2022年湖南省基金从业资格（证券投资基金基础知识）练习题及答案

 

单选题

1、货币市场基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过()，其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过()。（C）

A.10%、20%

B.1%、2%

C.10%、2%

D.1%、20%

2、下列属于中央银行的货币政策工具的是（A）。

Ⅰ 公开市场操作

Ⅱ 利率水平的调节

Ⅲ 存款准备金率的调节

Ⅳ 预算赤字

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

3、下列关于债券，说法错误的是（D）。

A.固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类

B.确定浮动利率时，在我国金融市场上Shibor是被广泛采纳的货币市场基准利率

C.零息债券以低于面值的价格发行

D.发行固定利率债券后，发行人的信用等级改变，其要偿付的利息会随之变化

4、市盈率用公式表达为(D)。

A.市盈率=每股市价/每股净资产

B.市盈率=股票市价/销售收入

C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价

D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)

5、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为（D）。

A.期望收益率

B.资金回报

C.必要收益率

D.流动性溢价

多选题

1、基金托管人通常由（AC）担任。

A.商业银行

B.证券公司

C.信托投资公司

D.保险公司

2、有关中国证券业协会的主要职责，说法正确的有（ABD）。

A.组织会员单位从业人员的业务培训

B.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

C.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.收集整理证券信息，为会员提供服务

3、基金市场营销的特征有（ABC）

A.服务性

B.专业性

C.持续性

D.单向性

4、 下面对有价证券的描述是对的。（ABC）

A.标有票面金额

B.可以证明所有权

C.可以证明债权

D.本身也有价值

5、 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是(AB)。

A.前者一般有固定的存续期

B.后者一般没有固定的存续期

C.前者投资人少

D.后者投资人多

判断题

1、 ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标；而LOF则是酱通的开放式基金增加了交易所的交易方式，只能是主动管理型基金。

错

2、目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额暂不征收印花税。

对

3、除了根据基金管理人的指令或基金契约的规定外，基金托管人在特殊情况下，可以动用基金资产。

错

4、 基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2个工作日内编制并披露临时报告书。

对

5、 我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任。

对

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