第一章 操作系统引论

一、操作系统的目标、作用和模型
1.操作系统的目标
（1）方便性（用户无需了解底层）
（2）有效性（提高资源的利用率）
（3）可扩充性（扩充软件和硬件）
（4）开放性（网络环境，遵循开放互联原则）
2.操作系统的作用
（1）作为用户与计算机硬件系统之间的接口（达成方便性的目标）
（2）作为计算机系统资源的管理者（达成有效性的目标）
（3）实现了对计算机资源的抽象（用作扩充机器）（实现了可扩充性和开放性）
二、操作系统的发展过程
1.人工操作方式
（1）工作方式：
用户：既是程序员又是操作员；用户是计算机专业人员；
编程语言：机器语言；
输入输出：纸带或卡片；
（2）计算机工作特点：
用户独占全机，资源利用率极低，CPU等待用户，计算前，手工装入纸带或卡片；
计算完成后，手工卸取纸带或卡片；CPU利用率低；
主要矛盾：
人机矛盾----人工操作严重降低了计算机资源的利用率
提高效率的途径：
脱机输入/输出技术
2.脱机输入/输出
（1）事先将装有用户程序和数据的纸带装入纸带输入机，在一台外围机的控制下，把纸带上的数据输入到磁带上，当CPU需要这些程序和数据时，再从磁带上高速的调入闪存
（2）等待人工操作纸带输入数据的不是CPU,而是外围机，一定程度上解决人机矛盾。
（3）主要优点：
减少了CPU的空闲时间
提高I/O速度
（4）主要缺点：
系统开销大
3.单道批处理系统
（1）作业成批、脱机方式输入到磁带或磁盘上
进一步减少脱机I/O中装卸磁带等耗时操作
系统监督程序(Monitor)控制作业自动过渡，一个接一个的连
（2）特征：
单道性
顺序性
自动性
（3）优点：
一定程度解决人机矛盾，CPU与I/O速度矛盾；
提高了资源利用率和系统吞吐量；
算做OS的前身，但还不是现在所理解的OS；
4.多道批处理系统
（1）多道批处理系统的特征：
多道性
无序性
作业入内存由算法决定，不按提交顺序。入内存后顺序执行。
调度（包括作业调度、进程调
（2）多道批处理系统的优点：
资源利用率高：CPU和内存利用率较高；
系统吞吐量大：单位时间内完成的工作总量大；
（3）多道批处理系统的优点：
平均周转时间长：短作业的周转时间显著增长；
无交互能力：整个作业完成后或中间出错时，才与用户交互，不利于调试和修改
（4）多道批处理系统解决的五大问题
处理机管理问题
内存管理问题
I/O设备管理问题
文件管理问题
作业管理问题
（5）操作系统定义
操作系统是一组控制和管理计算机硬件和软件资源，合理地对各类作业进行调度（多道），方便用户使用的程序的集合。
5.分时系统
（1）分时系统的产生：
用户的新需求是主要动力：
人—机交互
共享主机
便于用户上机
（2）分时系统实现中的关键问题：
交互：当用户在自己的终端上键入命令时，系统应能及时接收并及时处理该命令， 再将结果返回给用户。
共享：强调即使有多个用户同时通过自己的键盘键入命令，系统也应能全部地及时接收并处理。
a、及时接收：多路卡，缓冲区
b、及时处理：终端请求作业直接进入内存，设置时间片
（3）分时系统的实现方法
改变批处理系统的运行方式：
多个用户连接主机
请求的作业发送到主机后，直接进入主机内存以快速响应
系统采用时间片轮转方式处理服务请求
响应时间RT(response time)≈时间片×用户数
时间片：就是分配给进程运行的一段时间
（5）分时系统是指在一台主机上连接了多个带有显示器和键盘的终端，同时允许多个用户通过自己的终端，以交互方式使 用计算机，共享主机中的资源。
分时系统是多道程序的逻辑扩
（6）分时系统的特征：
多路、独立、及时、交互
多路性：多个用户同时使用一台计算机,共享CPU和其他资源，充分利用系统资源。
宏观上：是多个人同时使用一个CPU
微观上：多个人在不同时刻轮流使用CPU
独立性：用户感觉不到计算机为其他人服务，各用户独立操作，互不干扰。
及时性：通过时间片技术和轮转调度算法保证及时响应。
交互性：系统及时响应用户的请求，显著提高调试和修改程序的效率：缩短了周转时间。
6.实时系统
（1）实时系统是指系统能及时(或即时)响应外部事件的请求，在规定的时间内完成对该事件的处理，并控制所有实时任务协调一致地运行。
（2）实时系统的实现
系统必须有能够保证其承担的多个任务在规定的时间完成，调度和能力是关键。
① 按任务执行时是否呈现周期性来划分
周期性实时任务
非周期性实时任务——截止时间
②根据对截止时间的要求来划分
硬实时任务
软实时任务
7.
8.
9.操作系统分类
(1)单用户OS：一次只能支持一个用户作业的运行。
(2)批处理OS：用户作业以成批的方式提交给计算机。
(3)分时OS：允许多个用户同时与计算机系统交互。
(4)实时OS：能够及时响应随机发生的外部事件，并对外部事件做出快速处理，对来自外部的请求和信号在限定的时间范围内做出响应。实时性和可靠性是其重要特点。
(5)网络OS：面向网络上多用户，提供基本的网络操作所需要的功能，如文件共享，内存管理和进程任务调度等。
(6)分布式OS：是最高级的操作系统，管理整个系统(包括网络)中的所有资源，负责所有资源的分配和调度、任务的划分和具体安排、信息传递和控制。
(7)嵌入式OS：与应用紧密结合、专用性很强、可裁剪。

分布式操作系统的主要特点是各节点的自治性；资源共享的透明性；各节点间的协同性；系统的坚定性。
10.分布式OS与网络OS的比较
（1）分布性(控制和处理都是分布的)
①分布式OS不是集中地驻留在某一个站点，而是较均匀地分布在系统的各个站点上，所以OS的处理和控制功能是分布式的。
②计算机网络也具有分布处理功能，但网络的控制功能，是集中在某个主机或网络服务器中，或说控制方式是集中式的。处理是分布的。
（2）并行性
①分布式处理系统，具有多个处理单元，分布式OS的任务分配程序可将多个任务分配到多个处理单元上，使这些任务并行执行，从而加速了任务的执行。
②计算机网络中，每个用户的一个或多个任务通常都在自己(本地)的计算机上处理，所以，在网络OS中无任务分配功能
（3）透明性
①分布式OS能很好地隐藏系统内部的实现细节，如：对象的物理位置，并发控制，系统故障等，对用户都是透明的，当用户访问某个文件时，只需提供文件名而无须知道它是驻留在哪个站点上，即可对它进行访问，即物理位置是透明的。
②网络OS，也有一定的透明性，但主要是指在操作实现上的透明性。如：当用户要访问服务器上的文件时，只需发出相应的文件存取命令，而无须了解对该文件的存取是如何实现的。
（4）共享性
①分布式系统中，分布在各个站点上的软、硬件资源，可供全系统中的所有用户共享，并能以透明方式对它们进行访问。
②网络OS也能提供资源共享，但所共享的资源大多是设置在主机或网络服务器中，而在其它机器上的资源，只能由使用该机的用户独占。
（5）健壮性
①分布式系统的处理和控制功能是分布的，任何站上的故障，都不会给系统造成太大的影响，并且，当某设备出现故障时，可通过容错技术实现系统重构，使系统能正常运行，所以，系统具有健壮性，即具有较好的可用性和可靠性。
②网络OS中，其控制功能大多集中在主机或服务器中，使系统具有潜在的不可靠性，此外，系统的重构功能也较弱
三、操作系统的基本特征
1.各种典型操作系统各有特色，但均具有共同的基本特征：
并发、共享、虚拟、异步
多道并发是最根本的特征，并发引出五大管理功能，同时也使OS有了更多的特征
2.并发
并行性：两个或多个事件在同一时刻发生
并发性：两个或多个事件在同一时段发生
理解CPU并发：单处理器系统中，多道程序在宏观上看似并行，实际在微观上是多道程序占用cpu交替执行的，并不是真正的“并行”。多处理器系统才有CPU并行。
单处理器系统中的并行：在硬件技术支持的条件下，CPU 和 I/O操作能实现并行，这也是多道程序设计能够提高效率的原因之一。
3.共享
系统中的资源可供内存中多个并发执行的进程(线程)共同使用。主要有两种共享方式：
互斥共享方式：对临界资源（如打印机）采用该方式，资源分配给某进程后未释放前，不能被其他进程所用。
临界资源(独占资源)：一段时间内只允许一个进程访问的资源。
同时访问方式：对允许“同时”访问的资源（如磁盘）采用该方式，但“同时”仍然是“宏观并行微观串行”的，不是真正的同时
4.并发和共享互为存在的条件
多个程序并发才导致了资源需要共享
资源共享若没有协调好，必然影响程序的并发执行
5.虚拟:通过某种技术把一个物理实体变为若干个逻辑对应物（用户感觉上的东西），两种实现方式：
（1）时分复用:一个物品被多人分时使用，在一段时间内就表现为每个人都有一个该物品可用，1虚拟为n。
（2）空分复用:一个物品划分为多个部分，多个人每人都有一部分可用，主观上看也是1虚拟成n。
（3）虚拟处理机
时分复用：多道程序分时间使用一个cpu，直观上似乎n个程序有n个CPU一样。
（4）虚拟打印机
时分复用：对一台打印机的n个打印请求进行时间的合理调配，直观上就产生互斥性质的打印机可共享使用，似乎有n个打印机的效果。
（5）虚拟磁盘
时分复用：多个程序可“同时”读写
空分复用：1个硬盘对应成4个逻辑区
（6）虚拟内存
时分复用：一块内存空间分时的分配给多个进程使用，逻辑上扩大内存空间。
空分复用：充分利用内存空闲空间，提高内存利用率
（7）虚拟是操作系统管理系统资源的重要手段，可提高资源利用率。用于实现虚拟的技术，就称为虚拟技术。
6.异步性：指进程的执行顺序和执行时间的不确定性进程的运行速度不可预知，由于资源等因素限制，进程通常不能一气呵成地执行完，多个进程并发执行是“时走时停”的，不可预知每个进程的运行推进快慢；允许异步，但结果应正确只要环境相同，无论快慢，结果应该相同（可再现性），这需要进程互斥和同步手段来保证。
四、操作系统的主要功能
即处理机管理功能（作业管理）、储器管理功能、设备管理功能、文件管理功能、用户接口
1、处理机管理功能
传统多道程序系统，处理机分配和运行都以进程为基本单位，对处理机的管理，就是对进程的管理。引入线程后，也包括对线程的管理。主要解决内存中多道并发执行的“进程”如何占用CPU,如何运行的问题。
1）进程控制：为作业创建进程、撤销已结束的进程，控制进程在运行过程中的状态转换。以及线程的创建撤销等。（可理解为对单个进程基本信息进行管理）
2）进程同步：为多个进程运行进行协调（包括互斥和同步）
3）进程通信：用来实现在相互合作进程间的信息交换；（直接通信和网络通信）
4）调度：作业调度（入内存）和进程调度（分配CPU）
2、存储器管理功能
1）内存分配：为每道程序分配内存空间（包产到户）具体分配涉及许多细节：
分配方式：动态、静态
分配机制需要的数据结构、分配算法、回收内存功能
2）内存保护：确保每道用户程序都只在自己的内存空间中运行
需要一个硬件——界限寄存器，存放正在执行进程的内存上下界，每条指令的访问地址都要进行越界检查，一般用硬件实现检查
3）地址映射(变换)：进程的逻辑地址到内存物理地址的映射。
程序编译形成的目标程序地址都是从0开始，是逻辑地址
真正调入内存某个空间存放的地址是物理地址
4）内存扩充：用虚拟存储技术解决内存容量不足的问题；
请求调入功能
页面置换功能
3.设备管理功能
1）缓冲管理：匹配CPU和外设的速度，提高两者的利用率和并行操作程度；
2）设备分配：按某种设备分配策略，为之分配所需的设备;
应设置设备控制表等数据结构记录设备及其控制器的标识符和状态;不同的设备，分配方式不同
3）设备处理：设备处理程序即驱动程序，及时X响应设备控制器请求，实现CPU和设备控制器之间的通信。
4、文件管理功能
1）存储空间的管理：分配外存空间，提高外存的利用率，提高文件系统的运行速度;
需要相应的数据结构，记录文件存储空间的使用情况；要有对存储空间分配和回收的功能
2）目录管理：为文件建立目录项，并有效组织，实现方便的按名存取;提供快速的目录查询手段，提高文件检索速度；还需实现文件共享。
3）文件的读写管理和保护：读写操作与有效的存取控制功能。
5、用户接口
1）命令接口
用户可通过键盘终端发出命令以控制作业的运行。
联机用户接口：由一组磁盘操作命令和命令解释程序组成。
脱机用户接口：由一组作业控制语言组成，如批处理文件。
2）程序接口
用户程序在执行中访问系统资源而设置，由一组系统调用组成。
早期汇编语言才能使用，后高级语言及C语言中都给出了系统调用对应的库函数。
3）图形接口
五、操作系统的结构

1.传统的OS结构
1）无结构OS
早期开发OS，只追求实现和效率，缺乏贯穿的设计思想。是一组过程的集合。
问题：
过程互相调用，没有清晰的结构
程序错误很多，调试复杂，阅读维护困难
2）模块化OS结构
20世纪60年代出现的一种程序设计技术。基于“分解”和“模块化”原则来控制大型软件的复杂度。
制定功能模块
规定各模块接口
划分子模块
称为模块——接口的设计方法，关键是模块的划分和规定接口。
优点：
提高设计的正确性、可理解性和可维护性；
增强了OS的可适应性，可选用相应功能模块，也可进行增减和修补以满足新需求；
加速了开发过程；
3）分层式OS结构
改进设计方式，变无序为有序——分层的思想
在物理机器上逐渐添加具有一定功能的软件层，每一层仅使用底层提供的功能和服务。（功能流水线）
优点：
易保证系统正确性
易扩充和维护
缺点：
分层单向依赖，执行一个功能，总要自下而上地穿越多层，增加系统通信开销，降低了效率。
2.微内核OS结构
Micro Kernel操作系统结构于20世纪80年代后期发展起来。尤其在多处理机环境下，更适用微内核技术。
与客户/服务器技术，面向对象技术同时发展起来的。微内核OS结构以OS为核心，以C/S为基础，采用了面向对象程序设计方法。
1）Client/Server模式
三部分组成：客户端、服务器、网络系统
交互方式：客户请求，服务器接收消息，回送消息，客户接收消息，四步。
优点：数据分布处理和存储；灵活可扩充，易于修改维护，仍方便集中管理。
2）面向对象编程技术
Object-Orientated Programming
具有相同属性、规则的事物抽象成对象，利用被封装的数据结构对具体对象实例进行操作。
进程、线程、消息、存储器都可抽象成对象。
可修改、扩充，具有继承性，容易保证正确和可靠性。
3）微内核
精心设计、实现一个可在其上构建通用OS的基础内核，该内核程序运行在核心态，开机常驻内存。
当前微内核操作系统结构仍没有一致公认的定义，但可从以下4方面进行描述：
①足够小的内核
微内核并非一个完整的OS。与硬件紧密相关，实现较基本功能，复杂客户和服务器通信。
②基于C/S模式
③应用”机制与策略分离“原理
机制——实现某一功能的具体执行机构，位于基层；策略——借助某些参数和算法实现功能优化或达到不同功能目标，位于系统高层。
④采用面向对象技术

微内核的优点
灵活、可扩充：可选配功能服务器模块
增强可靠性：内核是稳定的核心，只有它能直接访问硬件。服务器在用户态出错绝不会导致系统瘫痪。
可移植性：操作系统绝大部分（各种服务器程序）与硬件平台无关，在不同硬件平台间移植时修改比较小。
该机制尤其适用于分布式系统
采用面向对象技术，减少开发开销
微内核存在的问题
运行效率降低
一次客户请求需要多次消息传递和用户/内核模式的上下文切换，开销增大。
有的服务需要借助其他服务，则需要的切换开销更大。
如何改善：
重新把一些常用基本功能由服务器移入内核。代价就是内核容量增大，接口定义和性能也将受影响。