HFACS模型的理论基础

1、HFACS模型的理论基础

Douglas Wiegmann和Scott Shappell通过对大量飞行事故的研究，提出了人的因素分析和分类系统(Human Factors Analysis and Classification Systerm,HFACS)。HFACS模型是根据Reason的事故致因模型（瑞士奶酪模型）基础上提出来的，是一种综合的人的失误分析方法，是对事故中人与事故存在的原因进行分析，它解决了人的失误理论和实践应用长期分离的状态。该模型认为导致事故的发生存在4个层次原因：组织影响、不安全监督、不安全行为的前提条件、不安全行为。以组织影响作为初始，经过不安全监督、不安全行为的前提条件导致不安全行为，引发安全事故。如果其中一个因素被制止，事故就不会发生。

2、 IHFACS 理论基础

HFACS最初用于军用航空安全事故人因分析，现已广泛应用于其他领域，且经过多年研究，得到了许多适用于相应领域的改进模型。O,Connor P 建立了DOD-HFACS模型，利用该模型分析了两起海军飞行事故的人为因素。通过信度分析，证明DOD-HFACS有助于调查海军飞行事故。Mak K等利用HFACS模型分析了英国1986-2005年566起和新西兰1996-2005年230起直升飞机事故，将事故发生的原因分为五类：适航性故障（发动机）；适航性故障（非发动机），运行故障，维修故障及其他破坏。分析结果显示私人驾驶员的事故发生率较高，说明飞行员的训练和监管不足是直升机飞行事故的首要因素。在煤矿及矿山生产领域，Patterson M就澳大利亚昆士兰州的508起煤矿安全事故进行分析，结果表明员工的操作失误在不同类型的事故中有显著差异，同时也表明操作失误是导致事故发生的直接原因。LenneG等统计了导致煤矿事故的人为因素，建立了改进的HFACS模型，最后分析了事故的主要原因。

人为因素分析和分类广泛应用于航空、煤矿、海运及铁路运营等领域，经过不断深入研究，HFACS理论依据成熟、分析模型清晰，可以为煤炭事故的人因分析提供帮助，但对于事故调查和分析人员、识别和分类事故致因是相当困难的。HFACS的应用是提供了一个基本分析框架，将事故致因分类为因果类别，给出了具体的分类方法。Reinach和Viale(2006）改进了初始HFACS框架，最高类别的第五个层级，即外部因素（Outside Factors）被引入，以进一步优化各相关因素。外部因素侧重外部监管者、地质条件等。

煤矿开采环境复杂，掘进工作面及采煤工作面更因其生产作业密集、工作人群集聚、电气设备交叉，使得煤矿瓦斯爆炸、煤与瓦斯突出、水害、顶板4类事故频发且后果严重，而人的不安全行为所造成的事故占总起数的92.1%。因此开展煤矿掘进机采煤工作面中4类事故的不安全行为风险评估，对煤矿的安全发展十分重要。