。这些投票可以选出一组新的出块人,并将出块参与率恢复到 100%。一旦如此,这条小群体的链最终将超过所有其他出块参与率低于 100% 的链。

在此过程中,所有观察者都会知道,在出现一条参与率超过 67% 的链之前,网络都处于不稳定的状态。如果有人选择在此条件下进行交易,那么他将承受与接受不到 6 个确认类似的风险。他们也知道存在这样的小概率事件,即最终的共识(或者说最长链)出现在另一个不同的分叉上。在实际操作中,这种情况仍然要比接受少于 3 个比特币确认要安全的多。

多数出块人出现问题(Corruption of Majority of Producers)

如果多数出块人出现问题,那么他们可能产生无限的分叉,每个分叉都看起来以 2/3 多数确认向前推进。这种情况下,最后不可逆块算法蜕变为最长链算法。最长链就是为最多人认同的链,而这条链实际将由少数剩下的诚实节点决定。这种行为不会持续很长时间,因为利益相关方最终会投票替换掉这些出块人。

corruption of majority of producers

交易权益证明(Transactions as Proof of Stake, TaPoS)

用户为一个交易签名,是基于对区块链状态的一个假设,而这个假设又基于他们对最近几个块的“认识”(perception)。如果最长链的共识发生改变,则很可能会使签名者之前签名时所依据的假设失效。

就 TaPoS 而言,所有交易都包含最近一个块的哈希,如果该块在区块链中不存在,那么认为这些交易是无效的。任何在孤儿分叉(orphaned fork)上给交易签名的人,最终都会发现该交易无效,且无法迁移到主分叉。

这个过程有个附带的好处,它可以抵御试图产生替代链的长程攻击(long-range attack)。每次交易时,利益相关方都直接对区块链做出确认。随着时间的推移,所有的块都是由所有利益相关方确认过的,这在一条伪造的链(forged chain)所做不到的。

确定性出块人混洗(Deterministic Producer Shuffling)

在上面我们所展示的所有案例中,出块人按循环调度出块。实际上,每出 N 个块(N 是出块人数量),出块人集合都会进行一次混洗。这种随机性确保了出块人 B 不会总是忽略出块人 A,并且当出现多个数量出块人相同的分叉时,最终会有一个分叉胜出。

结论

在每一个想得到的自然网络破坏下,DPOS 都是健壮的,甚至在面对大部分出块人作弊时,也是安全的。不像其它共识算法,当大多数出块人出现问题时,DPOS 仍然可以继续工作。在此过程中,社区可以投票替换掉不合格的出块人,直到恢复 100% 参与率。在如此高强度和变化多端的故障条件下,我还不知道有任何其它算法也可以依然保持如此健壮。

DPOS 之所以能有这么高的安全性,归根结底来自于其选择出块人和验证节点质量的算法。通过赞成投票制(approval voting),可以确保即使一个人拥有 50% 的有效投票权,也不能独自选择一个出块人。DPOS 的设计初衷是在良好的网络连接,诚实节点 100% 参与共识的情况下优化性能,这使得 DPOS 有能力在平均只有 1.5 秒的时间内以 99.9% 的确定性确认交易,同时能够以一种优雅和可检测的方式降级 – 降级也不是什么大事。

其他共识算法的设计初衷是,节点不诚实且网络条件恶劣。这种设计的最终结果就是,网络的性能更差,延迟更高,更新开销大,并且在 33% 节点出现问题的情况下就会彻底停止正常运转。

在 BitShares 成功运行三年,Steem 运行一年期间,我们经历了各种各样的网络条件和软件错误。对于各种状况,DPOS 都成功地得以应对,并且证明了在维护共识的同时,处理了比任何其它区块链更多的交易。

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个人分类: Blockchain
所属专栏: 区块链技术研究
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