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1、选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有(　)支持。

A、平稳的预期收益

B、平稳的实际收益

C、较高的预期收益

D、较高的实际收益

答案：D

2、连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A、3

B、1

C、2

D、0.5

答案：A

3、管理长期资产组合时，投资者一般采取的方式不包括（ ）。

A、买入持有法

B、恒定混合法

C、卖空混合法

D、投资组合保险法

答案：C

4、T日，某投资者在A股市场进行了三笔交易：买入X股票1000股，每股10元；卖出X股票400股，每股15元；买入Y股票300股，每股10元。假设不考虑交费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为（ ）。

A、买入交易和卖出交易分别实行净额结算：应付资金13000元，应收X股票1000股，应收Y股票300股；应收资金6000元，应付X股票400股

B、三笔交易实行全额结算：应付资金10000元，应收X股票1000股；应收资金6000元，应付X股票400股;应付资金3000元，应收Y股票300股

C、标的证券相同的交易实行净额结算：应付资金4 000元，应收X股票600股；应付资金3000元，应收Y股票300股

D、三笔交易实行净额结算：应付资金7000元，应收X股票600股，应收Y股票300股

答案：D

5、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。

A、资产负债

B、风险应对与评估

C、内部环境

D、目标设定

答案：A

6、我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（ ）

A、集中型监管模式

B、行业自律型监管模式

C、分业监管的模式

D、统一监管模式

答案：C

7、影响股权投资基金组织形式选择的因素不包括（　　）。

A、法律

B、监管

C、董事长声誉

D、税负

答案：C

8、企业价值增长是一切（ ）获益的本源。

A、市场

B、股东

C、管理者

D、劳动力

答案：B

9、资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（ ）。

A、长期股权投资

B、资本公积

C、股本

D、未分配利润

答案：A

10、在货币市场上占有重要地位的国债是（　　）。

A、无期限国债

B、长期国债

C、国库券

D、短期国债

答案：D

11、目前,LOF的交易在（ ）进行。

A、指定代销网点

B、登记结算公司

C、上海交易所

D、深圳交易所

答案：D

12、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。

A、基金信息披露的禁止行为

B、基金管理公司可自主决策的事项

C、需要事先向监管部门申请的事项

D、法规许可的行为

答案：A

13、某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()

A、赎回2000万份,申购1500万份,通过基金转换转出1300万份,转入700万份

B、赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份

C、赎回1000万份,申购100万元通过基金转换转出800万份，转入900万份

D、赎回1500万份,申购1300万份,通过基金转换转出1800万份,转入900万份

答案：C

14、根据CAPM模型，已知市场预期收益率为10%，短期国库券利率为3%，某股票的贝塔系数为1，则该股票的预期收益率等于（　　）

A、7%

B、9%

C、10%

D、13%

答案

15、（　　）是货币资金融通市场。

A、金融服务机构

B、基金市场

C、股票市场

D、金融市场

答案：D

16、下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（　　）。

A、ETF的申购和赎回程序为申购和赎回申请的提出、申购和赎回申请的确认与通知、申购和赎回的清算交收与登记

B、ETF的申购和赎回的原则有3个

C、ETF的申购和赎回中，投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商按1%的标准收取佣金

D、ETF的申购和赎回可以通过参与券商提供的其他方式办理

答案：C

17、( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

A、内部控制大纲

B、基本管理制度

C、部门规章

D、业务操作手册

答案：A

18、下列关于反摊薄条款的内容，说法错误的是（　　）。

A、反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制

B、反摊薄条款适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款

C、完全棘轮条款考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度

D、加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受

答案：C

19、（2018年真题）股权投资基金管理人主要履行的职责不包括（ ）

A、拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理

B、每日披露基金净值

C、积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务

D、定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

答案：B

20、以下关于可转换债券特征的说法错误的是（　　）。

A、可转换债券是含有转股权的特殊债券

B、在转股前，可转债持有者是公司股东，体现所有权关系

C、可转换债券有双重选择权

D、在转股前，它是一种公司债券

答案：B