必看！大模型备案必备材料+参考资料分享

必看！大模型备案必备材料+参考资料分享

2023年3月15日，随着OpenAI多模态预训练大模型GPT-4的发布，国内包括百度、华为、腾讯等科技巨头，百川智能等初创企业，以及智谱AI研究院等研究机构纷纷扬帆起航，投身到人工智能（AI）大模型的开发中，试图搭上这趟时代列车，轰轰烈烈的“百模大战”也由此开启。

据不完全统计，截至今年4月底，国内共推出了约305个大模型，在过去一年推动着语言理解、图像识别等多个领域的技术进步。截至2024年5月16日，国内共有约140个大模型完成生成式人工智能服务备案，占305个大模型的约45.9%。

在大模型的监管政策层面，我们走在了世界的前列。主要参与监管的有三个部委：网信办，公安部，工信部。2018年11月30日起施行的《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》搭建了互联网内容生成服务监管的总体框架。

在2022年3月1日起施行的《互联网信息服务算法推荐管理规定》中，就个人信息安全，以及算法训练需要用到的数据作了明确规定。

在三部委联合发布，2023年1月10日起施行的《互联网信息服务深度合成管理规定》中，明确了服务提供者需要承担内容安全的主体责任，并且必须在显著位置向公众说明哪些内容是由ai生成的。

在上述规定的基础上，2023年4月，网信办制订了《生成式人工智能服务管理办法》的第六条，就明确指出：

第六条 利用生成式人工智能产品向公众提供服务前，应当按照《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》向国家网信部门申报安全评估，并按照《互联网信息服务算法推荐管理规定》履行算法备案和变更、注销备案手续。那么具体如何备案呢？

那么具体如何备案呢？

首先你要准备必备的材料清单

《算法备案承诺书》

《落实算法安全主体责任基本情况》

《算法安全自评估报告》

《拟公示内容》

《落实算法安全主体责任基本情况》，需要50页左右，《算法安全自评估报告》 100 页左右，包含附录各种证明材料。材料申报难度较高，一方面涉及专业问题非常全面，可能算法数据人员在实际工作中都未思考过，更不好回答；另一方面对于算法的详细描述质量，有较高的要求，非专业人员无法胜任报告的撰写。

1、《 算法安全自评估报告》

重点说明，需要明确以下4个点

（1）算法原理和逻辑

（2）数据来源合规性

（3）算法透明度和可解释性

（4）安全漏洞检测与应对

《算法安全自评估报告》是整个申报过程中最难和最重要的材料，总共160+种备案关键指标需要回答，且所有问题都必须要回答清楚，如果不理解问题表述，需要寻求专业求助，不能删除问题不回答，更不能随意回答，回答的详细程度和准确性决定算法备案是否通过。

撰写评估报告的难点主要在于三点：

一是要对算法进行全面的评估，包括安全性、可靠性、有效性等，同时需要与法务的参与，必须要符合法律法规；

二是数据的合规性，要有数据来源的开源授权协议或相关合作证明，确保数据在使用中符合相关行业法规和标准，避免违规操作；

三是风险预估与应对策略，对各种可能出现的风险进行评估，并进行对应的策略。

2、《落实算法安全主体责任基本情况》

这个文档的填写难度较高，需要明确3个重点

（1）如何做好信息安全监测

（2）如何做好内容安全监测

（3）如何做好用户个人信息安全监测

做好以上几点需要产品、研发算法、法务团队的密切配合，材料需要详细提供企业建立的算法安全相关组织和制度，但大多数公司还没有建立算法制度，网上的资料还少，其中制度又分为了自评估制度、监测制度、应急处置制度和违法违规处置等。

3、《xxx大模型算法”拟公示内容》【公示内容《拟公示内容》】

这部分信息主要在网页端的信息填报环节，这部分包括算法名称、算法基本原理、算法运行机制、算法应用场景、算法目的意图、算法公示情况（选填），一般一页word即可

4、申请公司营业执照副本彩色扫描件；

5、法定代表人身份证彩色扫描件+手机号+电子邮箱；

6、算法安全负责人身份证彩色扫描件+手机号+电子邮箱+工作证明（如工作证扫描件）；

7、联系人身份证彩色扫描件+手机号+电子邮箱；法人、安全责任人、联系人 分别三人担任

8、算法机构设置（主要工作职责、任职要求、配备的规模、保障措施）；

参考资料

1、《互联网信息服务深度合成管理规定》

2、《互联网信息服务算法推荐管理规定》

3、《生成式人工智能服务安全基本要求》

补充说明

《落实算法安全主体责任基本情况》《算法安全自评估报告》是非常重要并且比较繁琐的，需要画出流程图，描述各个产品研发过程、输入输出的算法原理、范围、来源、限制，算法的意图、算法的逻辑、使用的技术、数据结构、对数据安全保障和风险防范措施。程序的构造和原理主要包括计算机程序设计语言、算法设计、编码、调试、测试等技术。关于我们：算法备案超过100个项目经验，国内算法备案第一梯队，大模型备案也有多个成功案例，欢迎沟通交流。