预印本(Preprint)及出版商的投稿政策

Preprint（预印本），指尚未投稿、或已投稿但尚未在正式出版物发表，但为及时跟同行交流而自愿在预印本网站、个人博客、维基站点、或会议等发布的论文或报告。简单的说，预印本就是指论文完成之后投稿时的那个版本，还没有经过同行评审。预印本显而易见的好处是：有助于更及时的跟同行交流并获得反馈（或许会有助于修改你的稿子），及发表优先权。但因为没有经过同行评审，有人认为预印本文章的可靠性不一定有保证。

预印本在不同领域流行的程度不同，最有名的预印本网站当属arxiv.org，主要发布物理学、数学、计算机科学等领域的预印本，也发布一些生物学和金融领域的文章，所以物理学和计算机领域的同志们看到我谈论这个或许会说：这有什么好谈的。其实对于更多不熟悉或很少发布预印本的同志们、以及哪怕经常使用预印本服务的同志们来说，还是有些地方值得了解。虽然大家都有占有发表优先权以及想让研究结果尽早被同行知道的欲望，但一个现实的问题是：发布预印本会不会影响正常的投稿？尤其在那些预印本使用还不多的领域，比如俺们的领域。

有的期刊会认为提前发布了预印本文章就像二手货了，于是不爱收。我这几天正考虑是否将一篇正在投稿到NPG某期刊的稿子发布预印本，顺便关注了下一些主要出版商在其投稿政策中是如何谈预印本的。

Nature在其作者指南说，作者发布预印本不影响在Nature系列期刊投稿。比如在“Peer-review policy”部分提到：“We do not consider meeting report abstracts and preprints on community servers to compromise novelty”（会议摘要和预印本是OK的）；在“Confidentiality & Pre-publicity”部分提到：“You are welcome to post pre-submission versions or the original submitted version of the manuscript on a personal blog, a collaborative wiki or a preprint server at any time (but not subsequent pre-accept versions that evolve due to the editorial process)”（你可以将投稿前版本或投稿版本在个人博客、协作维基站点或预印本网站发布）。但是也提到：“The website and URL must be identified to the editor in the cover letter accompanying submission of the paper, and the content of the paper must not be advertised to the media by virtue of being on the website or preprint server”（作者有责任在投稿信中将预印本的发布地址告知编辑，稿件内容不能向媒体传播）。没有带Nature题头的NPG期刊的投稿政策或许会有些差别，但大体上跟Nature系列差不多。

实际上，Nature曾在2005年3月发表过一篇题为“Nature respects preprint servers”社论，以澄清坊间关于Nature不接受发布过预印本的稿件的流言。2007年Nature还发布了Nature Precedings预印本服务站点，一直运行到2012年4月。在2009年2月的一篇名为“It’s good to blog”（“写博客是件好事”，我记得科学网有老师聊到过这篇社论，作为支持科学家写博客的证据）的社论中，Nature又重申支持及时的科学交流，认为发布预印本没问题。

Elsevier（爱思唯尔）对于预印本的政策是：“Elsevier is liberal with respect to authors and electronic preprints. Unlike some publishers, we do not consider that a preprint of an article (including a prior version as a thesis) prior to its submission to Elsevier for consideration amounts to prior publication, which would disqualify the work from consideration for re-publication in a journal. We also do not require authors to remove electronic preprints from publicly accessible servers (including the author's own home page) once an article has been accepted for publication.”（爱思唯尔认为预印本包括学位论文不影响正常的投稿）。

牛津大学出版社对于预印本的政策是：“For the majority of OUP journals, prior to acceptance for publication, authors retain the right to make a preprint version of the article available on their own personal website and/or that of their employer and/or in free public servers of preprints and/or articles in their subject area, provided that where possible they acknowledge that the article has been accepted for publication as follows: This article has been accepted for publication in [Journal Title] ©: [year] [owner as specified on the article] Published by Oxford University Press [on behalf of xxxxxx]. All rights reserved.”（大部分牛津大学出版社期刊支持预印本，但需要作者在文章接受时注明最终发表出处）。

但也有很多期刊并不支持预印本发布，比如Science很多时候并不鼓励作者提前发布预印本，认为会影响文章（正式发表前）的原创性：“Posting of a paper on the Internet may be considered prior publication that could compromise the originality of the Science submission, although we do allow posting on not-for-profit preprint servers in many cases. Please contact the editors for advice about specific cases.”；还有Cell Press旗下很多期刊也不支持预印本发布。

这个维基百科的网页列出了一些期刊支持预印本与否的情况：List of academic journals by preprint policy。也有一些中文的预印本服务站点，比如国家科技图书文献中心和中信所建设的“中国预印本服务系统”、还有教育部支持的“中国科技论文在线”等。

有时候跟一些同行交流，有人会提到自己正在做的某项工作还没有发表，害怕被有竞争可能的同行知道，连在会议上都不敢做报告提及。这样做当然也无可非议，但肯定少了一些获得建议的机会。其实看了上面大多期刊对于预印本和会议材料的政策，或许大家可以更好地利用预印本的功能。这里也提个问题：你会选择发布预印本吗？为什么？