2023有效合规管理体系构建及热点问题分析白皮书（附PDF下载）

一、前言

合规管理体系构建是指企业在遵守法律法规、社会道德和商业道德的基础上,通过内部控制和外部审查，证明企业行为符合相关标准的过程。《中央企业合规管理办法》(以下简称《央企办法》)和ISO37301:2021是两个重要参考标准其中,合规体系认证又称贯标认证是合规管理体系有效性评价的一种，一般而言，在对企业进行合规管理认证时参考的标准为ISO37301:2021或GB/T35770-2022。

《央企办法》是中国政府颁布的关于企业合规管理的指导性文件。该办法主要强调了中央企业必须遵守的法律法规、企业伦理和社会责任等方面的要求。同时，该办法还规定了企业合规管理的组织结构、内部控制、风险评估和监督检查等方面的要求，强化了企业在合规管理方面的责任意识和能力。

ISO37301:2021是国际标准化组织最新发布的企业合规管理标准，旨在帮助组织建立和维护有效的合规管理体系。该标准包含了企业合规管理的基本原则组织架构、策略规划、资源配置等内容，并提供了一套适用于各种类型和规模组织的实施指南和评估要求。同时GB/T35770-2022等同采用ISO国际标准:ISO37301:2021。

企业合规认证不仅可以加强企业合规管理的能力和水平,提高企业在市场中的竞争力和信誉度，还可以从根本上保障企业的经营稳定和可持续发展。因此，在实践中，企业应当根据《央企办法》和ISO37301:2021 等参考标准，制定相应的合规管理方案，并通过内部控制和外部审查进行自检和认证。这样，企业才能更好地建立起一套有效的合规管理体系，为企业的可持续发展提供坚实的基础和保障。

报告出品：大成

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