内控合规考试

1. 以下说法错误的是:

A. 根据项目交付质量要求和进度安排，严格遵守操作指导要求或作业流程，按时高质量交付

B. 如实记录个人工作纪要或报告信息，不帮助他人做虚假、误导的报告

C. 在与客户公司业务交往中，不弄虚作假、不偷工减料、不进行商业欺诈

D. 营私舞弊，挪用公款

你的答案: D正确答案 D
解析：无

2. 差旅发票要遵循（ ） 原则，严禁私费公报、擅自篡改单据、重复报销、报假账。

A. 票据金额

B. 实报实销

C. 利益最大化

D. 私费公报

你的答案: B正确答案 B
解析：无

3. 不得以任何形式向客户或其家属馈赠现金、有价证券及支付凭证或通讯器材、交通工具、非低值文化用品（含（）人民币及以上）及其他贵重物品等。

A. 400元人民币及以上

B. 200元人民币及以上

C. 800元人民币及以上

D. 500元人民币及以上

你的答案: D正确答案 B
解析：无

4. 以下哪种行为违反了公司活动经费管理规定：

A. 活动经费用于部门月度评优激励

B. 项目组周末组织户外团建

C. 业务主管组织朋友聚餐

D. 部门组织新员工座谈会

你的答案: C正确答案 C
解析：无

5. 周报是记录本周工作学习情况，并与项目干系人对齐工作进展的方式之一，应该:

A. 替别人写周报

B. 自己如实记录工作学习情况

C. 弄虚作假

D. 以上说法均不正确

你的答案: B正确答案 B
解析：无

6. 以下属于BCG（商业行为准则）要求的是：

A. 允许从事第二职业

B. 自觉维护公司品牌和信誉

C. 可以在中软的其他供应商兼职

D. 可以帮助竞争对手

你的答案: B正确答案 B
解析：无

7. 以下哪些是自我申报及举报的路径：

A. BCGcomplain@chinasoftinc.com及BCGcomplain@chinasofti.com邮箱

B. 蓝色welink中内控违规申报

C. HWG.ABG.AQHG@chinasofti.com 邮箱

D. 以上均是

你的答案: D正确答案 D
解析：无

8. 以下做法错误的是：

A. 员工及家属不能接受可能影响与客户业务关系的任何赠礼

B. 严禁直接或间接索取业务关联单位的礼物或利益

C. 严禁接受任何回扣、佣金、小费等

D. 在某些特殊情况下，员工因一时推脱不掉，而收到金钱或异于一般商业惯例的礼品，保留不上报上级主管

你的答案: D正确答案 D
解析：无

9. 以下行为对应的内控违规等级描述不正确的是：

A. 个人累计不当获利10000元以上属于一级违规

B. 个人累计不当获利5000~10000属于二级违规

C. 个人累计不当获利5000元以下属于三级违规

D. 个人累计不当获利2000元以下属于四级违规

你的答案: A正确答案 D
解析：无

10. 关于开展自查自纠，以下说法正确的是：

A. 自查自纠是为了给公司汇报

B. 自查自纠是可以把小问题自行处理

C. 自查自纠只关注风险大的问题

D. 开展全面有效的自查自纠工作，发现问题，并从源头上进行治理

你的答案: D正确答案 D
解析：无

11. 出差报销中容易出现的违规行为包括:

A. 发票造假

B. 虚报多报

C. 重复报销

D. 以上情况均易出现

你的答案: D正确答案 D
解析：无

12. 关于对外承诺，下面说法不当的是：

A. 应谨慎对外可能涉及对外承诺的所有过程文档和口头承诺，并及时咨询法务意见

B. 合同是对外承诺唯一的形式，往来邮件的沟通不构成承诺

C. 在日常业务活动中，坚决不过度承诺，不无权或越权进行书面、口头和事实形式的承诺

D. 决不允许超出法律或公司允许的范围，以附带约定或其它方式而做出商业上的承诺或约定

你的答案: B正确答案 B
解析：无

13. 违反《诚信廉洁合作协议》，我司需向客户支付自首次贿赂行为起至贿赂行为被发现时为止已发生的采购金额（即：期间已经实际支付+尚未支付的合同金额）____的违约金。

A. 0.1

B. 0.15

C. 0.2

D. 0.25

你的答案: B正确答案 B
解析：无

14. 关于限制宣传，以下说法正确的是：

A. 未经客户公司书面许可，不得以明示或暗示的任何方式、或以任何媒体、宣传渠道发布与客户公司的任何合作信息，包括但不限于官方网站、报纸、宣传材料、广播、电视、杂志等。

B. 只要得到客户公司的口头许可，即可以在媒体等公开渠道发布宣传与客户正在合作的相关信息。

C. 无需取得客户公司的同意，便可以在媒体等公开渠道发布宣传与客户正在合作的相关信息。

你的答案: A正确答案 A
解析：无

15. 以下哪些情况下被视为关联关系（备注：主要亲属指（1）配偶和子女；（2）夫妻双方的父母、兄弟姐妹；（3）以上人员的配偶。）

A. 客户公司现职员工是我司的直接投资者，或兼任职务。

B. 客户方现职员工的主要亲属是我司的直接投资者，或担任职务。

C. 前客户方公司员工为我司的直接投资者，或在我司担任职务。

D. 以上都正确

你的答案: D正确答案 D
解析：无

16. 若发现公司同事有违规行为发生，我们正确做法包含以下哪些：

A. 多一事不如少一事，当做不知道

B. 向有关部门检举

C. 将事件实事求是的描述清楚，发至公司举报邮箱

D. 向直接主管检举

你的答案: B,C,D正确答案 B,C,D
解析：无

17. 商业行为准则禁止的内容包含以下哪些方面：

A. 禁止从事第二职业

B. 禁止提供虚假个人资料、信息等

C. 禁止行贿受贿

D. 禁止粉饰夸大业绩、隐瞒重大风险等

E. 禁止关联关系影响客户采购

你的答案: A,B,C,D,E正确答案 A,B,C,D,E
解析：无

18. 以下哪些行为属于向客户员工行贿或输送不当利益：

A. 现金

B. 贵重物品、高价值文化礼品

C. 高规格接待

D. 有价证券、支付凭证

你的答案: A,B,C,D正确答案 A,B,C,D
解析：无

19. 内控违规管理规定中，明确处理的原则包括：

A. 分级处理原则

B. 证据充分原则

C. 管理连带原则

D. 公开公平公正原则

你的答案: A,B,C,D正确答案 A,B,C,D
解析：无

20. 内控合规违规处罚等级划分为：

A. 一级

B. 二级

C. 三级

D. 四级

你的答案: A,B,C,D正确答案 A,B,C,D
解析：无

21. 考勤违规，包括但不限于：

A. 加班时脱岗

B. welink代他人打卡

C. 虚拟定位打卡

D. 迟到填写忘打卡电子流

你的答案: A,B,C,D正确答案 A,B,C,D
解析：无

22. 以下对行贿受贿违规场景的描述正确的是：

A. 向客户或其家属赠送价值人民币200元及以上的现金、代金券及礼品等

B. 邀请客户和其家属，参加高规格聚餐，K歌等活动，并代其支付费用

C. 对客户方人员的索贿行为不拒绝、不举报并满足其要求

D. 参加自己公司组织的团建活动

你的答案: B,C正确答案 A,B,C
解析：无

23. 以下对吃空饷违规场景的描述正确的是：

A. 只挂名不出勤，公司员工串通已与公司终止人事关系人员，通过不正当行为，领取工资、补贴、津贴等。包括但不限于利用批量异常导入、外出公干等方式使未出勤的考勤正常被记录

B. 公司内部的项目/部门里安排人员‘吃空饷’。包括但不限于利用批量异常导入、外出公干等方式使未出勤的考勤正常被记录并领取工资、补贴、津贴等

C. 在客户交付项目中，串通客户方项目负责人安排空人头伪造空人头考勤骗取公司或客户方工资、补贴等

D. 长期利用外出公干方式不到岗获取工资的

你的答案: A,B,C,D正确答案 A,B,C,D
解析：无

24. 以下对干私活违规场景的描述正确的是：

A. 在客户交付项目中的人员，占用工作时间，承担非客户项目工作

B. 安排甲方客户项目中的员工给甲方客户‘干私活’

C. 利用自己的自身能力或借用公司或单位的资源对外进行个人承接业务

D. 正常工时时间以外承担非客户项目，向公司申报加班/延时工作

你的答案: A,B,C,D正确答案 A,B,C,D
解析：无

25. 以下行为属于内控合规违规的是：

A. 在公司运营系统中挂靠的人员与客户方系统不一致，将非项目人员挂靠到项目中虚增项目成本，或虚报产出

B. 已离职或已释放的人员，但未及时在客户方和公司的系统中清理

C. 考试作弊，包括但不限于机试、诚信考试、信息安全考试

D. 应标人员与实际入项人员全都不一致

你的答案: A,B,C,D正确答案 A,B,C,D
解析：无

26. 以下行为属于内控合规违规的是：

A. 禁止任何形式的商业贿赂及商业欺诈

B. 禁止瞒报关联关系、不得发生关联交易；禁止‘吃空饷’、‘干私活’、从事第二职业

C. 禁止违规分包转包、指定二级供应商；NO PO，NO WORK

D. 禁止利用工作便利侵占/挪用/倒卖公司及客户财物；禁止任何造假行为，包括但不限于业务、考勤、报销、个人信息及资料、人员复用等

E. 禁止以借款、借车、借房、经济担保等形式，直接或间接输送不当利益

你的答案: A,B,C,D,E正确答案 A,B,C,D,E
解析：无

27. 在和客户以及其它业务关联方交往时，严格遵守法律和合同约定，廉洁自律，不弄虚作假，不得有向客户行贿或者接受贿赂的行为，自觉维护公司品牌和信誉。主要表现在：

A. 不虚假应标

B. 不伪造客户、上级主管、同事签字

C. 不串改相关会议纪要和邮件等

D. 不粉饰或夸大业绩

你的答案: A,B,C,D正确答案 A,B,C,D
解析：无

28. 供方人员不得以任何形式提供或馈赠给客户方人员进行行贿受贿，具体包含以下哪些内容：

A. 现金

B. 贵金属

C. 消费卡

D. 有效证券

你的答案: A,B,C,D正确答案 A,B,C,D
解析：无

29. 下列哪些行为违反了签证管理规定？

A. 超过签证有效期或停留期未离境

B. 未及时申请签证延期

C. 正式调动离境时未及时注销工作签证

D. 雇佣非法入境（或无工作许可证件）的外籍或无国籍人员

你的答案: A,B,C,D正确答案 A,B,C,D
解析：无

30. 关于知识产权，以下说法正确的是：

A. 知识产权是一种无形的资产，受法律保护

B. 在日常工作中，不要随意使用网络上、QQ群、百度网盘、以及他人发送以及免费下载的字体。企业宣传、广告设计、产品包装中，只能使用已取得合法授权的免费开源的商用字体

C. 自研团队开发产品或解决方案中可以使用未经授权的第三方文档和代码

D. 在公司电脑中使用的软件应该从公司提供的软件下载中心安装或者服务客户的软件网站下载或公司采购等正规渠道获取

你的答案: A,B,D正确答案 A,B,D
解析：无

31. 以下关于接触或处理与外部组织机构关系的做法，不正确的是？

A. 接到国家行政、执法、安全等部门的协查通知或请求，马上转交公司法务部处理

B. 向政府部门、司法机构、金融机构、客户、行业组织、合作伙伴等提供虚假或不实信息、陈述、资料等

C. 未按公司要求的程序应对政府部门、司法机构、金融机构的调查、询问

D. 未经公司授权，擅自隐瞒或处置第三方律师函、签收法院、公安、检察、或其它司法、行政机构传票，或持有相关资料而未立即转交公司法务部处理

你的答案: B,C,D正确答案 B,C,D
解析：无

32. 关于以下场景，说法错误的是：

A. 客户某员工推荐了他的朋友入职我司，可以将我司“伯乐奖”返还给客户员工

B. 中秋节我司项目经理自己花钱买了月饼代金券送给客户方项目经理，属于一般的人情往来是不违反诚信廉洁要求的

C. 可以由我司报销或支出客户参加现场考察人员的食宿及其他相关费用

D. 客户某项目经理买房首付还差10万，我司员工按市场利息提供借款，并按期收回借款，这样就不算利益输送

你的答案: A,B,C,D正确答案 A,B,C,D
解析：无

33. 发现下列哪些疑似违规行为，可向投诉渠道举报：

A. 将项目以任何形式转包、分包给其它公司

B. 发现某个组员长期不在岗，疑似吃空饷

C. 发现某个组员经常性离岗，疑似在外干私活

D. 客户亲朋好友入职项目组，异常升级定薪

你的答案: A,B,C,D正确答案 A,B,C,D
解析：无

34. 关于杜绝商业欺诈，以下哪些方面是要遵守的：

A. 不得将明知不符合物料技术规格书的物料提供给客户且不事先告知

B. 不得向客户推广不符合行业发展趋势或不符合供方发展路标的物料且不事先告知

C. 向客户提供的文件、资料、数据、陈述和口头陈述等应保证真实、准确

D. 应严格遵守向客户提供的承诺、双方签署的合同、协议和备忘录，按时、保质、保量提供货物；合理报价，不商业欺诈；不以次充好、不偷工减料

你的答案: A,B正确答案 A,B,C,D
解析：无

35. 关于出口管制，以下正确的是：

A. 未获得有效出口管制许可或例外许可，禁止将A国受控物料给实体清单客户

B. 未获得有效出口管制许可或例外许可，禁止以任何形式转移软件、物料、器件等给实体清单客户

C. 未经许可，禁止安排A国美籍或持有绿卡的人员作为项目的交付责任人

D. 任何出口、再出口、转售到禁运国家的涉A产品均应遵守各国出口管制法律法规

你的答案: A,B,C,D正确答案 A,B,C,D
解析：无

36. 员工内控违规，管理者承担管理连带责任。

T. 正确

F. 错误

你的答案: T正确答案 T
解析：无

37. 公司鼓励自主申报违规行为。对违规责任人自主申报，主动退还不当得利，积极配合公司调查者，将按照挽回损失和影响的严重程度，给予减轻处罚。对造谣诽谤、捏造事实、恶意举报的人员，根据相关规章制度加重处罚。

T. 正确

F. 错误

你的答案: T正确答案 T
解析：无

38. 公司倡导实名制举报商业贿赂行为。经查实，对举报者一次性奖励10万元人民币，并记入关键红事件中，在调查核实完成后，对举报者信息进行公开。

T. 正确

F. 错误

你的答案: F正确答案 F
解析：无

39. 员工加班可直接打卡，以打卡记录加班时间，无需先以邮件的形式提加班申请。

T. 正确

F. 错误

你的答案: F正确答案 F
解析：无

40. 正常工时时间以外进行非客户项目相关的工作，可向公司申报加班/延时工作。

T. 正确

F. 错误

你的答案: T正确答案 F
解析：无

41. 严禁利用职务之便索取他人财物，收受各种形式的贿赂或非法攫取、挪用公司财物，倒卖公司/客户物资。

T. 正确

F. 错误

你的答案: T正确答案 T
解析：无

42. 可以在本职工作之外私自设立与本公司存有竞争或合作关系的组织或公司，自营同类或相关业务，谋取不正当利益。

T. 正确

F. 错误

你的答案: F正确答案 F
解析：无

43. 未经客户的采购部门书面许可，私自将项目全部或部分业务转让、分包、转包给其他公司或下游供应商，此行为不属于违规行为。

T. 正确

F. 错误

你的答案: F正确答案 F
解析：无

44. 严禁侵占、挪用、盗窃客户/我司资产（资产包括不限于存储产品的CPU、硬盘、内存、光模块等物料、资产以及供应商样品）。

T. 正确

F. 错误

你的答案: T正确答案 T
解析：无

45. 可以通过网络交易或者线下交易售卖客户/我司资产（资产包括不限于存储产品的CPU、硬盘、内存、光模块等物料、资产以及供应商样品）并获利。

T. 正确

F. 错误

你的答案: F正确答案 F
解析：无

46. 在对外交往活动中，可以提供未超过商业惯例的礼品与款待，也可以提供金钱或任何金钱等价物。

T. 正确

F. 错误

你的答案: F正确答案 F
解析：无

47. “未获得有效许可或例外许可，可以任何形式转移软件、物料、器件等给实体清单客户”，此说法是否正确。

T. 正确

F. 错误

你的答案: F正确答案 F
解析：无

48. 未经许可，禁止安排美国国籍或持有绿卡的人员作为项目的交付负责人或出差、远程支持客户项目。

T. 正确

F. 错误

你的答案: T正确答案 T
解析：无

49. 严禁员工与客户供应商在商业交往或社交联系中，未经授权，披露对方（特别是上市公司）尚未公开的信息、商业交易、业务等信息。

T. 正确

F. 错误

你的答案: T正确答案 T
解析：无

50. 客户公司采购业务的投诉渠道是：

purchase_audit@huawei.com
T. 正确

F. 错误

你的答案: T正确答案 T
解析：无