CPPGD | 绿色低碳技术专利 VS 绿色技术专利：谁更能代表绿色创新？

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引言

随着全球气候变化和环境问题的日益严重，绿色发展已经成为了当今世界的重要议题。推动绿色发展，创新是关键。国家发展和改革委员会、科技部在《关于构建市场导向的绿色技术创新体系的指导意见》中强调，绿色技术创新通过降低资源消耗、减少环境污染、改善生态环境，进而促进生态文明建设，实现人与自然的和谐共生。

推动绿色创新的前提是摸清当前经济当中绿色创新的现状和背后的驱动因素。在这一背景下，绿色低碳技术专利和绿色技术专利的概念应运而生，成为了衡量一个国家或地区绿色创新能力的重要指标。2022年12月13日，国家知识产权局公布了《绿色低碳技术专利分类体系》[1]（以下简称“《绿色低碳技术》”），采用国际专利分类与绿色低碳技术对照的架构，将绿色低碳技术划分为四级技术分支，包括5个一级技术分支、19个二级技术分支、56个三级技术分支、62个四级技术分支。至此，我国对于绿色低碳技术专利有了比较明确的界定范围和评价标准（严索等，2023）。

[1] 参见https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2022-12/28/content_5733911.htm

随后，2023年8月23日，国家知识产权局再发布《绿色技术专利分类体系》[2]（以下简称“《绿色技术》”），同样采用国际专利分类与绿色技术专利对照的架构，将绿色技术划分为四级技术分支，包括12个一级技术分支、39个二级技术分支、89个三级技术分支、61个四级技术分支。并在分类体系中保持绿色低碳技术分支相对独立完整。

[2] 参见https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202308/content_6901253.htm

那么，绿色低碳技术专利和绿色技术专利，谁更能代表绿色创新？或者说，这两者各自的侧重点有什么不同？本文将分几个方面对这一问题展开探讨。

1. 制定目的

《绿色低碳技术》和《绿色技术》的制定目的相似，皆强调1个转型、1个精神、2个重大战略决策、1个部署要求，即深入贯彻党的“二十大”关于加快发展方式绿色转型、积极稳妥推进碳达峰碳中和的精神，落实《中共中央 国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》《国务院关于印发 2030 年前碳达峰行动方案的通知》等重大战略决策，按照《国务院关于印发“十四五”国家知识产权保护和运用规划的通知》部署要求。

《绿色低碳技术》和《绿色技术》的制定，有利于明确统计监测依据，促进绿色（低碳）技术专利国际交流和转移转化，推进绿色（低碳）技术创新和专利产业化。

2. 定义和范围

绿色低碳技术专利和绿色技术专利的定义和范围存在差别，具体来说：①绿色低碳技术强调减碳、零碳和负碳，但不包括起到降碳协同效果的技术；而绿色技术更强调可持续发展，范围大于绿色低碳技术。②绿色低碳技术专利强调降低碳排放的效果，而绿色技术专利强调减少或停止对自然资源消耗及环境友好的效果。

（1）绿色低碳技术专利

绿色低碳技术包括主要通过传统能源清洁利用、节能增效、新能源利用和温室气体捕集利用封存等实现减碳、零碳和负碳效果的有关技术，不包括减污、资源循环利用等起到降碳协同效果的绿色技术。

绿色低碳技术专利是指以绿色低碳技术为发明主题的专利，与现有技术相比，应当具有降低碳排放的技术效果。

（2）绿色技术专利

绿色技术是指降低消耗、减少污染、改善生态，促进生态文明建设、实现人与自然和谐共生的新兴技术。该分类体系的绿色技术包括传统能源清洁利用、新能源利用、节能增效、温室气体捕集利用封存、循环利用、环保材料、污染治理、绿色交通、绿色农业林业和绿色建筑等有利于实现可持续发展的技术。

绿色技术专利，是指以绿色技术为发明主题的专利。与现有技术相比，应当具有直接的、显而易见的减少或停止对自然资源的消耗以及环境友好的技术效果。

3. 编制原则

《绿色低碳技术》和《绿色技术》的编制原则，既有相似点，又有不同点。

相似点体现在：①以党中央、国务院重要部署为指导。②以推动绿色（低碳）技术创新为导向。③以国际专利分类体系为基础。

不同点体现在：《绿色低碳技术》以突出国情和发展阶段为特征；《绿色技术专利》以兼顾全面和突出重点为特征。

具体来说，《绿色低碳技术》立足我国富煤贫油少气能源资源禀赋，突出传统化石能源特别是煤炭清洁高效利用技术创新，关注节能降耗和替代能源技术的发展。《绿色技术》全面涵盖清洁能源、资源循环利用等绿色技术，并立足我国国情和发展需要，重点突出污染控制与治理技术创新，在分类体系中保持绿色低碳技术分支相对独立完整。

4. 结构和编码

绿色低碳技术专利含5个一级技术分支、19个二级技术分支、56个三级技术分支、62个四级技术分支。共涉及国际专利分类表8个部、47个大类、108个小类。

绿色技术专利包括12个一级技术分支、39个二级技术分支、89个三级技术分支、61个四级技术分支。共涉及国际专利分类表8个部、72个大类、202个小类。绿色技术专利的范围更广。

本文以专利申请号（APPNO）为唯一识别依据，进一步对比两者之间的专利申请差异和技术分支分布情况（专利数据清洗过程详见企研数据处理工作论文系列 | 中国绿色低碳技术专利数据清洗与质量分析报告（上）及企研数据处理工作论文系列 | 中国绿色低碳技术专利数据清洗与质量分析报告（下））。

对比结果如下：①年份区间：两类专利申请的年份区间均为1985-2023年。②数据量：绿色低碳技术专利有143.47w余件；绿色技术专利有401.86w余件。③专利分布[3]：绿色低碳技术专利涉及到5个一级技术分支，各一级技术分支分布见图1；绿色技术专利涉及到12个一级技术分支，各一级技术分支分布见图1。

[3] 存在一条专利对应多个技术分支的情况。

图1：绿色低碳技术专利、绿色技术专利的一级技术分支分布

《绿色技术》中提到，“在分类体系中保持绿色低碳技术分支相对独立完整……”，也就是说，理论上绿色技术专利中应当包含绿色低碳技术专利，事实是否如此？我们将进一步展开讨论。

首先，在专利数量方面，绿色低碳技术专利有143.47w余件，绿色技术专利有401.86w余件，“共有专利（即既属于绿色低碳技术专利，也属于绿色技术专利）”为139.06w余件，占绿色低碳技术专利的96.90%，这也说明，有约3.1%的绿色低碳技术专利不属于绿色技术专利。图2展示了两类专利的共有情况。

图2：两类专利共有情况

其次，从一级技术分支来看，两类专利的“交叉性”也很强，两者共有专利占绿色低碳技术专利的具体情况如图3所示。具体来说，在一级技术分支--节能与能量回收方面，绿色低碳技术专利有49.54w件，绿色技术专利中非其余四种一级技术分支[4]的专利有333.78w件，共有专利为49.38w件，占绿色低碳技术专利的99.69%。

[4] 绿色技术专利没有明确的“节能与能量回收利用”一级分支，因此统计的是非其余四种一级技术分支的专利。

图3：各一级技术分支共有专利占比情况

一级技术分支--化石能源降碳技术方面，绿色低碳技术专利有12.06W件，绿色技术专利有13.28w件，共有专利为11.95w件，占绿色低碳技术专利的99.10%。

一级技术分支--储能技术方面，绿色低碳技术专利有39.76w件，绿色技术专利有41.17w件，共有专利为39.29w件，占绿色低碳技术专利的98.82%。

一级技术分支--清洁能源方面，绿色低碳技术专利有45.2w件，绿色技术专利有42.97w件，共有专利为41.69w件，占绿色低碳技术专利的92.17%。

一级技术分支--温室气体捕集利用封存方面，绿色低碳技术专利有4.58w件，绿色技术专利有3.34w件，共有专利为3.33w件，占绿色低碳技术专利的72.71%[5]。

[5] 尽管相对量上只有72.54%，但由于“温室气体捕集利用封存”方面的专利基础数量较少，因此从绝对数量上看，仍能验证《绿色技术》中提到的“在分类体系中保持绿色低碳技术分支相对独立完整……”。

结论

通过以上对文件关键词和数量的分析，可以得出结论：两类绿色专利侧重点各有不同，绿色低碳技术专利强调减碳、零碳和负碳，而绿色技术专利则强调可持续发展。

从专利数量和分布来看，绿色低碳技术专利的范围小于且大致属于绿色技术专利（96.90%）的子集，5个一级技术分支也存在高度对应和包含关系（除节能与能量回收利用外），验证了《绿色技术》中“在分类体系中保持绿色低碳技术分支相对独立完整……”的说法。

最后再回到最初的问题，绿色低碳技术专利和绿色技术专利哪个更能代表绿色创新？实际上，通过以上分析，可以看出两者并非非此即彼的关系，而是相辅相成，不能简单认为哪种专利更能代表绿色创新。在实际应用中，应根据具体研究目的和条件，合理选择和使用这两类专利，以实现绿色创新研究的价值最大化。

数据简介

CPPGD-绿色（低碳）技术专利数据基于1985年-2023年中国全量专利数据所构建，更新截止至 2023 年 6月，仅包含申请且已公开的那部分专利[6]。CPPGD-绿色（低碳）技术专利数据的筛选和清洗均依据官方公布的标准，特别强调不能仅根据标准中提供的 IPC 分类号识别绿色专利，必须要考虑参考检索式的限制条件。

[6] 尽管我们采用了更新到 2023 年6月的数据，但由于十八个月初步审查期的存在，2022、2023 年度的专利申请数据可能并不完整。例如，2022 年底申请的专利，原则上最晚公开的时间是 2024年 6 月。

CPPGD-绿色（低碳）技术专利数据除了提供专利基本信息外，还包括绿色（低碳）技术专利申请企业的基本信息、分支机构、年报财务、行政处罚等信息，且基于专利申请、授权、IPC分类号等进行了多维度、全方面的统计，能够满足多领域的研究需求。

绿色（低碳）技术专利数据目前主要包含如下3个子库、4个模块，16张微观数据表，24张统计数据表，详细的数据说明如下表所示：

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参考文献

1. 严索,高婷,金海.基于专利分类体系我国绿色低碳技术专利布局状况研究[J].中国发明与专利,2023,20(06):30-37.