专利代理人考试2021-09-09

1 三种专利类型

1.1 法律条文

• 专利法第2条 本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。
  • 发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。
  • 实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。
  • 外观设计，是指对产品的整体或局部形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适用于工业应用的新设计。

1.2 审查角度看三种专利的区别

专利类型		审查制	审查制步骤
发明专利		早期公开、延迟审查的“实质审查制”	发明专利受理后首先经过初步审查，审查合格后自申请日（有优先权的，指优先权日）起满18个月进行首次公开
			申请人需在申请日（有优先权的，指优先权日）起3年以内提出实审请求
			经过实质审查合格后，对专利予以授权
实用新型	外观设计	初步审查制	专利局仅对专利申请的形式和文件进行初步审查，没有发现明显实质性缺陷即公告授予专利权
			在此需要注意，“初步审查制”并非“登记制”

专利类型	客体	审查制度	保护期限
发明	产品和方法	实质审查制	20年
实用新型	仅限于具有一定形状、结构的产品，不包含方法和不具有形状、结构的产品（例如化学材料产品）	初步审查制	10年
外观设计	产品的外观形状、图案。	初步审查制	15年

2 共有权利的实施

2.1 法条原文

• 专利法 第14条 专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定，没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利，许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配
• 除前款规定的情形外，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。

2.2 法条解析

• 约定优先
  • 共有人对专利申请权与专利权的行使（包括权利人自己实施以及许可他人实施）有约定的，约定优先
• 权利共有人自己实施，收益独享
  • 共有人之间没有约定如何行使权利的，共有人可以不经其他专利权人同意单独实施，获取的收益不与其他共有人分享。
• 普通许可他人实施，收益共享
  • 共有人之间没有约定如何实施的，共有人可以不经过其他专利权人同意，以普通许可的方式（不可以是独占许可和排他许可）许可他人实施的，获得收益应当在共有人之间进行分配
• 处置专利权需全体共有人同意
  • 转让、放弃、独占许可、排他许可、质押、公司入股、赠与等，应当取得全体共有人的同意

3 发明和实用新型专利申请文件

3.1 专利申请文件的组成及说明书、摘要格式要求

• 3.1.1 说明书名称
  • 应简明、准确地表明主题。
  • 名称中不应含有非技术性词语，不得使用商标、型号、人名、地名或商品名称等。
  • 名称不得超过25个字。
  • 应写在说明书首页正文部分的上方居中位置。
• 3.1.2 技术领域
  • 应写明发明或实用新型技术方案所属或直接应用的技术领域
• 3.1.3 背景技术
  • 背景技术是指对发明或实用新型的理解、检索、审查有用的技术。有概述式描述现有技术，除了描述基本情况外，还应当客观地指出背景技术中存在地问题和缺点。
  • 引证式写法：中国实用新型公开说明书CN212345678U公开了一种牙刷、牙膏袋在携带时合为一体的旅行牙刷，如图1所示，……
• 3.1.4 发明内容
  • 应包括实用新型所要解决的技术问题、解决其技术问题所采用的技术方案及其有益效果。
  • 要解决的技术问题
    • 指要解决的现有技术中存在的技术问题，应当针对现有技术存在的缺陷或不足，用简明、准确的语言写明发明或实用新型所要解决的技术问题，也可以进一步说明其技术效果，但是不得采用广告式宣传用语。
  • 技术方案
    • 首先应当写明独立权利要求的技术方案，可以写入从属权利要求的技术方案。
  • 有益效果
    • 是实用新型或发明和现有技术相比所具有的优点及积极效果，它是由技术特征直接带来的、或者是由技术特征产生的必然的技术效果。
• 3.1.5 附图说明
  • 应写明各附图的图名和图号，对各幅附图作简略说明，必要时可将附图中标号所示零部件名称列出。
• 3.1.6 具体实施方式
  • 应当对照附图对发明或实用新型的形状、构造进行说明，实施方式应与技术方案相一致，并且应当对权利要求的技术特征给予详细说明，以支持权利要求，附图中的标号应当写在相应的零部件名称之后，使所属技术领域的技术人员能够理解和实现，必要时说明其动作过程或者操作步骤。
• 3.1.7 权利要求
  • 应从整体上反映发明或实用新型的技术方案，记载解决的技术问题的必要技术特征，独立权利要求应包括前序部分和特征部分。前序部分，写明要求保护的主题名称及与其最接近的现有技术共有的必要技术特征。特征部分使用“其特征是”，写明区别于最接近的现有技术的技术特征。

3.2 法条原文

• 《专利法》第26条第1款 申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。
• 《细则》第17条第1款 发明或者实用新型专利申请的说明书应当写明发明或者实用新型的名称，该名称应当与请求书中的名称一致，说明书应当包括下列内容：
  • （一）技术领域：写明要求保护的技术方案所属的技术领域；
  • （二）背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件；
  • （三）发明内容：写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果；
  • （四）附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明；
  • （五）具体实施方式：详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的优选方式，必要时，举例说明，有附图的，对照附图；
• 《细则》第17条第2款
  • 发明或者实用新型专利申请人应当按照前款规定的方式和顺序撰写说明书，并在说明书每一部分前面写明标题，除非其发明或者实用新型的性质用其他方式或者顺序撰写能节约说明书的篇幅并使他人能够准确理解其发明或者实用新型。
  • 发明或者实用新型说明书应当用词规范、语句清楚，并不得使用“如权利要求……所述的……”一类的引用语，也不得使用商业性宣传用语。
  • 发明专利申请包含一个或者多个核苷酸或者氨基酸序列的，说明书应当包含符合国务院专利行政部门规定的序列表。（申请人应当将该序列表作为说明书的一个单独部分提交，并按照国务院专利行政部门的规定提交该序列表的计算机可读形式的副本。）
  • 实用新型专利申请说明书应当有表示要求保护的产品的形状、构造或者其结合的附图。
• 《细则》第18条 发明或者实用新型的几幅图应当按照“图1，图2，……”顺序编号排列。
  • 发明或者实用新型说明书文字部分中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分中提及。申请文件中表示同一组成部分的附图标记应当一致。
  • 附图中除必需的词语外，不应当含有其他注释。
• 《细则》第23条 说明书摘要应当写明发明或者实用新型专利申请所公开内容的概要，即写发明或者实用新型的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。
• 说明书摘要可以包含最能说明发明的化学式；有附图的专利申请，还应当提供一幅最能说明该发明或者实用新型技术特征的附图。（附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到4厘米*6厘米时，仍能清晰地分辨出图中的各个细节，摘要文字部分不得超过300字)摘要中不得使用商业性宣传用语。

3.3 法条解析

3.3.1 申请文件的组成

• 申请发明或者实用新型专利的，应当是提交请求书、说明书及摘要和权利要求书等文件。
• 以上文件分别用阿拉伯数字顺序编号。
• 请求书是由申请人填写的统一表格。

3.3.2 说明书的组成

• 发明名称
  • 说明书的第一行应写发明名称，并应当与请求书中的发明名称完全一致。
• 五个组成部分
  • 技术领域
  • 背景技术
  • 发明内容
  • 附图说明
  • 具体实施方式
• 说明书文字部分不得包含附图
  • 说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格，但不得有插图。
• 涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请
  • 核苷酸或者氨基酸序列表作为说明书的一个单独部分，单独编写页码。

3.3.3 说明书文字部分具体撰写要求

（1）名称

• 发明名称应当简短、准确地表明主题和类型
  • 类型是指要求保护的是产品还是方法，例如一件包含拉链产品和该拉链制造方法两项发明的申请，其名称应当写成“拉链及其制造方法”。
• 需采用技术用语
  • 发明名称应采用所属技术领域通用的技术术语，不得含有非技术术语，例如人名、地名、单位名称、商标、代号、型号、商品名称等，也不得使用商业性宣传用语。
• 不得使用含糊词语
  • 如“及其他”、“及其类似物”等。
• 不得仅使用笼统的词语
  • 如仅用“方法”、“装置”、“组合物”、“化合物”等词作为发明名称。
• 字数
  • 发明名称一般不得超过25个字（包括标点符号），特殊情况下，例如，化学领域的某些发明，可以允许最多到40个字。

（2）技术领域

• 所属的或者直接应用的具体技术领域，不是上位领域，不是发明创造本身。
  • 一项关于挖掘机悬臂的发明，将已有技术中的长方形悬臂改为椭圆形截面的悬臂。
    • 本发明涉及一种挖掘机，特别是涉及一种挖掘机悬臂。 对
    • 本发明涉及一种建筑机械。（上位技术领域）错
    • 本发明涉及一种截面为椭圆形的挖掘机悬臂。（发明本身）错

（3）背景技术

• 对发明的理解、检索、审查有用的背景技术，尽可能引证反映这些背景技术的文件。
• 要求
  • 注明其出处（即来源）
  • 简要说明该现有技术的主要内容
  • 客观地指出背景技术中存在的主要问题
• 所引证的非专利文件和外国专利文件的公开日应当在本申请的申请日之前。
• 所引证的中国专利文件的公开日不能晚于本申请的公开日。
  • 中国专利申请，申请日为2019年6月15日，公开日为2020年1月20日，背景技术（申请文件）中引证了一份外国专利（或者非专利文件），该文件公开日最晚为2019年6月14日。
  • 中国专利申请，申请日为2019年6月15日，公开日为2020年1月20日，背景技术（申请文件）中引证了一份中国专利，该文件公开日最晚为2020年1月20日。

（4）发明内容

清楚、客观表明要解决的技术问题、技术方案、有益效果三方面的部分。

• 所要解决的技术问题
  • 应当针对现有技术中存在的缺陷或不足。
  • 用正面的、尽可能简洁的语言，客观而有根据地反映发明要解决的技术问题，可以进一步说明技术效果。
  • 不能采用广告宣传用语。
  • 技术问题可以是一个或多个。
• 技术方案
  • 说明书技术方案部分首先应当写明独立权利要求的技术方案，其用语应当与独立权利要求的用语相应或相同，必要时，说明必要技术特征总和与发明或者实用新型效果之间的关系。
  • 可以通过对该发明或者实用新型的附加技术特征的描述，反映对其作进一步改进的从属权利要求的技术方案。
  • 如果一件申请中有几项发明或者几项实用新型，应当说明每项发明或者实用新型的技术方案。
• 有益效果
  • 有益效果应当是由技术方案直接带来的、或者由所述的技术特征必然产生的技术效果。
  • 有益效果应当和现有技术相比较，指出与现有技术的区别。
  • 有益效果是判断创造性的重要依据。
  • 有益效果可以借助实验数据，应当给出实验条件和方法。

（5）附图说明

• 说明书有附图的，应当写明各幅附图的图名，并且对图示的内容作简要说明。
• 例如，一件发明名称为“燃煤锅炉节能装置”的专利申请，其说明书包括四幅附图，这些附图的图面说明如下：
  • 图1是燃煤锅炉节能装置的主视图；
  • 图2是图1所示节能装置的侧视图；
  • 图3是图2中的A向视图；
  • 图4是沿图1中B-B线的剖视图。

（6）具体实施方式

• 具体实施方式的作用
  • 说明书应当详细描述申请人认为实现发明或者实用新型的优选的具体实施方式，在适当情况下，应当举例说明，有附图的，应当对照附图进行说明。
  • 优选的具体实施方式应当体现申请中解决技术问题所采用的技术方案，并应当对权利要求的技术特征给予详细说明，以支持权利要求。
  • 对优选的具体实施方式的描述应当详细，使发明或者实用新型所属技术领域的技术人员能够实现该发明或者实用新型。
• 实施例的作用
  • 实施例是对发明或者实用新型的优选的具体实施方式的举例说明。实施例的数量应当根据发明或者实用新型的性质、所属技术领域、现有技术状况以及要求保护的范围来确定。
• 实施例的数量
  • 当一个实施例足以支持权利要求所概况的技术方案时，说明书中可以只给出一个实施例。
  • 当权利要求（尤其是独立权利要求）覆盖的保护范围较宽，其概况不能从一个实施例中找到依据时，应当给出至少两个不同的实施例，以支持要求保护的范围。
  • 当权利要求相对于背景技术的改进涉及数值范围时，通常应给出两端值附近（最好是两端值）的实施例，当数值范围较宽时，还应当给出至少一个中间值的实施例。
• 附图标记的用法
  • 对照附图描述发明或者实用新型的优选的具体实施方式时，使用的附图标记或者符号应当与附图中所示一致，并放在相应的技术名称后面，不加括号。
  • 例如，对于涉及电路连接的说明，可以写成“电阻3通过三极管4的集电极与电容5连接”，不得写成“3通过4与5连接”。
• 对于说明书撰写的其他要求
  • 用词规范
    说明书不得使用“如权利要求……所述的”一类的引用语，也不得使用商业性宣传用语。
  • 技术术语
    使用统一的术语，约定俗成的术语，直接使用外来语，自定义词。
  • 使用中文
    个别词语可以其他文字。
  • 标引规范
    所引用的外国专利文献、专利申请、非专利文献的出处和名称应当使用原文，必要时给出中文译文，并将译文放在括号内。
  • 计量单位
    国家法定计量单位，必要时换算标注。
  • 商品名称
    说明书中可以用，注明型号、规格、性能、制造单位（发明名称不可以使用）
    杀菌剂烯酰吗啉：氰胺公司开发的内吸性杀菌剂（商品名称：安克）
    环氧菌唑：巴斯夫公司开发的三唑类杀菌剂（商品名称：欧霸）

3.3.4 说明书附图具体撰写要求

(1) 作用

• 发明申请用文字足以清楚、完整地描述技术方案的，可以没有附图。
• 实用新型必须有表示要求保护的产品的形状、构造或者其结合的附图。

(2）对附图的绘制要求

• 附图应当为使用绘制工具（包括计算机）和黑色墨水绘制，不得着色，不得使用工程蓝图。

(3）附图标记和图中文字

• 图中除必要的关键词语外，不应含有注释性的文字。
• 流程图、框图应当作为附图，并应当在其框内给出必要的文字和/或符号。

(4）照片作为附图

• 一般不得使用照片作为附图，但特殊情况下，例如，显示金相结构、组织细胞或者电泳图谱时，可以使用照片贴在图纸上作为附图。

(5）附图标记的一致性

• 附图标记应当使用阿拉伯数字编号，同一实施方式的各幅图中同一组成部分的附图标记应当一致。
• 说明书与说明书附图中的附图标记应当一致。

3.3.5 摘要具体撰写要求

（1）摘要的作用

• 摘要仅是一种技术信息。
• 不具有法律效力
• 其内容不属于原始公开记载的内容
• 不能作为以后修改申请文件的依据
• 不能作为解释专利权保护范围的依据

（2）文字部分要求

• 应当写明名称或所属技术领域，需要解决的技术问题，主要技术特征和用途。
• 不得使用商业性宣传用语。

（3）摘要附图

• 说明书摘要附图应当是说明书附图中最能说明发明或者实用新型技术方案的一幅附图。
• 摘要可以包括最能说明发明的化学式。
• 化学式不是附图，在摘要中当作附图，可以直接写在说明书里。

3.4 题目

（1）实用新型专利申请的说明书应当包括下列哪些内容
A 背景技术 正确
B 技术方案 正确
C 附图说明 正确
D 具体实施方式 正确
（2）下列关于说明书哪些说法是正确的
A 说明书第一页第一行应当写发明名称 正确
B 说明书中涉及核苷酸或者氨基酸序列的，应当将该序列表作为说明书的一个单独部分 正确
C 说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格，必要时可以有插图 错误说明书不能有图
D 说明书应当用阿拉伯数字顺序编写页码 正确
（3）某项发明涉及一种治疗乙肝的药物，该药物能使患者的乙肝表面抗原（HBsAg)转阴率达到90%，就该发明提交专利申请时，下列发明名称哪些符合相关规定？
A 一种治疗乙型肝炎的药物 正确
B郭氏转阴排毒丸
C增强生命活力强健体质的新药
D 乙肝特效药
（4）下列请求书中的实用新型名称哪些不符合相关规定
A 一种新型晾衣架及其系列产品 错误系列产品不行
B 一种节水水龙头（II）错误
C 一种手机的台式充电器 正确
D 一种节煤炉及其应用 错误
（5）下面哪些是说明书“技术领域”部分应当满足的要求
A 技术领域应当是要求保护的发明或者实用新型技术方案所属或者直接应用的具体技术领域。正确
B 技术领域应当是要求保护的发明或者实用新型技术方案所属具体技术领域的上位技术领域。错误
C 技术领域中需要写入所要求保护的发明或者实用新型独立权利要求技术方案中的区别技术特征。错误
D 技术领域应当是要求保护的发明或者实用新型技术方案相邻的技术领域。错误
（6）某中国发明专利申请的申请日为2019年6月1日，公布日为2021年3月1日，该申请的说明书背景技术部分不能引证下列哪个文件？
A 申请日为2019年5月31日、公布日为2021年2月25日的欧洲专利申请 不能引用
B 申请日为2019年4月1日、公布日为2021年3月1日的中国专利申请 可以引用
C 印刷日为2019年5月的某中文期刊 可以引用默认5月31日公开
D 公开日为2019年5月19日存在于互联网的相关文件 可以引用
（7）以下有关发明专利申请说明书的撰写要求中，哪些是错误的？
A 发明名称中不得包含任何标点符号，通常不超过20个字 错误，可以有标点符号，不超过25个字
B 在说明书的背景技术部分中应当写明发明所要解决的技术问题 错误写技术缺陷
C 对于发明所要解决的技术问题的描述中不得包含对其技术效果的说明，也不得使用宣传用语 错误
D 说明书的发明内容部分应当写明每项权利要求的技术方案 错误 独权的必须写，从权可以写可以不写
（8） 以下关于发明有益效果的哪些说法是错误的？
A 有益效果是指由发明技术特征直接或者间接产生的技术效果 错误不是间接
B 有益效果是确定发明是否具有“显著的进步”的依据 正确
C 说明有益效果，应当与现有技术进行比较 正确
D 发明所产生的成本降低等经济效益也属于发明的有益效果 正确
（9）以下有关说明书撰写要求的哪些说法是错误的？
A 在说明书的具体实施部分中应当详细写明发明的最佳实施方式 错误优选不代表最好
B 说明书应当使用中文，不得出现外文 错误
C 对于与最接近现有技术共有、并且是满足充分公开要求必不可少的发明技术特征，不得采用引证其他文件的方式撰写，而应将其具体内容写入说明书中 正确
D 说明书中使用附图标记应当放置在相应的技术名称之后的括号内 错误
（10）以下关于说明书的撰写要求中哪些是错误的
A 说明书应当使用国家统一规定的技术术语，不得使用自定义词 错误
B 说明书中凡是使用非中文技术名词之处，均应用中文译文加以注释或说明 错误必要时而非“均”
C 在说明书中提及附图中所示的技术特征时，在不产生歧义的前提下，可以不使用中文技术术语，而用附图标记或非中文缩略语形式表示 错误
D 说明书中应当使用国际单位制计量单位，不得使用其他计量单位 错误
（11）下列哪些说法是正确的？
A 除绝对必要外，发明或者实用新型的说明书中不得使用“如权利要求……所述的……”一类的引用语 错误 除绝对必要外不对
B 发明或者实用新型的摘要中不得使用商业性宣传用语，但说明书中可以使用 错误
C 发明或者实用新型权利要求中出现的附图标记应当加括号 正确
D 发明或者实用新型专利申请的说明书的名称应当与请求书中的名称一致 正确
（12）下列关于实施例的说法哪些是正确的？
A 实施例是对发明或者实用新型优选的具体实施方式的举例说明 正确
B 一项权利要求涉及数值范围0-100，说明书中必须给出0和100两个端值的实施例 错误也可以给两端附近的数值
C 当一个实施例足以支持权利要求所概括的技术方案时，说明书中可以只给出一个实施例 正确
D 说明书中可以有引证文件，但对于那些就满足说明书公开充分的要求而言必不可少的内容，不能采用引证其他文件的方式撰写，而应当将其具体内容写入说明书 正确
（13）在说明书附图说明部分中对于说明书附图的下述描述中哪些是符合规定的？
A 图1至图3为本发明附图 错误
B 图1是沿图4中B-B线的剖视图 正确
C 图5为如权利要求5所述方法的流程图 错误
D 立体图所标为本发明装置的 错误
（14）下列哪些可以作为实用新型专利申请的说明书附图？
A 工艺流程图 正确
B 逻辑框图 正确
C 照片 错误 因为是实用新型
D 工程蓝图 错误
（15）下列关于发明或者实用新型说明书附图的说法哪些是正确？
A 如果发明专利申请的文字足以清楚、完整地描述其技术方案，则可以没有附图 正确
B 如果实用新型专利申请的文字足以清楚、完整地描述其技术方案，则可以没有附图 错误
C 附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分中提及 正确
D 附图中不得出现文字 错误
（16）下列有关说明书摘要的说法哪些是正确的？
A 说明书摘要仅是一种技术情报，不具有法律效力 正确
B 说明书摘要属于发明或者实用新型原始记载的内容 错误
C 说明书摘要不得用来解释专利权的保护范围 正确
D 有附图的专利申请，申请人还应当提供一幅最能说明该发明或者实用新型技术特征的附图作为摘要附图 正确
（17）下列关于说明书摘要的说法哪些是正确的？
A 摘要不得包含化学式 错误
B 说明书摘要附图可以不是说明书附图之一 错误
C 摘要的内容可以作为修改说明书的依据 错误
D 说明书摘要文字部分应写清反映技术方案要点的内容 正确

4 权利要求的格式

4.1 法律条文

• 《细则》第19条权利要求书应当记载发明或者实用新型的技术特征。
  • 权利要求书有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号。
  • 权利要求书中使用的科技术语应当与说明书中使用的科技术语一致，可以有化学式或者数学式，但是不得有插图。除绝对必要外，不得使用“如说明书……部分所述”或者“如图……所示”的用语。
  • 权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中相应的标记，该标记应当放在相应的技术特征后并置于括号内，便于理解权利要求。附图标记不得解释为对权利要求的限制。
• 《细则》第20条权利要求书应当有独立权利要求，也可以有从属权利要求。
  • 独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。
  • 从属权利要求应当用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步限定。
• 《细则》第21条发明或者实用新型的独立权利要求应当包括前序部分和特征部分，按照下列规定撰写：
  • （一）前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称和发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征。
  • （二）特征部分：使用“其特征是……”或者类似的用语，写明发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征。这些特征和前序部分写明的特征合在一起，限定发明或者实用新型要求保护的范围。
  • 发明或者实用新型的性质不适用于前款方式表达的，独立权利要求可以用其他方式撰写。
  • 一项发明或者实用新型应当只有一个独立权利要求，并写在同一发明或者实用新型的从属权利要求之前。（一件专利申请可以多项发明或者多项实用新型）
• 《细则》第22条发明或者实用新型的从属权利要求应当包括引用部分和限定部分，按照下列规定撰写：
  • （一）引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称；
  • （二）限定部分：写明发明或者实用新型附加的技术特征；
  • 从属权利要求只能引用在前的权利要求。引用两项以上权利要求的多项从属权利要求，只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得作为另一项多项从属权利要求的基础。

4.2 法条解析

4.2.1 权利要求书的基本概念

• 权利要求书是设立专利权保护范围的法律文件。
• 权利要求书由权利要求组成，一件申请的权利要求书中应当至少包括一项独立权利要求，还可以包括从属权利要求。
• 每一个权利要求都是一个技术方案，权利要求的技术方案由技术特征组成，权利要求应当记载发明或者实用新型的技术特征。

4.2.2 独立权利要求

（1) 独立权利要求的撰写规定 （两段式写法）

• 前序部分：主题名称+与最接近的现有技术共有的必要技术特征
• 特征部分：“其特征是”或类似用语+区别于现有技术的（必要）技术特征

（2) 必要特征

• 必要技术特征是指发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或者实用新型的技术方案，使之区别于（说明书）背景技术中所述的其他技术方案。
• 判断某一技术特征是否为必要技术特征，应当从所要解决的技术问题出发并考虑说明书描述的整体内容，不应简单地将实施例中的技术特征直接认定为必要技术特征。

（3）划界

• 划界的概念
  选用一份与发明或者实用新型要求保护的主题最接近的现有技术文件进行“划界”。
• 划界的目的
  独立权利要求分两部分撰写的目的，在于使公众更清楚地看出独立权利要求的全部技术特征中哪些是发明或者实用新型与最接近地现有技术所共有的技术特征，哪些是发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的特征。
• 不适用划界的权利要求
  • 发明或者实用新型的性质不适用上述方式撰写的，独立权利要求也可以不分前序部分和特征部分，例如下列情况：
    • 开拓性发明
    • 由几个状态等同的已知技术整体组合而成的发明，其发明实质在组合本身
    • 已知方法的改进发明，其改进之处在于省去某种物质或者材料，或者是用一种物质或者材料代替另一种物质或者材料，或者是省去某个步骤
    • 已知发明的改进在于系统中部件的更换或者相互关系上的变化

4.2.3 从属权利要求

（1）从属权利要求的撰写格式

• 从属权利要求应当用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步的限定（细则22.1）
  引用部分+限定部分
• 引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称
• 限定部分： 写明发明或者实用新型的附加技术特征

（2）从属权利要求的进一步限定

• 附加技术特征可以是进一步限定的技术特征，也可以是增加的技术特征；
• 可以对前序部分的特征进行限定，也可以对特征部分的特征进行限定；

（3）引用基础

• 从属权利要求应当对所引用的权利要求做进一步限定，也即应当有引用基础。

（4）从属权利要求的引用规则

• 主题名称应当一致（细则第22条第1款）
• 只能引用在先的权利要求
• 多项从属权利要求的择一引用（多项从属权利要求指引用两项以上权利要求的权利要求）
  • 3、根据权利要求1或2所述的便捷式牙刷，……
  • 4、根据前述任一项权利要求所述的便捷式牙刷，……
  • 9、根据权利要求2至8任一项所述的便捷式牙刷，……
• 禁止多项引多项
  • 引用两项以上权利要求的多项从属权利要求不得作为另一项从属权利要求引用的基础——不得“多项引多项”

（5）从属权利要求的布局

• 直接或间接从属于某一项独立权利要求的所有从属权利要求都应当写在该独立权利要求之后，另一项独立权利要求之前。
  • 1、一种旋转结构，其特征在于，……
  • 2、根据权利要求1所述的旋转机构，其特征在于，……
  • 3、一种牙刷，包括权利要求1所述的旋转机构。
  • 4、根据权利要求3所述的牙刷，其特征在于……

4.2.4 独立权利要求和从属权利要求的区分

（1）独权和从权的区别

• 在一件专利申请的权利要求书中，独立权利要求所限定的一项发明或者实用新型的保护范围最宽。
• 如果一项权利要求包含了另一项同类型权利要求中的所有技术特征，且对该另一项权利要求的技术方案作了进一步的限定，则该权利要求为从属权利要求。由于从属权利要求用附加的技术特征对所引用的权利要求作了进一步的限定，所以其保护范围落在其所引用的权利要求的保护范围之内。

（2）并列独立权利要求

• 一件专利申请的权利要求书中，应当至少有一项独立权利要求。当有两项或者两项以上独立权利要求时，写在最前面的独立权利要求被称为第一独立权利要求，其他独立权利要求被称为并列独立权利要求。
• 有时并列独立权利要求也引用在前的独立权利要求，例如：
  一种实施权利要求1的方法的装置，……
  一种制造权利要求1的产品的方法，……
  一种包含权利要求1的部件的设备，……
  与权利要求1的插座相配合的插头，……等

（3） 假从属

• 在某些情况下，形式上的从属权利要求（即其包含有从属权利要求的引用部分），实质上不一定是从属权利要求。
• 例如：
  • 独立权利要求1为：“包括特征X的机床”。
  • 在后的另一项权利要求为：“根据权利要求1所述的机床，其特征在于用特征X代替特征Y。”
• 在这种情况下，后一权利要求也是独立权利要求。
• 假从属是独立权利要求，但是应当注意这种假从属的撰写方式将导致权利要求不清楚。

4.2.5 权利要求的其他格式规定

• 权利要求的保护范围是由权利要求中记载的全部内容作为一个整体限定的，因此每一项权利要求只允许在其结尾处使用句号。
• 权利要求有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号，编号前不得冠以“权利要求”或者“权项”等词。
• 权利要求中可以有化学式或者数学式，必要时也可以有表格，但是不得有插图。
• 除绝对必要外，权利要求中不得使用“如说明书……部分所述”或者“如图……所述”等类似用语。绝对必要的情况是指当发明或者实用新型涉及的某特定形状仅能用图形限定而无法用语言表达时，权利要求可以使用“如图……所示”等类似用语。
• 附图标记加括号。
  权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中相应的标记，以帮助理解权利要求所记载的技术方案。但是，这些标记应当用括号括起来，放在相应的技术特征后面。附图标记不得解释为对权利要求保护范围的限制。
• 权利要求中使用的科技术语应当与说明书中使用的科技术语一致。
• 权利要求的数值范围
  一般情况下，权利要求中包含有数值范围的，其数值范围尽量以数学方式表达，例如“≥30℃”，通常“大于”、“小于”，“超过”等理解为不包括本数，“以上”，“以下”，“以内”等理解为包括本数。

4.2.6 产品权利要求与方法权利要求

（1）产品权利要求与方法权利要求的划分依据

• 按照性质划分，权利要求有两种基本类型，即产品权利要求和方法权利要求。产品权力要求包括人类技术生产的物（产品、设备）；方法权利要求包括有时间过程要素的活动（方法、用途）。
• 在类型上区分权利要求的目的时为了确定权利要求的保护范围。

（2）用途权利要求

• 用途权利要求属于方法权利要求。
  用化合物X作为杀虫剂——用途权利要求
  化合物X作为杀虫剂的应用——用途权利要求
  用化合物X制成的杀虫剂——产品权利要求
  含化合物X的杀虫剂——产品权利要求

5 题目

5.1

下列关于必要技术特征的说法哪些是正确的？
A 必要技术特征是发明或实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征。 正确
B 实施例中的技术特征通常可以直接认定为必要技术特征。错误
C 必要技术特征的总和足以构成发明或者实用新型的技术方案。 正确
D 任何一个必要技术特征均可以使发明或实用新型的技术方案区别于背景技术的其他技术方案。 错误

5.2

关于实用新型的独立权利要求，以下哪些说法是正确的？
A 一件实用新型专利申请只允许有一项独立权利要求 错误，应将“一件”改为“一项”
B 其撰写格式为：“前序部分+特征部分” 正确
C 前序部分包括：主题名称和最接近的现有技术共有的必要技术特征 正确
D 独立权利要求的前序部分不应写入必要技术特征。 错误

5.3

下列关于从属权利要求的说法哪些是正确的
A 从属权利要求可以对独立权利要求前序部分的技术特征进行限定 正确
B 从属权利要求必须写在所有独立权利要求之后 错误
C 引用两项权利要求的从属权利要求不能作为另一项从属权利要求引用的基础 错误，应将另一项改为另一项多项
D 从属权利要求可以包括独立权利要求中没有提及的附加技术特征 正确

5.4

以下关于权利要求撰写要求的哪些观点是错误的
A 出于简明目的，申请人可以在一项权利要求中同时要求保护产品及其制造方法 错误
B 从属权利要求只能记载发明与现有技术不同或现有技术没有的特征 错误，可以写现有技术
C 从属权利要求可以进一步限定其引用的独立权利要求特征部分的特征，也可以进一步限定其前序部分中的特征 正确
D 从属权利要求可以包括独立权利要求中没有提到的附加技术特征 正确

5.5

以下对中国的专利制度，哪些说法是错误的？
A 中国对实用新型和外观设计实行登记制 错误
B 只要是对产品的改进，均可以申请实用新型 错误
C 中国对发明实行“早期公开延期审查”的制度 正确
D专利公开即意味着获得授权 错误（发明不是）

5.6

一项专利的专利权人为赵某和张某，二人未就该专利权的行使进行任何约定，下列说法哪些是正确的？
A 赵某可以不经张某的同意单独实施该专利 正确
B 张某可以以普通许可的方式许可他人实施该专利 正确
C 赵某在征得张某同意的情况下，可以将其共有的专利权转让给他人 正确
D 张某在未经赵某同意的情况下，可以放弃其共有的专利权 错误

5.7

甲公司和王某共同拥有一项专利权， 但未对该专利权的行使进行约定，下列说法哪些是正确的？
A 甲公司可以自行实施该专利，无需取得王某的同意 正确
B 甲公司自行实施该专利的，其实施该专利所获得的利益应当在甲公司和王某之间分配 错误
C 王某可以以普通许可的方式许可第三人实施，无需取得甲公司的同意 正确
D 王某以普通许可的方式许可第三人实施该专利的，其取得的许可费应当在甲公司和王某之间分配 正确

5.8

李某和王某共同拥有一项专利权，但未对权利的行使进行约定，下列说法哪些正确的？
A 王某可以自行实施该专利，无需取得李某同意 正确
B 李某可以以普通许可的方式许可他人实施该专利，无需取得王某同意 正确
C 王某可以放弃该专利权，无需取得李某同意 错误
D 李某可以转让该专利权，无需取得王某同意 错误

5.9

对于共有的专利权，在共有人无任何约定的情形下，下列哪些行为必须获得全体共有人的同意？
A 专利权的转让 正确
B 专利权的普通实施许可 错误
C 以专利权入股 正确
D 专利权的出质 正确

5.10

下列哪些说法是正确的？
A 说明书文字部分未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分中提及 正确
B 权利要求中出现的“温度在30℃以上”的技术特征的含义是“温度≥30℃” 正确
C 主题名称为“化合物X作为杀虫剂的应用”的权利要求属于产品权利要求 错误
D 如果独立权利要求包括前序部分和特征部分，则引用该独立权利要求的从属权利要求只能针对该独立权利要求特征部分所记载的技术特征做进一步限定。 错误

5.11

下列关于发明专利申请权利要求书的说法哪些是正确的？
A 权利要求书应当记载发明的技术特征 正确
B 权利要求书有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号 正确
C 权利要求书中可以有插图 错误
D 权利要求书中可以有化学式或者数学式 正确

5.12

一件发明专利申请的权利要求如下：
“1、一种具有滑动支架的机床，其特征在于包括齿轮箱
2、根据权利要求1的机床，其特征在于将所述滑动支架替换为固定支架
3、包含权利要求2的机床的装配线
对于上述3个权利要求，下列哪些说法是正确的“
A 权利要求1为独立权利要求，权利要求2、3为从属权利要求 错误
B 权利要求1、2为独立权利要求，权利要求3为从属权利要求 错误
C 权利要求1、2、3皆为独立权利要求 正确
D 权利要求1、3为独立权利要求，权利要求2为从属权利要求 错误

5.13

下列关于必要技术特征的说法哪些是正确的
A 必要技术特征是发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征 正确
B实施例中的技术特征通常可以直接认定为必要技术特征 错误
C必要技术特征的总和足以构成发明和实用新型的技术方案 正确
D 任何一个必要技术特征均可使发明或实用新型的技术方案区别于背景技术的其他技术方案 错误

5.14

关于实用新型的独立权利要求，以下哪些说法是正确的
A 一件实用新型专利申请只允许有一项独立权利要求 错误
B其撰写格式为：前序部分+特征部分 正确
C前序部分包括：主题名称和最接近现有技术共有的必要技术特征 正确
D独立权利要求的前序部分不应写入必要技术特征 错误

5.15

下列关于从属权利要求的说法哪些是错误的
A 从属权利要求可以对独立权利要求前序部分的技术特征进行限定 正确
B从属权利要求必须写在所有独立权利要求之后 错误
C引用两项权利要求的从属权利要求不能作为另一项从属权利要求引用的基础 错误
D从属权利要求可以包括独立权利要求中没有提及的附加技术特征 正确

5.16

某发明专利申请的权利要求1如下：
“权利要求1：一种半导体器件，包括部件a、b、c”
下列哪些权利要求的撰写存在缺陷？
A 权利要求2：如权利要求1所述的制造半导体器件的方法，其特征在于d 存在缺陷
B 权利要求2：制造如权利要求1所述的半导体器件的方法，其特征在于e 不存在
C 权利要求2：如权利要求1所述的半导体器件，其特征在于所述部件f由铜制成 存在缺陷
D 权利要求2：如权利要求1所述的半导体器件，其特征在于还包括部件g 不存在缺陷

5.17

下列关于从属权利要求的说法哪些是正确的？
A 从属权利要求只能引用独立权利要求 错误
B 从属权利要求只能进一步限定独立权利要求特征部分中的特征 错误
C 从属权利要求的引用部分应当写明引用的权利要求的编号，其后应当重述引用的权利要求的主题名称 正确
D 一项多项从属权利要求不得作为另一项多项从属权利要求的引用基础 正确

5.18

以下关于权利要求的哪些说法是正确的？
A 独立权利要求应当记载解决发明所有技术问题的必要技术特征 错误
B从属权利要求的附加技术特征应当是对所引用权利要求的技术特征作进一步限定的技术特征 错误 还包括增加的特征
C 如果一项权利要求引用了在先的权利要求，则该权利要求为从属权利要求 错误，还得主题类型一致，作进一步限定
D 不论是独立权利要求，还是从属权利要求，都表示一个完整的技术方案 正确

5.19

下列关于权利要求撰写要求的哪些观点是错误的？
A 出于简明目的，申请人可以在一项权利要求中同时要求保护产品及制造方法 错误
B 从属权利要求只能记载发明与现有技术不同或现有技术没有的特征 错误从属权利要求可以写现有技术
C从属权利要求可以进一步限定其引用的独立权利要求特征部分的特征，也可以进一步限定其前序部分中的特征 正确
D 从属权利要求可以包含独立权利要求中没有提到的附加技术特征 正确

5.20

申请人为改进弹性安全联轴器的可靠性，在现有技术的弹性安全联轴器中的中间盘和半联轴器之间加入了一个安全销，同时还研制出一种易于加工该安全销的材料，其发明专利申请的权利要求如下：
1、一种弹性安全联轴器，由……中间盘及半联轴器构成，其特征在于所述中间盘与所述半联轴器之间用一安全销连接
2、根据权利要求1的弹性安全联轴器，其中所述的安全销是由11.5%X，43.6%Y，及44.9%Z的材料制成
以下关于该申请权利要求的评述哪些是正确的？
A 其撰写符合《专利法》及《专利法实施细则》和《专利审查指南》中有关权利要求书的规定
B 应当将权利要求1和2组合成一个新的独立权利要求
C 不允许将权利要求2的内容写入权利要求中
D 应当写成两项并列的的权利要求

6 诚实信用原则、客观公正原则，保密原则

6.1 法条原文

• 专利法第20条 申请专利和行使专利权应当遵循诚实信用原则，不得滥用专利权损害公共利益或者他人合法权益
  • 滥用专利权，排除或者限制竞争，构成垄断行为，依照《中华人民共和国反垄断法》处理
• 专利法第21条 国务院专利行政部门应当按照客观、公正、准确、及时的要求，依法处理有关专利的申请和请求。
  • 国务院专利行政部门应当加强专利信息公共服务体系建设，完整、准确、及时发布专利信息，提供专利基础数据，定期出版专利公报，促进专利信息传播与利用。
  • 在专利申请公布或者公告前，国务院专利行政部门的工作人员及有关人员对其内容负有保密责任