解锁专利挖掘密码：企业创新的护盾与利刃

一、引言：专利挖掘的重要性

在当今竞争激烈的商业世界中，知识产权的保护显得尤为重要。专利作为知识产权的重要组成部分，不仅能够保护企业的创新成果，还能为企业带来巨大的商业价值。而专利挖掘，正是获取高质量专利的关键第一步。

专利挖掘就像是在知识的宝库中寻宝，通过对企业研发成果的深入分析、梳理和整合，挖掘出那些具有专利申请价值的创新点和技术方案。它能够帮助企业发现自身的创新优势，将无形的技术成果转化为受法律保护的专利资产，从而在市场竞争中占据有利地位。

一项成功的专利挖掘，可以为企业筑起一道坚固的法律壁垒，防止竞争对手的模仿和侵权；能够为企业带来丰厚的经济回报，通过专利许可、转让等方式实现商业价值的最大化；此外，还能提升企业的品牌形象和市场声誉，彰显企业的创新实力和技术水平。 因此，掌握有效的专利挖掘策略和方法，对于企业的发展具有至关重要的意义。接下来，让我们一同深入探讨专利挖掘的奥秘。

二、揭开专利挖掘的神秘面纱

专利挖掘，从本质上讲，是指在技术研发或产品开发过程中，对所取得的技术成果从技术和法律层面进行深入剖析、系统整理、精细拆分和严格筛选，从而精准确定那些可用于申请专利的技术创新点和技术方案。这一过程就如同在一片蕴藏丰富的矿脉中，通过专业的勘探和挖掘手段，找到最具价值的矿石 。

在企业的专利申请工作体系里，专利挖掘占据着基础性的关键地位。可以毫不夸张地说，专利申请的有无、质量的高低以及对企业研发成果保护的强弱，都直接取决于专利挖掘工作的成效 。若专利挖掘工作做得扎实、到位，企业便能收获高质量的专利，这些专利如同坚固的盾牌，为企业的创新成果提供强有力的保护；反之，若专利挖掘工作敷衍了事，企业可能会错失许多具有专利申请价值的创新点，导致专利申请数量不足、质量不高，无法有效保护自身的研发成果。

在实际操作中，企业的专利挖掘工作通常由专利部门主导。专利部门凭借其专业的知识和丰富的经验，负责制定专利挖掘的策略和方向，引导整个挖掘工作的开展。但专利挖掘素材的主要来源则是研发工程师，他们身处技术研发的第一线，对技术成果的细节和创新之处最为了解。在某些特定情况下，如遇到复杂的技术问题或法律问题时，企业还需要邀请外部的专利代理人、专利律师等专业人士参与。这些专业人士能够从不同的角度提供专业的意见和建议，帮助企业更好地挖掘专利。 由此可见，专利挖掘工作需要多部门、多岗位的人员紧密协作，形成一个有机的整体，才能确保挖掘工作的顺利进行。

三、专利挖掘的核心攻略

（一）精准锁定技术问题

专利挖掘工作的核心在于挖掘出具有可专利性的技术解决方案，而每个技术解决方案都对应着其要解决的技术问题。企业的研发工作通常围绕技术问题展开，所以确认这些技术问题是专利挖掘的首要任务 。

企业的研发一般可分为两类 。一类是致力于解决已有产品存在的缺陷而进行的研发。例如，市场上现有的冰箱产品制冷效果不显著，企业为提高制冷效果而开展技术改进。在这种情况下，现有产品的缺陷就是该研发项目所要解决的技术问题，相对容易确定 。另一类是基于满足市场潜在需求进行的研发。比如，企业通过市场调研和预测，认为电视受众可能有一边观看电视节目一边购买节目中出现商品的需求，于是对 “边看边买” 技术展开研发。这类研发项目由于是针对全新的市场需求，企业往往缺乏相应技术积累，所以在满足需求过程中面临的任何技术问题都需在专利挖掘中确定 。

确认研发工作需要解决的技术问题意义重大，因为任何能够解决技术问题的技术解决方案都可能具有专利申请价值。从研发工程师的思维角度看，研发是为解决技术问题而开展的，通常先有技术问题，然后经过研究开发形成特定技术方案。基于技术问题进行研发，目的性强，更易形成具体的技术解决方案 。

不过，对研发所要解决的技术问题的确认并非一蹴而就，它会随着现有技术的调查情况而改变。仍以冰箱为例，研发工程师针对制冷效果不显著的问题，最初提出增加冷凝管长度以增大与空气接触面积来提升制冷效果的方案。但专利工程师进行现有技术检索后发现，此方案已被现有技术公开。同时，研发工程师还发现该方案虽能提高制冷效果，却会导致冷凝管成本增加和所占空间增大。于是，研发所要解决的技术问题被修正为在提高冷凝效果的同时，不显著增加冷凝管成本和所占空间 。

由此可见，现有技术调查是确认技术问题的重要环节。只有对现有技术进行调查，才能知晓企业正在进行的研发是否已成为现有技术的一部分，也才能归纳出存在的问题或缺陷，而这些正是研发需要解决的技术问题。在实际操作中，现有技术文献一般不会记载其技术方案存在的问题或缺陷，这就需要研发工程师、产品工程师凭借相关行业经验，结合对现有技术的深入研究，以及对行业技术现状、发展趋势和市场对相关产品性能需求的了解，来总结、归纳现有技术中存在的问题或缺陷 。

企业通常通过检索专利数据库获取现有技术，但专利公开存在一定滞后性，大部分专利申请在申请 18 个月后才公开。在创新和技术更迭迅速的当下，这种滞后性会严重影响现有技术的准确性。因此，对于重要的研发项目，建议扩充现有技术的获取范围。除了专利检索数据库，还可考虑通过国内外期刊网站、搜索引擎网站、防御性公开网站进行检索。此外，参加行业学术会议、技术会议也是获知行业发展前沿及热点问题的有效途径 。在获取现有技术资料后，需要对其中与研发成果相关的具体技术方案进行确认，可初步通过专利摘要、权利要求书、说明书附图或者文章摘要等来获取。

（二）精心构建技术方案

在确定研发项目所要解决的技术问题后，接下来要对为解决该问题所采取的技术方案进行确认。在专利挖掘过程中，研发工程师基于技术问题往往会先提出一个具体的技术方案。此时，企业可通过专利评审会或者技术发散会的形式，引导研发工程师形成更多不同或质量更高的技术方案 。

在专利评审会或者技术发散会上，专利工程师会从专利法的专业维度审视技术方案是否具有可专利性。例如，判断技术方案从整体上是否属于非授权客体的算法，是否与现有技术构成实质不同，从而符合专利法规定的新颖性、创造性等授权要求 。同时，专利工程师还会引导研发工程师进行技术发散，形成能够解决相同技术问题的不同技术方案 。

继续以冰箱为例，由于增加冷凝管长度的技术方案被现有技术公开，专利工程师引导研发工程师将研发方向调整为在提高冷凝效果的同时，不显著增加冷凝管成本和所占空间。在新的技术问题指导下，研发工程师构思出了新的技术解决方案：将原来较粗的冷凝管改为较细的冷凝毛细管，把冷凝毛细管加工成排状并并排排列。这样既不会显著增加用料成本和占用空间，又能通过增加与空气的接触面积，显著提升冷凝效果 。

再以 “边看边买” 的用户需求为例，要解决这一需求，关键在于能够识别电视节目中出现的商品，并实时向用户推送相关商品信息。但基于现有的技术手段，直接识别电视节目画面中的商品并提供购买链接比较困难。于是，研发工程师想出了一个变通的技术方案：在制作电视节目之前，将节目中出现的商品相关的推送广告、在线购买链接等商品信息进行整合，然后与电视节目一并存储到服务器端。当用户通过手机、电视等终端从服务器端接收电视节目时，如果节目中包含商品信息，终端在播放节目时会实时将商品信息也播放出来，并向用户提供购买商品的在线链接 。

在实际操作中，专利工程师一般通过两条途径从研发部门获取技术方案。一是研发工程师基于正在进行的研发项目主动提交，通常有过专利申请经验的研发工程师更倾向于通过这种方式提交技术方案。为了让研发工程师清楚了解什么样的技术方案可以申请专利，专利工程师有必要对其进行专利知识培训。同时，为确保研发工程师高质量提交技术方案，专利工程师应制定一份通俗易懂的技术交底书模板，并要求研发工程师按照要求提交技术方案。技术交底书模板应包含后续提交专利申请时所需的主要内容，如发明所属的技术领域、背景技术情况及存在的缺陷、发明的目的、发明内容以及具体的实施方式 。

另一条途径是专利工程师组织研发工程师一起进行头脑风暴。一般由专利工程师、研发工程师、技术专家等共同组成专利评审组，对研发工程师提交的技术方案进行评审。参会者从技术方案的创造性高度、是否属于可专利性客体、是否还有更好的技术方案等维度展开头脑风暴式的发散讨论，从而形成创造性更高、具体实施方式更多、潜在保护范围更广的技术方案 。

（三）巧妙甄别创新点

技术解决方案由一个个具体的技术要素构成，但并非所有技术要素都需纳入专利申请的保护范围。企业通常只需对技术解决方案中对现有技术做出改进的技术点，即创新点，进行专利保护 。

在确定技术问题后，专利工程师应以技术问题为导向，从研发工程师提供的技术解决方案中提炼创新点。然后，以创新点为中心，重构符合专利法要求的技术方案，并在此基础上撰写专利申请文件 。

需要注意的是，为解决特定技术问题，研发工程师提供的技术解决方案可能存在多个创新点。在这种情况下，专利工程师可根据企业专利布局的指导思想、专利的授权前景等来决定，是针对每个创新点形成的较小技术方案分别申请专利，还是将所有创新点融入一个较大的技术方案中只申请一件专利 。一般来说，创新点的识别主要依靠经验和现有技术的查新情况。对于前沿技术的研发，这类研发通常以市场需求为导向，要解决的技术问题往往也是全新的，同时现有技术中一般不存在相应的技术方案。所以，以前沿技术研发为代表的基于需求驱动的研发项目所产生的技术解决方案通常会存在创新点。在时间紧张的情况下，专利工程师可不进行现有技术查新（因为研发项目的前沿性决定了即便查新也很难发现现有技术），直接在研发工程师提供的技术方案基础上形成可申请专利的技术方案。而对于致力于解决已有产品缺陷的研发项目，专利工程师最好进行现有技术查新，并根据查新情况适当调整技术方案的创新点。通常，当研发成果能导致装置部件的添加、减少、替换，部件间关系的变换，材料的变换，组合物组份或构成比例的变化，或者方法步骤的增加、减少、顺序变化时，往往意味着创新点的产生。因此，在专利挖掘时，专利工程师应特别关注这些变化，防止创新点被遗漏。以下是几种提炼创新点的方式 ：

• 研发工程师的自认：研发工程师对自己所负责的研发项目所要解决的技术问题、采取的技术手段最为熟悉，对所专注技术领域的技术现状也非常了解，一般能够比较准确地归纳出其研究成果相较于现有技术的创新点。所以，在专利挖掘时，要特别留意研发工程师所自认的创新点，这往往是研究成果中最具专利申请价值的内容。但专利工程师仍需从该创新点是否属于可专利的客体（如是否为纯粹的数学算法）、创新高度是否达到专利法要求的创造性等维度进行把关。实际操作中，专利挖掘经验较少的研发工程师可能无法直接指出研究成果的创新点，此时专利工程师就需要通过对研发成果所要解决的技术问题或缺陷、相应的技术手段及其效果等进行质询，引导研发工程师归纳总结出创新点。此外，长期从事技术研发尤其是前沿技术研发的工程师，有时会低估自己研究成果的创造性高度，在陈述研究成果时可能不自觉地遗漏具有专利申请价值的创新点。因此，专利工程师除了关注研发工程师自认的创新点外，还需通过质询等方式确定是否存在其他创新点 。
• 专利挖掘跟踪记录表：企业的研发活动具有时间上的持续性，在不同时间段内都有特定的细化研发目标。专利工程师可对企业的研发项目进行细化，定期跟踪每个研发项目的进展情况，并将阶段性研究成果详细记录在专利挖掘跟踪记录表中。在专利挖掘时，专利工程师对照该记录表，询问研发工程师的最新研发进展，防止研发工程师因疏漏而忘记报告阶段性研究成果。同时，专利工程师还可对照记录表中记载的每个阶段性研究成果，审核其是否具有专利申请价值以及是否已被申请专利，避免遗漏具有专利申请价值的创新点 。
• 技术鱼骨图：企业的研发通常涉及多个维度，可能包括软件、硬件、系统、应用、音频技术、视频技术等层面。专利工程师可根据对企业研发活动的调查情况，按照一定标准（如软件 — 硬件标准、系统 — 应用标准等）梳理并细化出企业研发活动所涉及的细分技术领域，据此绘制出企业的技术鱼骨图。绘制技术鱼骨图时，要遵循研发活动的一般规律（如空间规律、时间规律、难易规律等）。例如，当研发目标为装置时，可依据装置的空间规律（如按照从上到下或从左到右的顺序拆分装置部件）绘制鱼骨图；当研发目标为软件时，可依据软件方法的时间规律（如按照软件方法的执行顺序拆分方法步骤）绘制技术鱼骨图。这样做不仅能使技术鱼骨图具有层次性，其体现出的研发逻辑性也有利于后续专利挖掘工作的开展。在专利挖掘时，专利工程师可依据技术鱼骨图，调查并记录每个细分技术领域的创新成果，梳理出研发活动活跃、研发成果较多的核心技术领域（比如，一般软件研发成果相对硬件研发更多），围绕核心技术领域重点挖掘创新点 。

四、提升专利挖掘效率的策略

（一）深度了解企业研发状况

对于专利工程师而言，若想提高专利挖掘的效率，首先需要对企业的研发状况进行全面、深入的摸底调查。这就如同一位侦探在破案前，需要对案件的各种线索进行搜集和分析 。专利工程师应通过调查走访，详细了解企业的研发方向，明确企业未来的技术发展趋势；评估研发实力，知晓企业在技术研发方面的优势和不足；熟悉研发组织架构，清楚各个部门和团队在研发过程中的职责和分工；掌握研发人力情况，了解研发人员的专业技能和特长；了解专利布局情况，明确企业已有的专利资产和未来的专利布局规划；同时，还要关注竞争对手的研发状况，做到知己知彼 。

基于这些调查情况，专利工程师可绘制出企业的技术路线图和研发组织架构图。技术路线图能够清晰地展示企业技术发展的脉络和方向，标识出企业研发实力较强以及较薄弱的技术分支领域。通过技术路线图，专利工程师可以直观地看到哪些技术领域是企业的核心竞争力所在，哪些技术领域需要进一步加强研发投入 。而研发组织架构图则能让专利工程师明确各研发组织的职责和关系，对各研发组织的研发产出进行标识，从而更好地协调和管理专利挖掘工作 。

（二）定制化挖掘策略

对企业的研发状况进行摸底调查，目的在于针对不同的研发组织、不同的研发岗位制定个性化的专利挖掘战略。即使在同一家企业内部，不同的研发组织和岗位，其研发产出也存在着显著差异 。以通信电子行业为例，从事通信标准技术、数字编解码技术等先行技术研发的组织或岗位，由于其处于技术发展的前沿，研发人员往往具有较高的技术水平和创新能力，能够产生较多的研发成果，因此可将这些组织或岗位作为专利挖掘的重点攻关对象 。而产品测试、硬件设计等组织或岗位，其工作主要侧重于对产品的验证和实现，研发产出相对较少，专利产出率也较低 。

从具体研发岗位来看，了解产品或技术亮点的产品经理，由于其工作性质决定了他们对产品的整体架构、市场需求以及技术优势有更全面的了解，相较于编写软件代码的程序员，更容易提出符合专利工程师要求的技术方案 。而专利挖掘的目标之一就是发现研发亮点，因此，为提高专利挖掘的效率，专利工程师可更多地与产品经理合作进行专利挖掘 。通过与产品经理的密切沟通和协作，专利工程师能够更快速地获取有价值的技术信息，从而提高专利挖掘的成功率 。

（三）强化专利挖掘培训

对于没有专利申请经验的研发工程师来说，他们往往认为自己正在进行的研发项目很难产生专利。这主要是因为他们对什么样的研发成果可以进行专利申请缺乏切身感受，同时对如何通过专利挖掘来产出可专利的技术方案也并不了解 。因此，对他们进行专业的专利挖掘培训显得尤为必要 。

培训内容应根据研发工程师的实际情况进行定制，但至少应涵盖以下几个方面 。首先，要让研发工程师认识到专利是什么，了解专利的概念、类型、特点以及专利制度的重要性 。其次，要让他们明白专利对于企业的价值，包括专利在保护企业创新成果、提升企业市场竞争力、促进企业技术创新等方面的作用 。再次，要传授基于研发目标挖掘创新亮点和提取技术方案的方法，教会研发工程师如何从日常的研发工作中发现具有专利申请价值的创新点，以及如何将这些创新点转化为具体的技术方案 。最后，还要教授撰写技术交底书的方法，使研发工程师能够准确、清晰地将自己的技术方案以书面形式表达出来，为后续的专利申请工作提供有力的支持 。通过系统的培训，研发工程师能够提升专利挖掘的能力，为企业挖掘出更多有价值的专利 。

（四）实施激励机制

从企业专利挖掘的实际情况来看，研发工程师专利挖掘的积极性普遍不高。这其中的原因是多方面的，但主要原因在于专利挖掘并非他们工作任务的核心部分，是否进行专利挖掘以及专利挖掘的产出多少，均未能与他们的工作绩效紧密挂钩 。此外，企业对研发工程师开展专利挖掘的物质性奖励不足，或者虽有奖励，但奖励标准较低，无法有效激发研发工程师的积极性 。一般来说，研发工程师通常利用日常工作以外的时间进行专利挖掘，挖掘一件专利平均需要 1 个工作日以上，如果再加上后续撰写技术交底书的时间，为申请一件专利总共可能需要花费 2 个工作日 。在这种情况下，如果企业支付的奖励金只有几百元，显然难以达到研发工程师的心理预期 。

为了充分调动研发工程师开展专利挖掘的积极性，企业应制订并实施科学合理的激励机制 。在实践中，可行的方案包括以下两种 。一方面，企业可以给每个研发组织或者研发工程师设定明确的专利挖掘数量任务，并将其作为业绩考核的重要指标 。这样一来，研发工程师会更加重视专利挖掘工作，将其纳入自己的工作规划中，从而有针对性地开展专利挖掘活动 。另一方面，企业应对专利挖掘进行奖励，并适当提高奖励标准 。企业可根据专利挖掘能力的不同阶段，制订与之相适应的奖励标准 。例如，对于专利挖掘经验不多、能力不足的研发工程师，企业可制订普惠性的奖励标准，以广泛调动他们开展专利挖掘的积极性；而对于已经具备一定专利挖掘经验的研发工程师，企业专利挖掘工作的侧重点在于提高专利挖掘的质量，此时企业可有所侧重地对高质量的专利挖掘进行奖励，并提高相应的奖励标准，针对这部分的奖励还可与后续针对专利申请的奖励合并 。通过这种方式，能够让研发工程师切实感受到自己的努力得到了认可和回报，从而激发他们的内在动力，积极投入到专利挖掘工作中 。

五、结语：开启专利挖掘的成功之旅

专利挖掘是一项充满挑战但又极具价值的工作，它犹如一把钥匙，能够为企业打开创新成果保护和商业价值实现的大门。通过精准锁定技术问题、精心构建技术方案、巧妙甄别创新点，以及运用有效的效率提升策略，企业能够挖掘出更多高质量的专利，为自身的发展筑牢坚实的基础 。

在未来的发展中，随着科技的不断进步和市场竞争的日益激烈，专利挖掘的重要性将愈发凸显。企业应高度重视专利挖掘工作，将其纳入企业发展的战略规划中，不断加强专利挖掘的能力建设，培养专业的人才队伍，建立完善的专利管理体系 。

希望每一位企业管理者和研发人员都能充分认识到专利挖掘的重要性，积极运用本文所介绍的策略和方法，在专利挖掘的道路上不断探索和实践。相信在大家的共同努力下，企业一定能够在知识产权的保护下，实现创新成果的最大化利用，创造出更加辉煌的业绩 。让我们携手共进，开启专利挖掘的成功之旅，为企业的可持续发展贡献力量 。