电子政务工程建设项目可行性研究报告编制要求

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电子政务工程建设项目可行性研究报告编制要求 

第一章  总要求

    一、为提高国家电子政务工程建设项目前期可行性研究工作的质量，指导项目申请单位和可行性研究报告编制单位高效、务实、有序地开展项目可行性研究工作，确保国家电子政务工程项目可行性研究报告的科学性和规范性，特制定本文件。

    二、本文件作为《国家电子政务工程建设项目管理办法》的附件，是国家电子政务工程建设项目可行性研究报告编写工作的指导性文件。

    三、项目可行性研究的任务旨在通过对电子政务现状和需求的分析，提出项目建设的原则、目标、内容、方案、组织实施方式、投融资方案和效益评价。

    四、项目申请单位和可行性研究报告编制单位主要依据国家电子政务工程建设规划及专家咨询委员会对项目需求分析报告的评议结果，按照本文件的要求，本着客观、公正、科学的原则，开展可行性研究工作并编制项目可行性研究报告。

    五、项目申请单位按照《国家电子政务工程建设项目管理办法》的要求，需委托或招标选定具有甲级资质的工程咨询单位编制项目可行性研究报告。

    六、项目可行性研究报告需报送国家发展和改革委员会进行审批。

第二章  内容及格式

    项目可行性研究报告应参考如下格式、编制大纲以及本文件第三章的规定进行编制：

    一、封面格式：

            项目名称：××××项目可行性研究报告

            项目单位：×××××

            编制单位：×××××

            编制日期：××××年××月

            项目联系人：××××

            联系方式：×××××（Tel. Fax. E-mail）

    二、扉页格式

           编制单位：  ×××××　　　　(盖章)

           单位负责人：×××　　　　　(签章)

           项目负责人：×××　　　　　(职称)

           参加人员：　×××　　　　　(职称)

    三、编制大纲： 

•  
  1. 项目概况

1.  
   1. 项目名称

1.  
   1. 项目建设单位及负责人
   2. 可行性研究报告编制单位
   3. 可行性研究报告编制依据
   4. 建设目标、规模、内容、周期
   5. 总投资及资金来源
   6. 主要结论与建议

•  
  1. 项目建设单位概况

1.  
   1. 项目建设单位与职能

1.  
   1. 项目实施机构与职责

•  
  1. 需求分析和项目建设的必要性

1.  
   1. 社会问题和政务目标分析

1.  
   1. 业务功能、流程和业务量分析
   2. 信息数据量分析
   3. 系统功能和性能需求分析
   4. 信息系统装备和应用现状与差距
   5. 项目建设的必要性

•  
  1. 总体建设方案

1.  
   1. 建设原则和策略

1.  
   1. 总体目标与阶段目标
   2. 建设内容与各阶段建设任务
   3. 总体设计方案

•  
  1. 本期项目建设方案

1.  
   1. 建设目标与内容

1.  
   1. 网络系统设计和建设方案
   2. 数据处理系统设计和建设方案
   3. 应用支撑系统设计和建设方案
   4. 应用系统设计和建设方案
   5. 信息资源建设和数据库设计与建设方案
   6. 终端系统设计和建设方案
   7. 安全系统设计和建设方案
   8. 系统可靠性设计和建设方案
   9. 系统运行维护方案
   10. 其它系统建设方案
   11. 主要软硬件选型原则和详细软硬件配置清单
   12. 机房建设及配套工程建设方案

•  
  1. 项目的招标方案

1.  
   1. 建设项目的工程、设备和服务的具体招标范围

1.  
   1. 招标的方式
   2. 招标的组织形式

•  
  1. 环保、消防、职业安全卫生和节能

1.  
   1. 环境影响和环保措施

1.  
   1. 消防措施
   2. 职业安全和卫生措施
   3. 节能措施

•  
  1. 项目组织机构和人员培训

1.  
   1. 领导机构

1.  
   1. 项目实施机构
   2. 运行维护机构
   3. 技术力量和人员配置
   4. 人员培训

•  

  • 九、 项目实施进度

•  
  •  
    1.  
       1. 项目建设期
       2. 实施进度安排计划

•  

  • 十、 项目投资估算和资金来源

•  
  •  
    •  
      1. 投资估算的有关说明
      2. 项目投资估算
      3. 资金来源与落实情况
      4. 资金使用计划
      5. 系统年运行经费估算

•  

  • 十一、 效益与评价指标分析

•  
  •  
    •  
      1. 经济效益分析
      2. 社会效益分析
      3. 评价指标

•  

  • 十二、 项目风险与风险管理

•  
  •  
    •  
      1. 风险识别和分析
      2. 风险对策和管理

               附表：

•  
  •  
    1. 应用系统定制开发工作量核算表
    2. 项目软硬件配置清单
    3. 项目总投资估算表
    4. 项目资金来源和运用表
    5. 项目系统运行费估算表

•  

  • 附件：

•  

  •    可行性研究报告编制依据及与项目有关的政策、技术、经济资料。 

第三章  编制内容说明

 一、项目概况

    （一）项目名称：工程项目的全称及简称。

    （二）项目建设单位及负责人：包括项目建设单位（含参建单位）、实施机构及相关负责人。

    （三）可行性研究报告编制单位：包括工程咨询单位及参与可行性研究报告编制的有关单位。

    （四）可行性研究报告编制依据：列举所依据的重要法规、文件、资料名称、文号、发布日期等，如国家电子政务工程建设规划、项目需求分析报告及专家咨询委员会评议结果等；并将其中必要的部分全文附后，作为报告的附件。

    （五）建设目标、规模、内容、周期：简述项目的建设目标、规模、内容和建设周期。

    （六）总投资及资金来源：简述项目总投资及资金构成，明确项目资金来源。

    （七）主要结论与建议：简述项目主要结论和相关重要建议。

 二、项目建设单位概况

   （一）项目建设单位与职能：描述项目建设单位概况，包括：单位的性质、组织机构、主要领导人/法定代表人、主要职能和相关工作。对于多个部门和单位参与建设的项目，按照牵头单位和参加单位的顺序分别描述。

   （二）项目实施机构与职责：描述项目实施机构概况，包括：机构名称、主要职责、项目负责人、主要技术力量等。

   三、需求分析

    参考项目建议书或项目需求分析报告及专家咨询委员会评议结果，针对以下内容进行需求分析和项目建设必要性的论述。

    （一）社会问题和政务目标分析：分析与职能相关的社会问题及存在问题的症结，提出政务目标、业务目标和信息化建设目标。

    （二）业务功能、流程和业务量分析：分析与职能相关的各项业务功能、业务流程、业务处理量等业务逻辑。

    （三）信息数据量分析：根据业务逻辑分析，提出项目的数据处理量、存储量、传输流量和网络带宽的分析过程和测算结果。

    （四）系统功能和性能需求分析：结合业务逻辑分析和信息数据量分析，分析信息系统的功能和性能需求；并对系统的处理能力、存储能力和传输能力进行总量分析，提出系统能力的总量指标。

    （五）信息系统装备和应用现状与差距：分析单位当前信息系统的装备状况，包括处理、存储、传输能力的设备存量情况和差距；分析信息化应用现状和应用系统功能现状及差距；提出信息系统装备的处理、存储、传输能力的增量指标，分析信息应用系统的功能增量。

   （六）项目建设的必要性：结合实现政务目标、业务应用目标和信息化系统建设目标，分析项目建设的意义和必要性。

   四、总体建设方案

    （一）建设原则和策略：阐述项目建设原则，提出项目建设策略。

    （二）总体目标与阶段目标：根据前述需求分析，提出项目建设的总体目标，包括：政务目标、业务目标、工程建设目标和建设规模、效益目标等；分阶段提出政务目标、业务目标、工程建设目标和建设规模、效益目标等，清晰界定各期目标的边界和演进的内容，并用可考核、可量化的指标对目标进行刻画。

    （三）建设内容与各阶段建设任务：结合项目总体目标和政务信息化现状，提出项目工程建设内容；结合项目阶段目标和政务信息化发展状况，提出各阶段的工程建设任务。

    （四）总体设计方案：通过文字和图表等描述政务信息系统整体框架，包括本政务系统内部结构和与外部系统间的联系，并区分出已建系统及功能和新增系统及功能。

   五、本期项目建设方案

    （一）建设目标与内容：与前面阶段目标和任务相比，重点且详细描述本期工程的建设目标和各项建设内容。

    （二）网络系统设计和建设方案：描述各个通信网络系统的结构、技术特征、网络带宽、主要通信及网管设备选型和本期建设内容。

    （三）数据处理系统设计和建设方案：描述数据处理和存储系统的结构、技术特征、处理和存储能力、主要软硬件选型和本期建设内容。

    （四）应用支撑系统设计和建设方案：描述应用支撑系统的结构、技术特征、主要软硬件选型和本期建设内容。

    （五）应用系统设计和建设方案：描述应用系统的结构（细化到各子系统和功能模块）、技术特征、应用系统工作量测算和本期建设内容。

    （六）信息资源建设和数据库设计及建设方案：制定数据资源规划，描述数据资源建设的内容和工作量测算，描述数据库结构、技术特征、数据量测算、主要软硬件选型和本期建设内容。

    （七）终端系统设计和建设方案：对于配置大量终端系统的大型政务业务系统，提出终端系统设计方案，设计人机交互界面，确定终端配置方案。

    （八）安全系统设计和建设方案：结合业务需求分析安全风险，确定系统的安全等级，制定安全策略，明确系统的安全域划分，提出安全解决方案和主要软硬件设备选型。

    （九）系统可靠性设计和建设方案：确定系统服务质量等级，提出数据可靠性（备份）、应用系统可靠性（备份）、网络可靠性（备份）、环境可靠性（备份）解决方案和主要软硬件设备选型。

    （十）系统运行维护方案：提出设备维护、网络维护、安全维护、可靠性维护、数据维护、应用系统运行维护方案，明确自维或代维方式，测算年运行维护工作量和预算，详见附表一。

    （十一）其它系统建设方案：根据政务业务特点提出的除上述系统建设以外的其它系统建设方案。

    （十二）主要软硬件选型原则和详细的软硬件配置清单：根据上述建设内容，提出主要软硬件配置原则（同等国产品优先）和详细系统配置软硬件清单，按照各个系统分别列表，并提出国产化和自主品牌软硬件配置投资比例；包括：设备及软件参考型号、生产厂家、单价（选择近期市场成交价）、数量、总价（人民币和美元分别列出），详见附表一；分别列出应用系统建设工作量（按人/月计费）和数据资源建设费工作量（按人/月计费），详见附表二。

    （十三）机房建设及配套工程建设方案：描述新建或改造机房及配套设施的详细建设方案，包括：机房选址，周边环境，建设或改造面积（列表表示功能分区面积），建设和改造的详细内容，单位造价，配套动力和支撑设备的选型和清单，水电气需求与供应，土地和环保相关落实文件等。

   六、项目的招标方案

  （一）建设项目的工程、设备和服务的具体招标范围：根据项目建设内容，提出建设项目涉及的各项工程（系统工程、软件工程、土建工程等）、设备及服务（工程设计、施工、系统集成、工程监理等）的具体招标范围。

  （二）招标的方式：通过文字和列表描述项目的各项工程、设备和服务等招标内容所采取的招标方式。

  （三）招标的组织形式：提出各项招标内容所采取的组织形式，涉及政府采购、公开招标、邀请招标、自主招标（对于涉密系统）等。

    七、环保、消防、职业安全卫生和节能

    （一）环境影响和环保措施：分析项目建设对环境的影响，并提出环保措施和环保解决方案、落实环保批复文件。

    （二）消防措施：分析消防安全隐患，提出消防措施和解决方案。

    （三）职业安全和卫生措施：分析职业安全和卫生隐患，提出职业安全和卫生措施和解决方案。

    （四）节能措施：分析能源消耗情况，提出项目节能措施和解决方案。

    八、项目组织机构和人员培训

    （一）领导机构：描述和绘制项目建设单位的组织建设和管理体系，明确领导和各级职责，确保项目的有效实施。

    （二）项目实施机构：描述项目具体实施单位的机构设置和相关职责，明确项目实施和管理的分工和责任。

    （三）运行维护机构：提出项目建成后，系统运行维护的方式和相关方案。

    （四）技术力量和人员配置：提出项目建设和运行维护的技术力量和人员配置。

    （五）人员培训：提出系统建设和应用的人员培训计划、培训方案和培训经费测算依据，包括技术人员和系统应用人员。

    九、项目实施进度

    （一）项目建设期：提出项目建设期和建设各阶段的划分。

    （二）实施进度安排计划：描述项目实施进程安排，绘制项目实施进度表。

    十、项目投资估算和资金来源

    （一）投资估算的有关说明：说明各项建设内容的测算依据和取费标准；如：设备关税、软件开发费测算标准、数据资源建设费的测算标准、系统集成费费率、培训费测算标准、设计费费率、招标费费率、监理费费率、项目管理费费率、预备费费率等。

    （二）项目投资估算：列出投资估算表，详见附表三。

    （三）资金来源与落实情况：明确项目投资的资金来源和落实情况，包括：中央投资、地方投资、项目单位自筹资金和社会融资；详见附表四。对于中央补贴地方投资的项目，需要提出详细的资金补贴申请报告（或方案），详述申请补贴的理由、补贴内容、补贴范围、补贴比例、补贴金额等。

    （四）资金使用计划：提出分年度资金使用计划。

    （五）系统年运行经费估算：结合系统运行方案，对系统建成后的年运行经费进行估算，详见附表五。

    十一、效益与评价指标分析

    （一）经济效益分析：分别描述项目的直接经济效益和间接经济效益，尽可能用量化指标描述。

    （二）社会效益分析：分析项目对国民经济和社会发展产生的促进作用。

    （三）评价指标：包括项目建设对社会的贡献度，业务的复杂度，系统的利用率等。

    十二、项目风险与风险管理

    （一）风险识别和分析：识别和分析项目的战略风险（如政策变化、政务体制变化等）、系统风险（如技术变化、系统设计、系统成熟度等）和操作风险（如管理等）。

    （二）风险对策和管理：提出应对风险的对策和风险管理措施。

    十三、附表及附件

    （一）附表

       1．应用系统定制开发工作量测算表参照附表一的要求列出，可以同时附在报告的技术方案中和附表中，便于与投资估算表进行对应。

       2．软硬件配置清单参照附表二的要求列出，可以同时附在报告的技术方案中和附表中，便于与投资估算表进行对应。

       3．投资估算表参照附表三的相关内容详细列出与各主要建设内容相对应的投资。

       4．项目资金来源和运用表参照附表四的相关内容列出。

       5．根据系统运行维护方案，参照附表五的相关内容列出年系统运行维护经费；该经费需要向财政部另行申请。

    （二）附件：将可行性研究报告编制依据以及与项目有关的、必要的政策、技术、经济资料列为附件。

第四章  其他

• 一、本办法由国家发展和改革委员会负责解释。

• 二、本办法自颁布之日起实行。 

附表：

      1．应用系统定制开发工作量核算表

      2．项目软硬件配置清单

      3．项目投资估算表

      4．项目资金来源和运用表

      5．系统年运行经费估算表