2022年湖南省证券从业资格（投资顾问）练习题及答案

 

单选题

1、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（A）。

Ⅰ.当期货价格大于现货价格时，称为正向市场

Ⅱ.当期货价格大于现货价格时，称为反向市场

Ⅲ.当期货价格小于现货价格时，称为正向市场

Ⅳ.当期货价格小于现货价格时，称为反向市场

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

2、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有(C)。 

Ⅰ.事件驱动型策略 

Ⅱ.买入持有策略 

Ⅲ.投资组合保险策略 

Ⅳ.固定比例策略

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、影响货币时间价值的首要因素是(A)。

A.时间

B.收益率

C.通货膨胀率

D.单利与复利

4、假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有(B)天的损失超过1000万元。

A.2

B.1

C.10

D.3

5、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（C）等业务环节。

Ⅰ业务推广 Ⅱ协议签订 Ⅲ服务提供 Ⅳ客户回访和投诉处理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

多选题

1、下列属于无权处分行为特点的有(ABCD)。

A.行为人实施了法律上的处分行为

B.行为人没有法律上的处分权而处分了他人的财产

C.因行为人处分财产的行为使行为人与相对人订立了合同

D.行为人以自己的名义实施处分行为

E.行为人实施的处分行为是善意的

2、依据公司法第66条规定，国家授权投资的机构或国家授权的部门可以授权公司董事会行使股东会的部分职权，决定公司的重大事项，但下列(ABE)必须由国家授权投资的机构或国家授权的部门决定。

A.公司的合并、分立和解散

B.发行公司债券

C.审议批准监事会或监事的报告

D.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

E.增减公司资本

3、中外合资有限责任公司的董事会不同于公司法所规定的有限责任公司的董事会，下列不符合合资有限责任公司董事会法律规定的是(CD)。

A.董事会是合资有限责任公司的最高的权力

B.董事会是合资双方共同组成

C.董事的任期为3年

D.董事会会议应有全体董事出席方可举行

E.合资公司章程的修改必须由出席董事会会议的董事一致通过方可作出决议

4、2007年6月21日发布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是中国人们银行会同(BD)。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国证监监督管理委员会

C.中国保险监督管理委员会

D.国家外汇管理局

5、上报大额交易报告时，对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括(ABCD)。

A.通过对大额交易的宏观分析，可以帮助确定反洗钱需要关注的行业、区域和交易种类等

B.通过将收集的可疑交易报告与大额交易信息进行交叉分析，有利于确定可疑交易是否确实涉嫌犯罪

C.在反洗钱调查和侦查过程中，可以提供资金去向的有关线索

D.通过对大额交易的交叉分析核对，有利于反洗钱信息中心主动发现涉嫌犯罪活动的资金交易线索

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