问一个答错一个：数据库的锁，到底锁的是什么？

在 MySQL 数据库中，为了解决并发问题，引入了很多的锁机制，很多时候，数据库的锁是在有数据库操作的过程中自动添加的。

所以，这就导致很多程序员经常会忽略数据库的锁机制的真正的原理。比如，我经常在面试中会问候选人，你知道 MySQL Innodb 的锁，到底锁的是什么吗？

关于这个问题的回答，我听到过很多种，但是很少有人可以把他回答的很完美。因为想要回答好这个问题，需要对数据库的隔离级别、索引等都有一定的了解才行。

MySQL Innodb 的锁的相关介绍，在 MySQL 的官方文档(MySQL :: MySQL 8.0 Reference Manual :: 15.7.1 InnoDB Locking )中有一定的介绍，本文的介绍也是基于这篇官方文档的。

Record Lock

Record Lock，翻译成记录锁，是加在索引记录上的锁。例如，SELECT c1 FROM t WHERE c1 = 10 For UPDATE;会对 c1=10 这条记录加锁，为了防止任何其他事务插入、更新或删除 c1 值为 10 的行。

需要特别注意的是，记录锁锁定的是索引记录。即使表没有定义索引，InnoDB 也会创建一个隐藏的聚集索引，并使用这个索引来锁定记录。

Gap Lock

Gap Lock，翻译成间隙锁，他指的是在索引记录之间的间隙上的锁，或者在第一个索引记录之前或最后一个索引记录之后的间隙上的锁。

那么，这里所谓的 Gap（间隙）又怎么理解呢？

Gap 指的是 InnoDB 的索引数据结构中可以插入新值的位置。

当你用语句 SELECT…FOR UPDATE 锁定一组行时。InnoDB 可以创建锁，应用于索引中的实际值以及他们之间的间隙。例如，如果选择所有大于 10 的值进行更新，间隙锁将阻止另一个事务插入大于 10 的新值。

既然是锁，那么就可能会影响到数据库的并发性，所以，间隙锁只有在 Repeatable Reads 这种隔离级别中才会起作用。

在 Repeatable Reads 这种隔离下，对于锁定的读操作（select … for update 、 lock in share mode)、update 操作、delete 操作时，会进行如下的加锁：

• 对于具有唯一搜索条件的唯一索引，InnoDB 只锁定找到的索引记录，而不会锁定间隙。

• 对于其他搜索条件，InnoDB 锁定扫描的索引范围，使用 gap lock 或 next-key lock 来阻塞其他事务插入范围覆盖的间隙。

也就是说，对于 SELECT FOR UPDATE、LOCK IN SHARE MODE、UPDATE 和 DELETE 等语句处理时，除了对唯一索引的唯一搜索外都会获取 gap 锁或 next-key 锁，即锁住其扫描的范围。

Next-Key Lock

Next-Key 锁是索引记录上的记录锁和索引记录之前间隙上的间隙锁的组合。

假设一个索引包含值 10、11、13 和 20。此索引可能的 next-key 锁包括以下区间:

(-∞, 10]
(10, 11]
(11, 13]
(13, 20]
(20, ∞ ]

复制代码

对于最后一个间隙，∞不是一个真正的索引记录，因此，实际上，这个 next-key 锁只锁定最大索引值之后的间隙。

所以，Next-Key 的锁的范围都是左开右闭的。

Next-Key Lock 和 Gap Lock 一样，只有在 InnoDB 的 RR 隔离级别中才会生效。

Repeatable Reads 能解决幻读

很多人看过网上的关于数据库事务级别的介绍，会认为 MySQL 中 Repeatable Reads 能解决不可重复读的问题，但是不能解决幻读，只有 Serializable 才能解决。但其实，这种想法是不对的。

因为 MySQL 跟标准 RR 不一样，标准的 Repeatable Reads 确实存在幻读问题，但 InnoDB 中的 Repeatable Reads 是通过 next-key lock 解决了 RR 的幻读问题的。

因为我们知道，因为有了 next-key lock，所以在需要加行锁的时候，会同时在索引的间隙中加锁，这就使得其他事务无法在这些间隙中插入记录，这就解决了幻读的问题。

关于这个问题，引起过广泛的讨论，可以参考：Innodb 中 RR 隔离级别能否防止幻读？ · Issue #42 · Yhzhtk/note · GitHub ，这里有很多大神发表过自己的看法。

MySQL 的加锁原则

前面介绍过了 Record Lock、Gap Lock 和 Next-Key Lock，但是并没有说明加锁规则。关于加锁规则，我是看了丁奇大佬的《MySQL 实战 45 讲》中的文章之后理解的，他总结的加锁规则里面，包含了两个“原则”、两个“优化”和一个“bug”：

原则 1：加锁的基本单位是 next-key lock。是一个前开后闭区间。原则 2：查找过程中访问到的对象才会加锁。优化 1：索引上的等值查询，给唯一索引加锁的时候，next-key lock 退化为行锁。优化 2：索引上的等值查询，向右遍历时且最后一个值不满足等值条件的时候，next-key lock 退化为间隙锁。一个 bug：唯一索引上的范围查询会访问到不满足条件的第一个值为止。

假如，数据库表中当前有以下记录：

当我们执行 update t set d=d+1 where id = 7 的时候，由于表 t 中没有 id=7 的记录，所以：

• 根据原则 1，加锁单位是 next-key lock，session A 加锁范围就是 (5,10]；

• 根据优化 2，这是一个等值查询 (id=7)，而 id=10 不满足查询条件，next-key lock 退化成间隙锁，因此最终加锁的范围是 (5,10)。

当我们执行 select * from t where id>=10 and id<11 for update 的时候：

• 根据原则 1，加锁单位是 next-key lock，会给 (5,10]加上 next-key lock，范围查找就往后继续找，找到 id=15 这一行停下来

• 根据优化 1，主键 id 上的等值条件，退化成行锁，只加了 id=10 这一行的行锁。

• 根据原则 2，访问到的都要加锁，因此需要加 next-key lock(10,15]。因此最终加的是行锁 id=10 和 next-key lock(10,15]。

当我们执行 select * from t where id>10 and id<=15 for update 的时候：* 根据原则 1，加锁单位是 next-key lock，会给 (10,15]加上 next-key lock，并且因为 id 是唯一键，所以循环判断到 id=15 这一行就应该停止了。* 但是，InnoDB 会往前扫描到第一个不满足条件的行为止，也就是 id=20。而且由于这是个范围扫描，因此索引 id 上的 (15,20]这个 next-key lock 也会被锁上。

假如，数据库表中当前有以下记录：

当我们执行 select id from t where c=5 lock in share mode 的时候：

• 根据原则 1，加锁单位是 next-key lock，因此会给 (0,5]加上 next-key lock。要注意 c 是普通索引，因此仅访问 c=5 这一条记录是不能马上停下来的，需要向右遍历，查到 c=10 才放弃。

• 根据原则 2，访问到的都要加锁，因此要给 (5,10]加 next-key lock。

• 根据优化 2：等值判断，向右遍历，最后一个值不满足 c=5 这个等值条件，因此退化成间隙锁 (5,10)。

• 根据原则 2 ，只有访问到的对象才会加锁，这个查询使用覆盖索引，并不需要访问主键索引，所以主键索引上没有加任何锁。

当我们执行 select * from t where c>=10 and c<11 for update 的时候：

• 根据原则 1，加锁单位是 next-key lock，会给 (5,10]加上 next-key lock，范围查找就往后继续找，找到 id=15 这一行停下来

• 根据原则 2，访问到的都要加锁，因此需要加 next-key lock(10,15]。

• 由于索引 c 是非唯一索引，没有优化规则，也就是说不会蜕变为行锁，因此最终 sesion A 加的锁是，索引 c 上的 (5,10] 和 (10,15] 这两个 next-key lock。

总结

以上，我们介绍了 InnoDB 中的锁机制，一共有三种锁，分别是 Record Lock、Gap Lock 和 Next-Key Lock。

Record Lock 表示记录锁，锁的是索引记录。Gap Lock 是间隙锁，说的是索引记录之间的间隙。Next-Key Lock 是 Record Lock 和 Gap Lock 的组合，同时锁索引记录和间隙。他的范围是左开右闭的。

InnoDB 的 RR 级别中，加锁的基本单位是 next-key lock，只要扫描到的数据都会加锁。唯一索引上的范围查询会访问到不满足条件的第一个值为止。

同时，为了提升性能和并发度，也有两个优化点：

• 索引上的等值查询，给唯一索引加锁的时候，next-key lock 退化为行锁。

• 索引上的等值查询，向右遍历时且最后一个值不满足等值条件的时候，next-key lock 退化为间隙锁。

关于锁的介绍，就是这么多了，但是其实，RR 的隔离级别引入的这些锁，虽然一定程度上可解决很多如幻读这样的问题，但是也会带来一些副作用，比如并发度降低、容易导致死锁等。

后面我们再来单独介绍一下为什么 RR 作为 InnoDB 的默认级别，却"不受待见"，很多大厂都会把数据库默认级别修改为 RC。