教材·企业的经济性质（序）

上海财经大学出版社· 2009年1月第1版

作者：Louis Putterman & Randall S.Kroszner

1.原版序

不得不说，这个序言可真长，足足有30多页，像是一个文献综述一样，看样子是把书中提到的论文和思想从头到尾梳理了一遍，我觉得把这个序言读完，大概这本书中涉及的左右经典论文的思想脉络就很明晰了，后面根据需要阅读即可。

下面简单回顾下这篇长长的序言：

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20世纪50年代和60年代，对于企业的看法在新古典经济学中引起了广泛争论，新古典经济学将企业视为一个黑箱，企业的目标是最大化利润，价格机制是协调资源配置的最有效率的方式，但既然如此，市场上的每个人直接进行交易就好了，为什么会有企业呢？哪些因素决定了企业-市场边界？企业为什么会组织成现实中的样子？这些问题不断激发了一些学者的研究兴趣，其中科斯便是第一个去系统性地解释这些问题的人，具有开创性贡献，后面的威廉姆森则在科斯的基础上，融入大量新内容，并逐渐占据组织研究的主要地位。

本书分为四个部分：

• 经典著作，比如亚当斯密和马克思的节选文章。这帮助引入企业的经济性质和市场体系中的地位的主题。
• 企业的范围问题。科斯的文章这方面文献的基础。
• 内部组织和人力要素。在团队中，当观测个人贡献的成本很高因而很难根据个人贡献提供相应奖励时，如何诱生努力？
• 融资和所有权有关的企业组织和行为问题。

**本文的分析顺序：**首先讨论企业是什么的，然后解释企业的存在及决定企业的规模与范围的因素，最后回顾企业/市场区别程度的文献，最后回到企业的性质的问题。剩余部分将探讨企业是如何组织的，涉及两种类型的关系，包括资产所有权关系和与劳动提供者订立合同的关系。这一块涉及三类文献：把资产所有权看作企业本质的人，把雇佣关系看作企业本质的人和将这两种关系视为同等重要的人，接下来本文讨论了一些代理问题和激励问题的文献。最后本文讨论了企业为什么会被组织陈现在这个样子（如控制权和风险承担的分布、所有权集中等）。

那么围绕上面的分析逻辑，作者在序言部分简要地总结了一下每个问题的答案，简单整理如下：

1.1企业是什么

企业不是新古典经济学中的要素供应的暂时联合，而是管理和协调参与者活动的持续经营组织。

1.2为什么有企业

按照新古典经济学，企业是一个将投入品转换成产成品的函数，在这个过程中企业期待获得利润最大化，那么企业存在理由似乎为了满足产品需求而进行生产。但是经济学认为价值机制是协调资源的最有效方式，为什么需要一个有层级结构的企业来完成呢？比如汽车组装，为什么不是各个厂商分别完成每一道工序，而是通过一个汽车制造厂来协调？因为按照新古典经济学的理论，市场配置资源显然是最有效的。但是现实中显然存在两种不同的组织形式，一是市场，二是企业。所以为什么会有企业？这个疑问让激励了科斯、威廉姆森、阿克钦和德姆塞茨等不断提出自己的假说。

科斯认为价格机制在市场发挥作用是有成本的，比如造一辆汽车需要有N道工序，如果每一道工序分别由不同的厂商完成，每个厂商为每一道工序进行定价，但这种定价很困难，原因在于受到市场因素的影响太大，价格不稳定，进而导致每道工序的定价都需要和下一道工序的厂商重新谈判。这种谈判的成本往往是巨大的，因为里面包括了时间成本。那么如果这时有一个汽车制造商来协调这些工序，各个工序之间的价格便被置于企业合同中，变化的成本很小。所以，交易成本的节约是企业存在的原因，这是科斯的主要观点。

威廉姆森发展了科斯的交易成本经济学，不同的是科斯强调价格发现和谈