ES 支持乐观锁吗？如何实现的？

本篇主要介绍一下Elasticsearch的并发控制和乐观锁的实现原理，列举常见的电商场景，关系型数据库的并发控制、ES的并发控制实践。

并发场景

不论是关系型数据库的应用，还是使用Elasticsearch做搜索加速的场景，只要有数据更新，并发控制是永恒的话题。

当我们使用ES更新document的时候，先读取原始文档，做修改，然后把document重新索引，如果有多人同时在做相同的操作，不做并发控制的话，就极有可能会发生修改丢失的。可能有些场景，丢失一两条数据不要紧（比如文章阅读数量统计，评论数量统计），但有些场景对数据严谨性要求极高，丢失一条可能会导致很严重的生产问题，比如电商系统中商品的库存数量，丢失一次更新，可能会导致超卖的现象。

我们还是以电商系统的下单环节举例，某商品库存100个，两个用户下单购买，都包含这件商品，常规下单扣库存的实现步骤

1. 客户端完成订单数据校验，准备执行下单事务。

2. 客户端从ES中获取商品的库存数量。

3. 客户端提交订单事务，并将库存数量扣减。

4. 客户端将更新后的库存数量写回到ES。

示例流程图如下：

如果没有并发控制，这件商品的库存就会更新成99（实际正确的值是98），这样就会导致超卖现象。假定http-1比http-2先一步执行，出现这个问题的原因是http-2在获取库存数据时，http-1还未完成下单扣减库存后，更新到ES的环节，导致http-2获取的数据已经是过期数据，后续的更新肯定也是错的。

上述的场景，如果更新操作越是频繁，并发数越多，读取到更新这一段的耗时越长，数据出错的概率就越大。

常用的锁方案

并发控制尤为重要，有两种通用的方案可以确保数据在并发更新时的正确性。

悲观并发控制

悲观锁的含义：我认为每次更新都有冲突的可能，并发更新这种操作特别不靠谱，我只相信只有严格按我定义的粒度进行串行更新，才是最安全的，一个线程更新时，其他的线程等着，前一个线程更新完成后，下一个线程再上。

关系型数据库中广泛使用该方案，常见的表锁、行锁、读锁、写锁，依赖redis或memcache等实现的分布式锁，都属于悲观锁的范畴。明显的特征是后续的线程会被挂起等待，性能一般来说比较低，不过自行实现的分布式锁，粒度可以自行控制（按行记录、按客户、按业务类型等），在数据正确性与并发性能方面也能找到很好的折衷点。

乐观并发控制

乐观锁的含义：我认为冲突不经常发生，我想提高并发的性能，如果真有冲突，被冲突的线程重新再尝试几次就好了。

在使用关系型数据库的应用，也经常会自行实现乐观锁的方案，有性能优势，方案实现也不难，还是挺吸引人的。

Elasticsearch默认使用的是乐观锁方案，前面介绍的_version字段，记录的就是每次更新的版本号，只有拿到最新版本号的更新操作，才能更新成功，其他拿到过期数据的更新失败，由客户端程序决定失败后的处理方案，一般是重试。

ES的乐观锁方案

我们还是以上面的案例为背景，若http-2向ES提交更新数据时，ES会判断提交过来的版本号与当前document版本号，document版本号单调递增，如果提交过来的版本号比document版本号小，则说明是过期数据，更新请求将提示错误，过程图如下：

使用外部_version实战乐观锁控制效果 

虽然ElasticSearch的最新本版已经不再支持直接使用version字段实现乐观锁，但仍然允许利用外部版本号version实现乐观锁。

所谓外部版本号version，意思就是version字段的值不是由ElasticSearch自动生成的，而是在创建或修改文档时由应用程序在请求参数中明确指定的。

例如在生产实践中，我们通常使用关系型数据库作为主数据源，将数据从DB同步到ElasticSearch以提供数据搜索服务。而DB中的每行记录都会有update_time字段表示数据最后被更新的时间戳。我们可以利用这个时间戳作为外部版本号，以确保从DB同步数据给ElasticSearch的数据一致性。

删除之前的索引，执行如下命令重新创建一个新的文档；

PUT /book_store/_doc/97876381260?version=1638430097013&version_type=external
{
  "title": "零基础学Java",
  "ISBN": "97876381260",
  "price": 66.88, 
  "stock": 100
}

version_type参数的值是external，明确指定使用外部版本号作为文档version字段的值。

version参数的值是笔者写这篇文章时的时间戳，会作为文档的version字段的值。

该命令与普通的Index API类似，也是“先尝试创建一个新的文档，如果对应的文档已存在就更新那个文档”。但区别是当且仅当request中的version参数的值大于该文档中version字段的值时才会更新成功，否则就会报错表示并发冲突。

ElasticSearch收到该请求后返回如下结果；可以看到文档version字段的值就是创建文档时提供的外部版本号。

{
  "_index" : "book_store",
  "_type" : "_doc",
  "_id" : "97876381260",
  "_version" : 1638430097013,
  "result" : "created",
  "_shards" : {
    "total" : 2,
    "successful" : 2,
    "failed" : 0
  },
  "_seq_no" : 0,
  "_primary_term" : 1
}

再执行一次与上面完全相同的命令，ElasticSearch会返回如下错误结果；

{
  "error" : {
    "root_cause" : [
      {
        "type" : "version_conflict_engine_exception",
        "reason" : "[97876381260]: version conflict, current version [1638430097013] is higher or equal to the one provided [1638430097013]",
        "index_uuid" : "NUfx6zIrQFGWcgh5NNwP4g",
        "shard" : "0",
        "index" : "book_store"
      }
    ],
    "type" : "version_conflict_engine_exception",
    "reason" : "[97876381260]: version conflict, current version [1638430097013] is higher or equal to the one provided [1638430097013]",
    "index_uuid" : "NUfx6zIrQFGWcgh5NNwP4g",
    "shard" : "0",
    "index" : "book_store"
  },
  "status" : 409
}

从错误原因可以看出，由于提供的版本号参数不大于文档中的版本号，所以导致了并发冲突的异常。

如果我们要更新这个文档，则必须用一个新的外部版本号，且这个外部版本号必须大于文档当前的version字段的值。

使用了一个新的时间戳构造文档更新请求；

PUT /book_store/_doc/97876381260?version=1638435446074&version_type=external
{
  "doc": {
    "stock": 99
  }
}

ElasticSearch收到该请求后返回如下结果；更新成功，且文档version字段的值已经被更新成新的外部版本号了。

{
  "_index" : "book_store",
  "_type" : "_doc",
  "_id" : "97876381260",
  "_version" : 1638435446074,
  "result" : "updated",
  "_shards" : {
    "total" : 2,
    "successful" : 2,
    "failed" : 0
  },
  "_seq_no" : 1,
  "_primary_term" : 1
}

 _seq_no & _primary_term

_seq_no 和 _primary_term 是用来并发控制，和 _version不同，_version属于当前文档，而 _seq_no属于整个index。

_seq_no & _primary_term

• _seq_no：索引级别的版本号，索引中所有文档共享一个 _seq_no 。

• _primary_term：primary_term是一个整数，每当Primary Shard发生重新分配时，比如节点重启，Primary选举或重新分配等primary_term会递增1。主要作用是用来恢复数据时处理当多个文档的_seq_no 一样时的冲突，避免 Primary Shard 上的数据写入被覆盖。

if_seq_no & if_primary_term

在Elasticsearch中，if_seq_no 和 if_primary_term 是用于乐观锁并发控制的参数，用于确保对文档的操作不会与其他操作产生冲突。

if_seq_no 参数用于指定期望的文档序列号（seq_no），而 if_primary_term 参数用于指定期望的 primary term。这两个参数一起作为条件，如果提供的条件与实际存储的文档序列号和主要项匹配，则操作成功执行；否则，操作将失败并返回版本冲突的错误。

假设我们有一个名为 my_index 的索引，其中包含 _id 为 1 的文档。当前文档的 seq_no 是 10，primary_term 是 1。

示例 1：更新文档

PUT my_index/_doc/1?if_seq_no=10&if_primary_term=1
{
  "foo": "bar"
}

输出：

{
  "_index": "my_index",
  "_type": "_doc",
  "_id": "1",
  "_version": 11,
  "result": "updated",
  "_shards": {
    "total": 2,
    "successful": 1,
    "failed": 0
  }
}

在这个示例中，通过提供正确的 if_seq_no 和 if_primary_term 条件，操作成功地更新了文档，并返回了更新后的版本号 _version。

示例 2：更新文档，但条件不匹配

PUT my_index/_doc/1?if_seq_no=11&if_primary_term=1
{
  "foo": "bar"
}

输出：

{
  "error": {
    "root_cause": [
      {
        "type": "version_conflict_engine_exception",
        "reason": "[1]: version conflict, current version [11], provided version [11]",
        "index_uuid": "xxxxxxxxxxxxx",
        "shard": "0",
        "index": "my_index"
      }
    ],
    "type": "version_conflict_engine_exception",
    "reason": "[1]: version conflict, current version [11], provided version [11]",
    "index_uuid": "xxxxxxxxxxxxx",
    "shard": "0",
    "index": "my_index"
  },
  "status": 409
}

在这个示例中，由于提供的 if_seq_no 和 if_primary_term 条件与实际存储的文档序列号和主要项不匹配，操作失败并返回版本冲突的错误。

通过使用 if_seq_no 和 if_primary_term 参数，我们可以精确控制对文档的并发操作，并避免冲突。