黑暗森林法则与社会契约——数学模型

中国科幻小说家刘慈欣在他被提名星云奖的名著《三体》中给出了被他称为“黑暗森林法则”的基于社会学的另一种解释：“宇宙就是一座黑暗森林，每个文明都是带枪的猎人，像幽灵一般潜行于林间，轻轻地拨开挡路的树枝，竭力不让脚步发出一点儿声音，连呼吸都必须小心翼翼：他必须小心，因为林中到处都有与他一样潜行的猎人，如果他发现了别的生命，能做的只有一件事：开枪消灭之。”这个解释虽然显得很残酷，但是确实可以有效地解释费米悖论。当然，即使是作者本人也不认为这个解释无懈可击，所以原著中存在着几种改进的理论。

本文沿用了刘慈欣先生在其著作中给出的两条公理。

**公理1（生存公理）：**生存是文明的第一需要，且面对其他文明的威胁心存警惕。

**公理2（资源公理）：**文明不断增长和扩张，但宇宙中的物质总量保持不变。

下面从概率和动态的角度分别建立两个数学模型，从不同的角度来观察这个“黑暗森林”。

1.博弈与均衡

假设当前在可观察的范围内相对于地球有且仅有一个地外文明，称地球文明为文明A，该地外文明为文明B，并设$x$和$y$分别为A和B把对方视为生存威胁的概率，这可被看成对方文明对己方文明威胁的一种评估。有序概率对$(x,y)$的具体取值可以被视为相应文明对其外文明的交流策略。假设文明间不同的交流策略会给双方文明带来不同效果，汇总如表所示，其中$a,b,c,d$均为待定参数，且假设$a+b\ne c+d$，即$a-b\ne c-d$，解释为：在文明B敌视文明A的情形下，文明A是否敌视文明B所造成的文明A的收益差别，和文明B交好文明A的情形下，文明A是否敌视文明B所造成的文明A的收益差别，是不同的。下面我们考虑文明A（即地球文明）的应对策略。

则在策略$(x,y)$下，文明A的收益期望$W_A$为
$$W_A=axy+b(1-x)y+cx(1-y)+d(1-x)(1-y)$$
化简可得
$$W_A=(a+d-c-d)xy+(b-d)y+(c-d)x+d$$
文明A自然希望$W_A$的值尽可能高；而文明B则希望$W_A$的值尽可能低，以使文明A对其威胁最小化。

二元函数$z=W_A(x,y)$的图像（曲面$\Gamma$）其实是一个“直纹面”。所谓的直纹面，就是我们可以将其看成由无数条直线（段）的并集形成的曲面（带边或不带边）。$\Gamma$是直纹面，是因为无论$x$取何值，$W_A(x,y)$均为关于$y$的线性函数，即
$$\Gamma =\cup \{(t,y,z)|z=[(a+d-c-b)t+(b-d)]y+[(c-d)t+d]\},0\le t\le 1$$
注意到
$$W_A=(a+d-c-b)(x-\frac{d-b}{a+d-b-c})(y-\frac{d-c}{a+d-b-c})+\frac{ad-bc}{a+d-b-c}$$
换元
$$\{\begin{array}{r}u=\frac{1}{2}(x+y+\frac{c+b-2d}{a+d-b-c})\\ v=\frac{1}{2}(x-y+a+d-\end{array}$$