《数据库系统概论（第四版）》习题参考解答指南-CSDN博客

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简介：《数据库系统概论》是一本广泛使用的计算机科学教材，提供了数据库理论的全面介绍。本资源为第四版课后习题提供了详尽的答案，帮助读者深入理解数据库管理、SQL语言、设计原则和事务处理等关键概念，提高数据库操作的实践技能。通过参考这些解答，学生和专业人士可以更好地准备考试、完成项目，并深化对数据库系统的理解。数据库系统概论（第四版）课后习题的参考答案

1. 数据库基本概念与理论

1.1 数据库的定义与特性

数据库（Database）是一种存储结构化数据的系统，旨在方便数据的检索、管理和更新。其主要特性包括数据的持久性、集成性、共享性以及较低的数据冗余度。它是信息技术的核心组成部分，支持广泛的业务应用。

1.2 数据库系统的组成

数据库系统（DBS）通常由数据库、数据库管理系统（DBMS）、应用程序和数据库管理员组成。数据库存储数据，DBMS负责管理数据的访问，应用程序提供用户界面，数据库管理员负责维护系统性能。

1.3 数据库管理系统的功能与类型

数据库管理系统（DBMS）是运行在操作系统之上的软件，它允许用户创建、更新和管理数据库。DBMS的功能包括数据定义、数据操作、数据检索和数据控制。常见的DBMS类型有关系型（如MySQL、PostgreSQL）、层次型（如IMS）和网络型（如DBTG CODASYL），每种类型都有其特定的数据结构和访问方法。

2. 关系模型和数据组织

2.1 关系模型的基本概念

2.1.1 关系代数基础

关系代数是一种抽象的查询语言，用于对关系数据库进行查询操作。它基于数学中的集合论，使用一系列运算符来表达查询。基础的运算包括并（Union）、交（Intersection）、差（Difference）、笛卡尔积（Cartesian Product）、选择（Selection）、投影（Projection）以及重命名（Rename）等。

理解关系代数的运算符及其操作过程，对编写SQL查询语句至关重要。例如，选择操作（σ）用于筛选满足特定条件的元组，而投影操作（π）则用于选择特定的列。

下面展示一个简单的选择操作的例子，假设我们有一个关系R，我们想要选择所有成绩大于80的元组。

σ_grades > 80(R)

在实际的SQL查询中，这将转化为类似以下形式的语句：

SELECT * FROM R WHERE grades > 80;

2.1.2 关系模型的数据独立性

数据独立性是指数据的逻辑结构与物理存储的分离，保证了数据库系统的灵活性和稳定性。在关系模型中，数据独立性分为逻辑数据独立性和物理数据独立性。逻辑数据独立性确保了逻辑结构变化时不影响应用的程序；物理数据独立性保证了物理存储结构的变化不影响逻辑结构。

数据独立性的核心在于数据定义语言（DDL）的使用。DDL允许数据库管理员在不改变应用程序的情况下调整数据结构。例如，在SQL中，我们可以通过以下命令添加或修改表结构：

ALTER TABLE Students ADD COLUMN Email VARCHAR(255);

2.2 关系数据结构的组织

2.2.1 索引技术与数据存取

索引是关系数据库中用于提高查询效率的一种数据结构。索引能够加速数据的检索速度，使数据查询不必扫描整个数据表。常见的索引类型包括B树、B+树和哈希索引。

以B+树为例，它是一种多路平衡查找树，适合用于磁盘存储。B+树的非叶子节点存储关键字的索引信息，而叶子节点则存储实际的数据项。这使得B+树具有很好的空间利用率，以及在数据插入和删除操作时维持平衡的特性。

2.2.2 数据表的规范化过程

规范化是一个将数据库表分解为更小表的过程，目的在于减少数据冗余和提高数据完整性。规范化的过程是通过一系列的范式来完成的，主要的范式包括第一范式（1NF）、第二范式（2NF）、第三范式（3NF）和BCNF。

第一范式要求表的每个列都是不可分割的原子值；第二范式要求表必须在1NF的基础上，非主属性完全依赖于主键；第三范式进一步要求表在2NF的基础上，消除传递依赖。BCNF是最强的范式，它要求表中的所有属性都只能依赖于主键。

规范化通过减少数据冗余，避免更新异常、插入异常和删除异常，提高了数据库的整体性能和数据的准确性。

2.3 关系数据操作语言

2.3.1 关系查询语言的分类

关系查询语言主要分为过程性查询语言和声明式查询语言。过程性查询语言如QUEL，需要指定查询的具体过程；声明式查询语言如SQL，用户只需要声明所需的结果，无需指定如何获取结果。

SQL是目前最广泛使用的声明式查询语言，它支持数据查询、定义、操作和控制等多种功能。SQL语言简洁、灵活，易于学习和使用。

2.3.2 SQL语言基础

SQL语言是一种高度标准化的语言，用于操作关系数据库。SQL语言的基础包括数据定义语言（DDL）、数据操纵语言（DML）和数据控制语言（DCL）。DDL用于定义和修改数据库结构；DML用于对数据库中的数据进行查询和更新；DCL用于控制数据访问权限。

例如，创建一个新表的基本DDL命令为：

CREATE TABLE Employees (
    EmployeeID INT PRIMARY KEY,
    FirstName VARCHAR(50),
    LastName VARCHAR(50),
    BirthDate DATE,
    Salary DECIMAL(10, 2)
);

在后续章节中，我们将深入探讨SQL语言的各个组成部分，并提供实际操作案例。

3. ER模型与数据库设计

在上一章中，我们探索了关系模型的基础和数据组织的结构，这为我们理解数据库的核心概念和基本操作奠定了坚实的基础。本章我们将介绍实体-关系模型（ER模型），这是数据库设计的重要理论基础。我们将深入了解如何使用ER模型来设计一个结构合理、性能优化的数据库系统。本章的内容主要包括实体-关系模型的基础、数据库设计的过程以及数据库设计实例分析。

实体-关系模型基础

实体-关系模型是数据库设计的一种高级概念数据模型，它将现实世界中的事物抽象为实体，并通过实体之间的关系来描述事物之间的联系。ER模型在数据库设计的早期阶段尤为重要，因为它能够帮助设计者更好地理解业务需求，并将这些需求转化为实际的数据库结构。

实体与属性

实体是现实世界中可以独立存在的事物或概念，例如人、地点、事物等。每个实体都有一组属性来描述它的特征。在ER模型中，实体通常用矩形表示，而属性用椭圆表示。

假设我们要设计一个简单的图书馆管理系统数据库，其中的实体可能包括“书籍”、“读者”、“借阅记录”等。每个实体下会有一些特定的属性，例如“书籍”实体可能包括“书名”、“作者”、“ISBN”和“出版日期”等属性。

实体间的联系

实体间的联系描述了实体之间的关系，这些联系可以是一对一、一对多或多对多。联系的类型对于数据库设计至关重要，因为它决定了数据的组织方式和数据间的关系。

以图书馆系统为例，“书籍”和“读者”之间存在借阅关系。每个读者可以借阅多本不同的书籍，而每本书也可以被多个读者借阅，这是一个典型的多对多联系。

数据库设计过程

数据库设计是一个系统化的过程，它包括需求分析、概念设计、逻辑设计和物理设计等多个阶段。下面我们将详细介绍这些阶段，并探讨设计中需要考虑的关键点。

需求分析与概念设计

需求分析是数据库设计的第一步，主要是收集和分析用户对数据库系统的具体需求。这通常涉及与业务用户沟通，并对用户需求进行整理和分类。需求分析的结果通常以需求规格说明书的形式展现，为后续的设计提供依据。

概念设计是在需求分析的基础上，对系统进行高层次的抽象，通常通过创建ER图来表示实体、属性和它们之间的联系。在这个阶段，设计者需要确定系统中的主要实体以及它们之间的基本关系，构建概念模型。

逻辑设计与物理设计

逻辑设计阶段的任务是将概念设计阶段的ER模型转换为逻辑数据模型，这通常意味着将ER图转换为关系模型。在这一过程中，需要确定数据的完整性规则、定义各种数据对象如表、视图、索引等。

物理设计则是对逻辑设计的结果进行物理实现，考虑存储方式、存储结构、索引策略等实际因素。物理设计需要根据不同的数据库管理系统（DBMS）和具体的硬件环境来决定如何存储数据，以满足性能和存储效率的要求。

数据库设计实例分析

为了更好地理解数据库设计的整个过程，我们将通过一个具体的案例来分析数据库设计的各个环节。

案例研究

假设我们要为一家大学设计一个课程管理系统。这个系统需要管理课程、教师、学生和教学活动等信息。首先，我们需要收集所有相关实体和它们的属性，并确定实体间的联系。

设计优化策略

数据库设计是一个反复迭代的过程，良好的设计能够提高系统的效率并降低维护成本。在设计过程中，我们需要考虑数据冗余、查询效率、事务处理和数据一致性等问题。通过规范化理论，我们可以减少数据冗余，提高数据的一致性。同时，合理的索引设计和查询优化也是提高数据库性能的关键。

在本章中，我们介绍了ER模型的基本概念，包括实体与属性、实体间的联系等，并探讨了数据库设计的整个过程，从需求分析到概念设计、逻辑设计以及物理设计。我们还通过一个具体的案例来分析了设计过程中的各个环节，以及设计优化的策略。通过这些内容的学习，读者将能够掌握数据库设计的基本方法，并在实际工作中进行应用。

4. SQL语言操作与应用

4.1 SQL数据定义语言（DDL）

表的创建、修改与删除

在数据库中，表是存储数据的结构化对象。使用DDL，数据库管理员或开发人员可以创建新的表、修改现有表的结构、或者删除不再需要的表。表的创建、修改、删除是数据库日常维护工作的重要部分。

创建表的SQL语句格式如下：

CREATE TABLE table_name (
    column1 datatype,
    column2 datatype,
    column3 datatype,
   ....
);

CREATE TABLE 是创建表的SQL命令。
table_name 是你想要创建的表的名称。
每个表都可以包含多个列，每个列都要有数据类型（ datatype ），比如 INT , VARCHAR , DATE 等。

修改表结构通常使用 ALTER TABLE 命令：

ALTER TABLE table_name
ADD column_name datatype;

ALTER TABLE 是用来修改表结构的SQL命令。
ADD 是用来添加新列的子句。

如果需要删除表，可以使用以下命令：

DROP TABLE table_name;

DROP TABLE 是删除表的SQL命令。

代码逻辑分析：

首先， CREATE TABLE 命令用于定义一个新的表，需要指定表名以及表中列的名称和数据类型。
ALTER TABLE 命令用于修改已存在的表，此处展示的示例是添加一个新的列。
DROP TABLE 命令用于删除一个表。在删除前需要确保相关联的数据和应用逻辑已经考虑好处理方式，因为一旦执行，表中的所有数据都将被永久移除。

参数说明：

table_name ：代表数据库中的表名称。
column_name ：代表列的名称。
datatype ：指定列的数据类型，例如，整数类型使用 INT ，字符串类型使用 VARCHAR 。

表的创建、修改与删除是数据库操作的基础，它能够帮助数据库管理员或开发人员根据实际需求调整数据库结构，实现数据存储的灵活性和可扩展性。

数据类型的使用

数据类型决定了表中列可以存储的数据种类和大小。选择合适的数据类型对于存储效率、查询性能以及数据完整性都至关重要。常见的数据类型包括数值型、字符型、日期时间型等。

下面是一些常用的数据类型以及它们的基本用途：

INT ：用于存储整数值。
VARCHAR(n) ：用于存储可变长度的字符串，n指定了最大字符数。
CHAR(n) ：用于固定长度的字符串，总是占用n个字符长度的空间。
DECIMAL ：用于精确的小数值。
DATE ：用于存储日期值。
TIME ：用于存储时间值。
DATETIME ：用于存储日期和时间。

数据类型的使用需要根据实际存储的数据类型和长度进行选择，错误的数据类型选择可能会导致存储空间的浪费或性能问题。

4.2 SQL数据操纵语言（DML）

增删改查操作

SQL的数据操纵语言（DML）包括基本的数据操作，即增、删、改、查，分别是 INSERT ， DELETE ， UPDATE ，和 SELECT 。这四种操作构成了日常与数据库交互的核心。

INSERT 用于向表中插入新的数据行：

INSERT INTO table_name (column1, column2, column3, ...)
VALUES (value1, value2, value3, ...);

INSERT INTO 是插入数据的SQL命令。
指定要插入数据的表名和列名，然后提供相应的值。

DELETE 用于从表中删除数据行：

DELETE FROM table_name WHERE condition;

DELETE FROM 是删除数据的SQL命令。
WHERE 子句用于指定删除条件。

UPDATE 用于修改表中的现有数据：

UPDATE table_name
SET column1 = value1, column2 = value2, ...
WHERE condition;

UPDATE 是更新数据的SQL命令。
SET 子句用于指定要更新的列和新值。
WHERE 子句用于指定更新条件。

SELECT 用于从表中检索数据：

SELECT column1, column2, ...
FROM table_name
WHERE condition;

SELECT 是查询数据的SQL命令。
指定要查询的列名。
FROM 子句用于指定要从中查询数据的表名。
WHERE 子句用于指定筛选条件。

DML操作是数据操作的核心，需要谨慎使用，特别是 DELETE 和 UPDATE 操作，以免造成数据丢失或错误修改。在执行这些操作前，建议备份相关数据，并确保 WHERE 子句的准确性。

数据库视图的应用

数据库视图（View）是一个虚拟表，其内容由SQL语句定义。视图中的数据并不是实际存储在数据库中的，而是当视图被查询时，从基础表中检索出来的。

创建视图的SQL语法如下：

CREATE VIEW view_name AS
SELECT column1, column2, ...
FROM table_name
WHERE condition;

CREATE VIEW 是创建视图的SQL命令。
view_name 是你想要创建的视图的名称。
SELECT 语句定义了视图中可见的数据。

视图的作用包括：

简化复杂的SQL操作，特别是对于多个表的联合查询。
为不同的用户定制不同的数据视图，提高安全性。
当基础表结构发生变化时，视图定义可保持不变，从而保护用户对数据的访问方式不被影响。

视图虽然在数据库中发挥着重要作用，但它也有局限性。视图上的DML操作可能会受到限制，例如，不能在视图上插入或更新那些在视图定义中没有包括的列。

4.3 SQL数据控制语言（DCL）

权限的授予与撤销

权限管理是数据库安全的重要组成部分。SQL提供了数据控制语言（DCL）来管理用户对数据库对象的访问权限。

授予用户权限的基本语法如下：

GRANT privilege_type ON table_name TO user_name;

GRANT 是用来授予权限的SQL命令。
privilege_type 指定要授予的权限类型，例如 SELECT , INSERT , UPDATE , DELETE 等。
table_name 是权限要应用到的表。
user_name 是被授予权限的用户。

例如，授予某个用户对 employees 表的查询权限：

GRANT SELECT ON employees TO user2;

撤销权限使用 REVOKE 命令：

REVOKE privilege_type ON table_name FROM user_name;

REVOKE 是用来撤销权限的SQL命令。
其他参数与 GRANT 相同。

通过权限管理，数据库管理员可以细粒度地控制每个用户对不同数据库对象的操作权限，进而达到保护数据安全和维护数据完整性的目的。

事务控制语句

事务控制语句用于管理事务，事务是作为单一的逻辑工作单元的一系列操作。这些语句包括 COMMIT 、 ROLLBACK 和 SAVEPOINT 。

COMMIT 语句用于将事务中的所有操作进行永久性的保存，以便其他用户可以观察到事务的结果。

COMMIT;

ROLLBACK 语句用于撤销当前事务中的所有操作，取消所有在事务中所做的更改。

ROLLBACK;

SAVEPOINT 语句用于在事务中设置保存点，允许在出现错误时回滚事务到指定的保存点，而不是整个事务。

SAVEPOINT my_savepoint;

使用事务控制语句可以有效地管理复杂的数据库操作，确保数据的完整性和一致性。事务管理是现代数据库系统的核心特性之一，支持复杂的业务逻辑处理。

通过本章节的介绍，我们了解了SQL语言操作与应用的方方面面。在下一章节中，我们将进一步探索事务处理和ACID原则，这些都是构建可靠数据库系统不可或缺的基础知识。

5. 事务处理和ACID原则

5.1 事务的概念与特性

5.1.1 事务的定义

在数据库管理系统中，事务（Transaction）是一系列操作的集合，这些操作作为一个整体单元被执行，要么全部成功，要么全部失败。事务提供了一个机制，用于处理错误恢复和并发控制。事务的操作通常包括对数据库的读取、写入和其他事务之间的协调。

在SQL中，事务可以通过显式地声明来开始和结束。例如，使用以下命令来定义一个事务的开始：

START TRANSACTION;

和事务的提交：

COMMIT;

或者在发生错误时回滚事务：

ROLLBACK;

5.1.2 事务的ACID特性

事务的ACID特性是数据库系统可靠性设计的核心，它们分别是原子性（Atomicity）、一致性（Consistency）、隔离性（Isolation）和持久性（Durability）。

原子性 保证了事务中的所有操作要么全部执行成功，要么全部不执行，不会出现部分完成的情况。
一致性 确保了事务将数据库从一个一致的状态转换到另一个一致的状态。
隔离性 保证并发事务的执行互不干扰，每一个事务都感觉不到有其他事务在同时执行。
持久性 表示一旦事务被提交，对数据库所做的更改就会永久保存在数据库中。

下面是ACID特性的Mermaid流程图：

flowchart LR
    A[原子性 Atomicity] -->|All or nothing| B[一致性 Consistency]
    B -->|Consistent state| C[隔离性 Isolation]
    C -->|Independent execution| D[持久性 Durability]

5.2 事务的并发问题

5.2.1 并发问题的种类

在多用户同时操作数据库的情况下，可能会出现一些并发问题，主要包括：

脏读（Dirty Read） ：一个事务读取了另一个事务未提交的数据。
不可重复读（Non-repeatable Read） ：同一查询在事务中执行两次，得到了不同的结果。
幻读（Phantom Read） ：同一查询在事务中执行两次，由于另一个并发事务的插入操作，第二次查询返回了更多的行。

5.2.2 事务隔离级别的选择

为了解决这些并发问题，SQL标准定义了四种事务隔离级别：

读未提交（READ UNCOMMITTED） ：最低的隔离级别，允许所有并发问题。
读已提交（READ COMMITTED） ：避免脏读，但仍然允许不可重复读和幻读。
可重复读（REPEATABLE READ） ：避免脏读和不可重复读，但允许幻读。
串行化（SERIALIZABLE） ：最高的隔离级别，所有的问题都会被避免，但会导致性能下降。

选择合适的隔离级别取决于应用需求和性能考虑。

5.3 事务的故障恢复

5.3.1 故障类型与恢复策略

事务故障可以分为三类：

事务内部故障 ：通常是由于逻辑错误（例如除零错误）导致的，需要回滚事务。
系统故障 ：硬件故障、软件故障或操作错误，通常导致所有活跃的事务回滚，以及对未提交的事务进行重做（redo）。
介质故障 ：如磁盘损坏，通常涉及到从备份中恢复数据。

恢复策略依赖于日志文件的使用，日志记录了事务对数据库所做的更新操作。

5.3.2 日志文件的作用与管理

日志文件是事务故障恢复的关键。它记录了事务的开始、提交、回滚信息，以及对数据库所做的所有更新操作。日志文件的管理包括日志记录、日志的检查点、日志的备份和恢复操作。

在事务执行过程中，每一个操作都会被写入日志：

事务T开始
写入日志：T开始...
写入日志：T对数据项X的更新...
写入日志：T提交

检查点操作是一种性能优化措施，它记录了当前所有活跃事务的信息，使得恢复过程更加高效。

6. 并发控制机制

6.1 并发控制的基本概念

6.1.1 并发操作的问题

在数据库系统中，多用户并发访问数据库是常见的场景，它能够显著提高数据库的吞吐量和资源利用率。然而，当多个用户同时对数据库进行读写操作时，可能会引起一些问题，这被称为并发操作问题。这些问题主要包括数据的不一致、读“脏”数据、不可重复读和幻读等。

不一致问题通常发生在多个事务同时修改数据时，如果没有适当的控制机制，这些修改可能会相互覆盖，导致数据丢失。读“脏”数据是指一个事务读取了另一个事务尚未提交的数据。不可重复读是指在同一个事务内，同一查询在执行多次时返回了不同的结果。幻读则是指当一个事务读取了几行数据后，另一个并发事务插入了新数据，当第一个事务再次读取时，会发现有“幻影”数据出现。