By: 潘云登
Date: 2009-7-21
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1. 本文内容对应《算法导论》(第2版)》第13章。
2. 主要介绍了使二叉查找树保持平衡的红黑树，以及保持红黑树性质的旋转、插入和删除操作。其中，插入和删除操作较为复杂，画图分析每一种情况将有助于理解。
3. 希望本文对您有所帮助，也欢迎您给我提意见和建议。
4. 本文包含以下内容：
² 红黑树的性质
² 旋转操作
² 插入操作
² 删除操作
当二叉查找树出现不平衡，树的高度较高时，二叉查找树所支持的动态集合操作的性能可能不比用链表好。红黑树（red-black tree）是许多平衡的查找树中的一种。它保持二叉查找树性质，同时在每个结点上增加一个存储位表示结点的颜色。通过对任何一条从根到叶子的路径上各个结点着色方式的限制，红黑树确保没有一条路径会比其它路径长出两倍，因而是接近平衡的。可以证明，一棵有n个结点的红黑树的高度至多为2 lg(n+1)。
一棵二叉查找树如果满足下面的红黑性质，则为一棵红黑树：1）每个结点或是红的，或是黑的；2）根结点是黑的；3）每个叶结点（NULL）是黑的；4）如果一个结点是红的，则它的两个儿子都是黑的；5）对每个结点，从该结点到其子孙结点的所有路径上包含相同数目的黑结点。这种黑结点的个数称为该结点的黑高度bh。
这里，叶结点（NULL）实际上是之前介绍的树结构的叶结点的子结点，该子结点指针通常赋值为NULL。为了方便处理边界条件，可以采用一个哨兵nil统一表示此类NULL结点，包括树根结点的父结点。哨兵nil的颜色为黑色。
| typedef struct node { int key; int color; struct node *left; struct node *right; struct node *parent; } rbt_node; |
红黑树的查询操作与二叉查找树相同，如关键字查询、最大关键字结点、最小关键字结点、前趋结点和后继结点等。但是，二叉查找树的插入和删除操作可能破坏红黑树性质。为保持红黑树性质，就要改变树中某些结点的颜色及指针结构。指针结构的修改是通过旋转操作来完成的。旋转操作是一种能保持二叉查找树性质的查找树局部操作，分为左旋和右旋。当在某个结点x上做左旋操作时，x为子树的根，假设它的右子结点y不是nil。在左旋之后，y成为子树新的根，x成为y的左子结点，而y的左子结点成为x的右子结点。可以看到，左旋是以某个结点到其右子结点之间的链为支轴进行。
| void left_rotate(rbt_node **root, rbt_node *x_node) { rbt_node *y_node=&nil;
y_node = x_node->right; x_node->right = y_node->left; /*将y的左子树作为x的右子树*/ if(y_node->left != &nil) y_node->left->parent = x_node; y_node->parent = x_node->parent; /*链接x的父结点和y*/ if(x_node->parent == &nil) *root = y_node; else if(x_node == x_node->parent->left) x_node->parent->left = y_node; else x_node->parent->right = y_node; y_node->left = x_node; /*使x成为y的左子结点*/ x_node->parent = y_node; } |
右旋与左旋类似。它以某个结点到其左子结点之间的链为支轴进行。当在某个结点x上做右旋操作时，x为子树的根，假设它的左子结点y不是nil。在右旋之后，y成为子树新的根，x成为y的右子结点，而y的右子结点成为x的左子结点。
| void right_rotate(rbt_node **root, rbt_node *x_node) { rbt_node *y_node=&nil;
y_node = x_node->left; x_node->left = y_node->right; /*将y的右子树作为x的左子树*/ if(y_node->right != &nil) y_node->right->parent = x_node; y_node->parent = x_node->parent; /*链接x的父结点和y*/ if(x_node->parent == &nil) *root = y_node; else if(x_node == x_node->parent->left) x_node->parent->left = y_node; else x_node->parent->right = y_node; y_node->right = x_node; /*使x成为y的右子结点*/ x_node->parent = y_node; } |
红黑树的插入操作以二叉查找树的插入操作为基础，加上一个辅助过程，用以对结点进行重新着色并旋转，从而保持红黑树性质。首先，新插入的结点z总是被着上红色。插入操作只可能破坏红黑树的性质2）或性质4），并且只会有一个性质被破坏。如果违反性质2），则发生的原因是z是根而且是红的。如果违反性质4），则原因是z和z.parent都是红的。第一种情形，只要将z重新着上黑色。第二种情形，需要分六种情况讨论。前三种与后三种相互对称，区别在于z的父结点是其祖父结点的左子结点还是右子结点。情况1）与情况2）3）的区别在于z的父结点的兄弟结点（叔叔）的颜色有所不同。所有三种情况中，z的祖父结点总是黑的，这由性质4）保证，因为z的父结点是红的。
情况1）z的叔叔y为右子结点，是红的。这时，z为当前节点，z的父结点z.parent和叔叔y都是红的，z的祖父是黑的。可以将z的父亲和叔叔都着上黑色以解决z和z.parent都是红色的问题，将z的祖父着上红色以保持性质5）。然后，把z的祖父当作当前结点，再次检查z的父结点是否为红的。换句话说，上述循环的终止条件是z的父结点为黑色。这时，z为红色，如果z的父亲为nil（黑色），即z为树根，性质2）被违反，只要将z着上黑色便可加以修正。新插入结点为树根的情况与此相同。
情况2）z的叔叔y为右子结点，是黑的，而且z是右子结点。将z设为z的父结点（z上升一层），然后对z做一次左旋操作（z下降一层），将情况2）转变为情况3）。这时，仍然只有性质4）被破坏。由于z的层数不变，z的祖父的身份保持不变。
情况3）z的叔叔y为右子结点，是黑的，而且z是左子结点。这时，z的左右子树、z的父亲的右子树，以及z的祖父的右子树（以z的叔叔为子树的根），它们的黑高度相同，性质5）成立，只有性质4）在z和z的父结点之间被破坏。通过将z的父亲着成黑色，将z的祖父着成红色，并且对z的祖父执行一次右旋操作，可以修正性质4）。所有红黑树性质得以保持，循环终止条件（z的父结点为黑的）成立。由于z原先的祖父现在成为z父结点的右子结点，树的高度减小1，这正是红黑树保持平衡的关键所在。
情况4）z的叔叔y为左子结点，是红的。与情况1）相同，将z的父亲和叔叔都着上黑色以解决z和z.parent都是红色的问题，将z的祖父着上红色以保持性质5）。然后，把z的祖父当作当前结点，再次检查z的父结点是否为红的。
情况5）z的叔叔y为左子结点，是黑的，而且z是左子结点。将z设为z的父结点（z上升一层），然后对z做一次右旋操作（z下降一层），将情况2）转变为情况6）。
情况6）z的叔叔y为左子结点，是黑的，而且z是右子结点。将z的父亲着成黑色，将z的祖父着成红色，并且对z的祖父执行一次左旋操作。所有红黑树性质得以保持。
| void rb_insert(rbt_node **root, rbt_node *z_node) { rbt_node *x_node=&nil, *y_node=&nil;
x_node = *root; while(x_node != &nil) { y_node = x_node; if(z_node->key < x_node->key) x_node = x_node->left; else x_node = x_node->right; } z_node->parent = y_node; if(y_node == &nil) *root = z_node; else if(z_node->key < y_node->key) y_node->left = z_node; else y_node->right = z_node;
z_node->left = z_node->right = &nil; z_node->color = RED; rb_insert_fixup(root, z_node); }
static void rb_insert_fixup(rbt_node **root, rbt_node *z_node) { rbt_node *y_node=&nil;
while(z_node->parent->color == RED) { if(z_node->parent == z_node->parent->parent->left) { y_node = z_node->parent->parent->right; if(y_node->color == RED) { z_node->parent->color = BLACK; /*case 1*/ y_node->color = BLACK; /*case 1*/ z_node->parent->parent->color = RED; /*case 1*/ z_node = z_node->parent->parent; /*case 1*/ } else { if(z_node == z_node->parent->right) { z_node = z_node->parent; /*case 2*/ left_rotate(root, z_node); /*case 2*/ } z_node->parent->color = BLACK; /*case 3*/ z_node->parent->parent->color = RED; /*case 3*/ right_rotate(root, z_node->parent->parent); /*case 3*/ } } else { y_node = z_node->parent->parent->left; if(y_node->color == RED) { z_node->parent->color = BLACK; /*case 4*/ y_node->color = BLACK; /*case 4*/ z_node->parent->parent->color = RED; /*case 4*/ z_node = z_node->parent->parent; /*case 4*/ } else { if(z_node == z_node->parent->left) { z_node = z_node->parent; /*case 5*/ right_rotate(root, z_node); /*case 5*/ } z_node->parent->color = BLACK; /*case 6*/ z_node->parent->parent->color = RED; /*case 6*/ left_rotate(root, z_node->parent->parent); /*case 6*/ } } } (*root)->color = BLACK; } |
红黑树的删除操作同样建立在二叉查找树的删除操作基础上。如果删除结点y是红色的，则当y被删除后，红黑树性质仍然得以保持。如果y是黑色的，则调用一个辅助函数，用来改变结点的颜色并做旋转，从而保持红黑树性质。该辅助函数的一个输入参数x是y的唯一子结点（回顾二叉查找树的删除操作），或者当y没有子结点时，x为哨兵nil。
首先，来看一下，y是黑色所产生的三个问题：1）如果y原来是根结点，而y的一个红色的子结点成为新的根，这就违反了性质2）；2）如果x和y.parent（现在为x的父结点）都是红的，将违反性质4）；3）删除y将导致先前包含y的任何路径上黑结点个数少1，因此，性质5）被y的一个祖先破坏了。至于前两个问题，根据性质5），可以肯定x的兄弟结点一定是哨兵nil，因此，只要让x重新着上黑色，即可保持所有的红黑树性质。
辅助函数将使用整个循环结构，重点解决问题3）。补救这个问题的一个办法是把结点x视为还有额外的一重黑色。也就是说，如果将任意包含结点x的路径上黑结点个数加1，则性质5）成立。因此，如果x为红色，将其着上黑色即可；如果x为黑色，则将它的额外的黑色沿树上移，直到1）x指向一个红色结点，将其着上黑色，或2）x为根结点，简单地消除那个、额外的黑色，或3）做必要的旋转和颜色修改，原则是保证从子树的根到每棵子树之间的黑结点并不被变换所改变。可以看到，在整个循环过程中，x总是指向具有双重黑色的那个非根结点。
循环过程中，需要分别处理八种不同情况：
情况1）x为左子结点，x的兄弟w是红色的。因为w原先是x的黑色父结点的兄弟，根据性质5），w必定有两个黑色子结点且不为nil。将w着上黑色，将x和w的父结点着上红色，并且对该父结点做一次左旋操作。这时，原先的w成为子树的根，各条路径上的黑结点个数没有被改变。同时，原先x的父亲仍然是x的父亲，但是颜色变成红色。原先w的黑色左子结点，成为新的x的兄弟结点w。情况1）转换为情况2）、3）或4）。
情况2）x为左子结点，x的兄弟w是黑色的，而且w的两个孩子都是黑色的。由于w及其两个子结点都是黑色的，可以从x和w上去掉一重黑色，从而x只有一重黑色而w为红色。为了补偿去掉的这重黑色，可以在原来是红色或黑色的x.parent上新增一重额外黑色，然后以x.parent为新的x来重复循环。可以看到，如果以情况1）进入情况2），则新结点x是红黑色的，满足循环终止条件。然后，将x着上黑色，使得子树的所有路径上的黑结点个数得到补偿。
情况3）x为左子结点，x的兄弟w是黑色的，w的左孩子是红色的，右孩子是黑色的。可以交换w和其左孩子的颜色，并对w进行右旋操作，而红黑性质仍然保持。现在x的新兄弟w是一个有红色右子结点的黑结点，情况3）转换成为情况4）。
情况4）x为左子结点，x的兄弟w是黑色的，而且w的右孩子是红色的。可以将x父结点的颜色赋给w，然后将x父结点和w的右子结点着上黑色，对x的父结点进行一次左旋操作。这时，原先x的父结点着上了额外的黑色，而且它先前的颜色并没有丢失，由新的子树的根（也是原先的w）所继承，同时，原先w的黑色被转交给它的右子结点，性质5）被修复且没有其它的性质被破坏。将x置为整棵红黑树的根后，结束循环。
情况5）-8）与插入操作一样，只要将情况1）-4）中的左右概念（包括左右子结点和左旋右旋操作）相对调即可。
| /* * 返回被删除的结点 */ rbt_node * rb_delete(rbt_node **root, rbt_node *z_node) { rbt_node *x_node=&nil, *y_node=&nil;
if(z_node->left==&nil || z_node->right==&nil) y_node = z_node; else y_node = tree_successor(z_node); if(y_node->left != &nil) x_node = y_node->left; else x_node = y_node->right; x_node->parent = y_node->parent; if(y_node->parent == &nil) *root = x_node; else if(y_node == y_node->parent->left) y_node->parent->left = x_node; else y_node->parent->right = x_node; if(y_node != z_node) /*y_node is node's successor*/ z_node->key = y_node->key;
if(y_node->color == BLACK) rb_delete_fixup(root, x_node);
return y_node; }
static void rb_delete_fixup(rbt_node **root, rbt_node *x_node) { rbt_node *w_node=&nil;
while(x_node!=*root && x_node->color==BLACK) { if(x_node==x_node->parent->left) { w_node = x_node->parent->right; if(w_node->color == RED) { w_node->color = BLACK; /*case 1*/ x_node->parent->color = RED; /*case 1*/ left_rotate(root, x_node->parent); /*case 1*/ w_node = x_node->parent->right; /*case 1*/ } if(w_node->left->color==BLACK && w_node->right->color==BLACK) { w_node->color = RED; /*case 2*/ x_node = x_node->parent; /*case 2*/ } else { if(w_node->right->color == BLACK) { w_node->left->color = BLACK; /*case 3*/ w_node->color = RED; /*case 3*/ right_rotate(root, w_node); /*case 3*/ w_node = x_node->parent->right; /*case 3*/ } w_node->color = x_node->parent->color; /*case 4*/ x_node->parent->color = BLACK; /*case 4*/ w_node->right->color = BLACK; /*case 4*/ left_rotate(root, x_node->parent); /*case 4*/ x_node = *root; /*case 4*/ } } else { w_node = x_node->parent->left; if(w_node->color == RED) { w_node->color = BLACK; /*case 5*/ x_node->parent->color = RED; /*case 5*/ right_rotate(root, x_node->parent); /*case 5*/ w_node = x_node->parent->left; /*case 5*/ } if(w_node->right->color==BLACK && w_node->left->color==BLACK) { w_node->color = RED; /*case 6*/ x_node = x_node->parent; /*case 6*/ } else { if(w_node->left->color == BLACK) { w_node->right->color = BLACK; /*case 7*/ w_node->color = RED; /*case 7*/ left_rotate(root, w_node); /*case 7*/ w_node = x_node->parent->left; /*case 7*/ } w_node->color = x_node->parent->color; /*case 8*/ x_node->parent->color = BLACK; /*case 8*/ w_node->left->color = BLACK; /*case 8*/ right_rotate(root, x_node->parent); /*case 8*/ x_node = *root; /*case 8*/ } } } x_node->color = BLACK; } |
对于整数序列<2, 11, 14, 6, 4, 27, 5, 23, 29, 16>，分别用二叉查找树和红黑树的插入操作生成的树结构如下图所示。
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