高效完成大模型备案的合规建议

一、大模型备案流程概述​

1.企业向属地网信办报备,领取申请表

2.准备备案材料及相关附件

3.企业内部展开安全评估及调整优化

4.汇总安全自评估结果填报备案材料及相关附件

5.属地网信办审核通过上报国家网信办复审

6.复审通过后下发备案号

二、常见问题分析​

1.安全评估报告专业性不足​

安全评估报告需涵盖语料安全、模型安全、安全措施等多个评估模块，包括数据隐私保护、算法偏见纠正等众多方面。非专业人员很难全面、准确地完成报告编写。​

2.拦截关键词列表与测试题集不完善​

拦截关键词列表需覆盖多种安全风险，规模不少于 1 万个关键词，并且要根据实际情况动态更新。评估测试题集需覆盖多种安全风险，生成内容测试题库和拒答测试题库有一定规模要求，测试题需为完整 “问题” 形式。​

3.模型服务协议不合规​

模型服务协议需明确服务范围、数据使用与保护、用户权益、投诉处理机制等多方面内容。部分企业在制定协议时，可能因法务团队能力不足或疏忽，导致条款不完整、不合法，无法有效保障用户权益和企业自身利益。​

三、解决方案​

1.提升安全评估报告专业性​

选择合适的第三方机构：在选择第三方安全评估机构时，企业要进行充分的市场调研，了解机构的资质、信誉、过往业绩等信息。选择具有丰富经验、良好口碑且资质符合要求的第三方机构合作，并与第三方机构签订详细的服务合同，明确评估内容、时间节点、费用等关键条款，确保评估工作顺利进行。​

2.完善拦截关键词列表与测试题集​

定期组织人工审核，对关键词列表进行优化，去除无效或错误的关键词。建立用户反馈渠道，根据用户反馈及时调整关键词列表。​

3.确保模型服务协议合规​

企业法务团队要对模型服务协议进行全面、细致的审核，确保协议条款符合法律法规要求，涵盖所有必要的法律事项。可以参考行业内优秀的协议模板，并结合企业自身业务特点进行定制化修改。​

大模型备案是一项复杂且重要的工作，涉及多个环节和众多专业领域。通过了解备案流程，提前识别并解决可能出现的常见问题，采取针对性的解决方案，企业和开发者能够更高效地完成大模型备案，确保大模型产品合法合规地推向市场。