算法备案通过了，聊聊备案心得

一、哪些项目需要备案

官方列出生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类的任何产品类型需要进行算法备案，但是目前对上线有要求的只涉及生成合成类的应用，不管是网页、app、小程序，你是自己开发开始接的外部api，都需要备案，区别就是服务提供者还是技术支持者，其他4个类别预估过段时间对上线也会有备案要求，可以尽早安排备案。

*生成合成类应用以下项目类型会不给过

1、接国外大模型的api，未进行部署微调的

2、本地部署国产及国外开源大模型的

二、需要哪些材料

1、工商营业执照彩色扫描；

2、法人与负责人身份证彩色拍照件；

3、负责人工作证明；（上传工作证或社保缴费记录）

4、承诺书；

5、ICP 备案证明或 ICP 经营许可证；

三、《落实算法安全主体责任基本情况》填写注意事项

参考目录，目前主体审核愈加严格，材料尽量在50页以上，（目前套模板的通过率很低，可能会面临1-10w罚款）每个介绍尽量添加佐证截图，（分享公众号可获内容审核标准及算法安全应急处置制度）

四、《安全自评估报告》填写注意事项

参考目录，用了第三方的审核、数据等，需要提供合作证明的截图在下面。并添加数据采集记录、日志保存记录、溯源记录、显示及隐示标识的截图。尽量详细，只多不少。

五、审核时间：

主体审核时间3周左右，算法步骤审核在2个月左右，整个备案周期大致在三个月。（加急不了）

六、注意事项

1、同一种算法可能被用于不同应用产品时，只需要一项备案即可；同一款产品如果触及多类算法，应当申请多个算法备案，例如，文生文、文生图、文生视频、算三种算法，在算法备案的流程中新建备案信息就行。

2、tob的应用备案服务技术支持者，toc的应用备案服务提供者，同时满足都需要备案

3、审核被驳回的建议一般来说是全部问题，但是复审的时候不排除有其他老师有新的意见导致被驳回。

4、遇到当日提交受限的情况下，可以在凌晨12点提交。

5、有签名的地方全部打印手写签名再扫描PDF上传。

6、通过再收费的备案机构很多是套企业资料的，注意内部敏感信息不要外泄。

7、备案答疑

问：什么阶段要开始进行算法备案

答：内测基本完毕，可上线的状态开始进行备案，如果还是在开发阶段，测试环境都没有，提供不了所需材料，这种过不了备案的。

问：调用chatgpt接口能通过备案吗

答：调用国外跟国内未备案通过的模型过不了备案，必须是接国内已备案通过后的模型或开源微调后的模型可以进行备案。

问：安全自评估报告老是驳回咋办

答：《算法自评估报告》是最难的一部分，重点审核会看显示标识，水印，算法安全防护，与第三方的合作合同以及报告跟填写项的一致性

问：算法备案常见问题有哪些

答：

1、对应上线的平台未做icp备案。

2、《算法安全自评估》中算法安全责任人签字不是手签。

3、算法名称命名不规范，命名规则为“主体简称/产品简称+使用场景（可选）+算法类型+算法”

4、未按要求填写对输出内容添加显式标识情况。

5、 页面填写项与 《算法安全自评估报告》 填写不一致，互相矛盾。

6、《算法安全自评估报告》“算法流程”“算法模型”部分过于笼统。

7、使用第三方技术支持的，应提供第三方备案编号，及与第三方签订的合同截图等证明材料。

8、多个算法未单独分开备案。