FINRA延迟决议致使40家加密企业等待批准(下篇)

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暴走时评： 等待美国证券监管机构批准的区块链创业公司正在变得焦躁不安，并想知道为什么出现了这种延迟。据知情人士透露，一些创业公司已经等待了至少一年，其中有几家已经等待了14个月，但没有看到FINRA的任何动向。一些行业成员认为，监管机构已经非正式暂停了这些申请的审核。有些人认为FINRA正在等待美国SEC提供明确的指导。其他人坚信SEC已明确告知FINRA推迟决议。

作者：Nikhilesh De   翻译：Maya

未知水域

一些公司已设法获得批准，这让人们怀疑是否真的存在暂停申请批复的情况。另一种解释是，FINRA的缓慢进度可能仅仅是由于数字资产所呈现的独特的问题。

证券交易平台OpenFinance的首席执行官兼创始人Juan Hernandez告诉CoinDesk，FINRA一直很慢，但这并不一定表明存在任何阻止审批的命令。

OpenFinance，tZERO，SharesPost和Templum Markets是去年获得批准上市数字资产的ATS，这意味着而其他公司仍在等待的时候他们已经获得了批准。这些公司已经进行了一些初步的证券型代币交易。

SeedInvest，一个由加密创业公司Circle去年收购的股权众筹平台，也是一个ATS，但该平台目前无法列出加密货币进行交易，包括证券型代币。

Hernandez告诉CoinDesk，FINRA“在处理一部分申请文件时确实很慢......但他们确实允许SeedInvest推进备案流程以便能够与交易数字证券。”

这并不罕见。Hernandez解释说，OpenFinance已经经历了同样的过程，他说：

“但这是我们去年经历的过程，我们不得不另外提交申请，以便能够与数字证券进行交易。”

根据美国FINRA和SEC的规定和操作程序，即使公司在其ATS申请获得批准时被允许提供某些证券进行交易，限制依旧存在。换句话说，公司在收到ATS许可证后无法提供所有可能的证券类型。

例如，代币化证券基本上已成为潜在产品的新类别，加入债券和股票。

Hernandez认为，申请的过程虽然冗长，但并非不可克服。“事情需要更长的时间，但并没有被冻结或者停止，”他告诉CoinDesk。

耐心告罄

长期担任证券律师的D'Elia告诉CoinDesk，如果一些公司不得不等待18个月或更长时间才能获得批准，他“不会感到惊讶”，仅仅是因为区块链公司会出现新的问题。

“你告诉我你已经拥有区块链技术，这将成为你的平台的底层技术......这很复杂，FINRA会对此有更多问题，”他说。

D'Elia说，SRO通常会检查申请人的所有者，其资金来源、净资本、资金来源、客户群身份，申请人将如何针对这个客户群，以及其负责人的经验。

他解释说，申请人接触加密货币的大部分广告很可能是在线的这一事实是另一个问题（意味着受众群体的扩大）。“我认为这让FINRA更加谨慎一些。”

D'Elia说，虽然FINRA的指导方针名义上给了它六个月的的截止日期，但SRO可以将这一期限延长到截止时间之后。如果申请的任何部分不完整或填写不正确，则此截止日期将进一步模糊。

Hernandez还指出，即使是不完整的文书工作细节也可能导致延误。

与CoinDesk交谈的一位高管认为，必须尽快改变现状。

“有太多的行业压力增加，不仅来自申请人，而且来自想要做ETF的人或想要做ATS的人，” 他说，并总结道：

“所有这些事情，都存在这种压力......我认为SEC别无选择，只能采取行动。问题不在于是否会批准，而在于什么时候批准，但这是一个非常大的问题。”

本文仅代表作者个人观点，不代表区块链铅笔的立场，不构成投资建议，内容仅供参考。

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