线程安全与锁优化（十三）

13.1 线程安全

当多个线程访问一个对象时，如果不用考虑这些线程在运行时环境下的调度和交替执行，也不需要进行额外的同步，或者在调用方进行人很其他的协调操作，调用这个对象的行为都可以获得正确的结果，那这个对象就是线程安全的。

线程安全的代码都具备一个特征：代码本身封装了所有必要的正确性保障手段（如互斥同步等），令调用者无需关心多线程的问题，更无须自己实现任何措施来保证多线程的正确使用。

13.1.1 Java语言中的线程安全

Java语言中各种操作共享数据分为五类：不可变、绝对线程安全、相对线程安全、线程兼容和线程对立。

1. 不可变

在Java语言里（指JDK1.5之后，即Java内存模型被修正之后的Java语言），不可变（Immutable）的对象一定是线程安全的，无论是对象的方法实现还是方法的调用者，都不需要再进行任何的线程安全保障措施。

Java语言中，如果共享数据是一个基本数据类型，那么只要在定义时使用final关键字修饰它就可以保证它是不可变的。如果共享数据是一个对象，那就需要保证对象的行为不会对其他状态产生任何影响才行。保证对象行为不影响自己状态的途径有很多种，其中最简单的就是把对象中带有状态的变量都声明为final，这样在构造函数结束后，他就是不可变的。例如java.lang.Integer的构造函数所示，它通过将内部状态变量value定义为final来保障状态不变。

JavaAPI中符合不可变要求的类型，除了上面提到的String之外，常用的还有枚举类型，以及java.lang.Number的部分子类，如Long和Double等数值包装类型，BigInteger和BigDecimal等大数据类型。

Java 的final
我们可以通过分析String类的实现具体细节来展示一个final变量是如何可以改变的。
String对象包含了三个字段：一个character数组，一个数组的offset和一个length。实现String类的基本原理为：它不仅仅拥有character数组，而且为了避免多余的对象分配和拷贝，多个String和StringBuffer对象都会共享相同的character数组。因此，String.substring()方法能够通过改变length和offset，而共享原始的character数组来创建一个新的String。对一个String来说，这些字段都是final型的字段。
如果在一个线程构造了一个不可变对象之后（对象仅包含final字段），你希望保证这个对象被其他线程正确的查看，你仍然需要使用同步才行。例如，没有其他的方式可以保证不可变对象的引用将被第二个线程看到。(一般使用类对象)

2. 线程绝对安全

在Java API中标注自己是线程安全的类，大多数都不是绝对的线程安全。

3. 相对线程安全

相对的线程安全就是我们通常意义上将的线程安全，它需要保证对这个对象单独的操作是线程安全的，我们在调用的时候不需要做额外的保障措施，但是对于一些特定顺序的连续调用，就可能需要在调用端使用额外的同步手段来保证调用的正确性。

Java语言中，大部分线程安全类都属于这种类型，例如方法Vector、HashTable、Collections的synchronizedCollection()方法包装的集合。

4. 线程兼容

线程兼容是指对象本身并不是线程安全，但是可以通过在调用端正确使用同步手段来保证对象在并发环境中安全的使用，平常说一个类不是线程安全的，绝大多数指的都是这种情况。

5. 线程对立

线程对立是指不管调用端是否采取了同步措施，都无法在多线程环境中并发使用的代码。这种对立的代码要尽量避免。

一个线程对立的例子是Thread类的suspend()和resume()方法，如果有两个线程同时持有一个线程对象，一个尝试去中断线程，一个尝试去恢复线程，如果并发进行的话，无论调用时是否进行了同步，目标线程都是存在死锁风险的。

13.1.2 线程安全的实现方法

1. 互斥同步

互斥同步（Mutual Exclusion & Synchronization）是最常见的一种并发正确性保障手段，同步是指在多个线程并发访问共享数据时，保证共享数据在同一个时刻只被一条（或者是一些，使用信号量的时候）线程使用。而互斥是实现同步的一种手段，临界区（Critical Section）、互斥量（Mutex）和信号量（Semaphore）都是主要的互斥实现方式。互斥是因，同步是果，互斥是方法，同步是目的。

在Java里面，最基本的互斥同步手段就是synchronized关键字，synchronized关键字经过编译之后，会在同步块的前后分别形成monitorenter和monitorexit这两个字节码指令，这两个字节码都需要一个reference类型的参数来指明要锁定和解锁的对象。如果Java程序中的synchronized明确指定了对象参数，那就是这个对象的reference；如果没有明确指定，那就根据synchronized修饰的是实例方法还是类方法，去取对应的对象实例或Class对象来作为锁对象。

根据虚拟机规范的要求，在执行monitorenter指令时，首先要去尝试获取对象的锁。如果这个对象没被锁定或者当前线程已经拥有了那个对象的锁，把锁的计数器加1，相应的，在执行monitorexit指令时会将计数器减1，当计数器为0时，锁就被释放了。如果获取对象锁失败了，那当前线程就要阻塞等待，直到对象锁被另外一个线程释放为止。

在虚拟机规范对monitorenter和monitorexit的行为描述中，有两点是需要特别注意的。首先，synchronized同步块对同一条线程来说是可重入的，不会出现自己把自己锁死的问题。其次，同步块在已进入的线程执行完之前，会阻塞后面其他线程的进入。Java的线程是映射到操作系统的原生线程之上的，如果要阻塞或唤醒一条线程，都需要操作系统来帮忙完成，这就需要从用户态转换到核心态中，因此状态转换需要耗费很多的处理器时间。对于代码简单的同步块（如被synchronized修饰的getter()或setter()方法），状态转换消耗的时间可能比用户代码执行的时间还要长。所以synchronzied是Java语言中的一个重量级（Heavyweight）的操作。而虚拟机本身会进行一些优化，譬如在通知操作系统阻塞线程之前加入一段自旋等待过程，避免频繁的切入到核心态之中。

除了synchronized之外，还可以使用java.util.concurrent包中的重入锁（ReentrantLock）来实现同步，在基本用法上，ReentrantLock与synchronized很相似，知识代码写法上不同，一个表现为API层面的互斥锁（lock()和unlock方法配合try/catch语句块来完成），一个表现为原生语法层面的互斥锁。ReentrantLock比synchronized增加了一些高级功能，主要有以下三项：等待可中断、可实现公平锁，以及锁可以绑定多个条件。

• 等待可中断是指当持有锁的线程长期不释放锁的时候，正在等待的线程可以选择放弃等待。改为处理其他事情，可中断特性对处理执行时间非常长的同步块很有帮助。
• 公平锁是指多个线程在等待同一个锁时，必须按照申请锁的时间顺序来依次获得锁；二非公平锁则不保证这一点，在锁被释放时，任何一个等待锁的线程都有机会获得锁。synchronized中锁是非公平锁，ReentrantLock默认情况下也是非公平锁，但是可以通过带有布尔值的构造函数要求使用公平锁。
• 锁绑定多个条件是指一个ReentrantLock对象可以同时绑定多个Condition对象，而在synchronized中，锁对象的wait()和notify()或notifyAll()方法可以实现一个隐含的条件，如果要和多于一个的条件关联时，就不得不额外添加一个锁，而ReentrantLock则无须这样做，只需要多次调用newCondition()方法即可。

JDK1.6发布之后，人们就发现synchronized与ReentrantLock的性能基本上是完全持平了。因此性能不是ReentrantLock的理由了，所以还是优先使用synchronized来进行同步。

2. 非阻塞同步

互斥同步最主要的问题就是进行线程阻塞和唤醒所带来的性能问题，因此这种同步被称为阻塞同步（Blocking Synchronization）。另外，它属于一种悲观的并发策略，总是认为只要不去做正确的同步措施（加锁），那就肯定会出现问题，无论共享数据是否真的会出现竞争，它都要进行加锁、用户态核心态转换、维护锁计数器和检查是否被阻塞的线程需要被唤醒等操作。随着硬件指令集的发展，我们有了另外一个选择：基于冲入检测的乐观并发策略，就是先进性操作，如果没有其他线程争用共享数据，那操作就是成功了；如果共享数据有争用，产生冲突，就再进行其他补偿措施（例如重试），这种乐观的并发策略的许多事先都不需要把线程挂起，因此这种同步操作被称为非阻塞同步(Non-Blocking Synchronization)。

为何说使用乐观并发策略需要“硬件指令集的发展”才能进行呢？因为我们需要操作和冲突检测这两个步骤具备原子性，靠什么来保证呢？如果这里再使用互斥同步来保证就失去意义了，所以只能靠硬件来完成这件事情，硬件保证一个从语义上看起来需要多次操作的行为只通过一条处理器指令就能完成，这类指令常用的有：

• 测试并设置（Test-and-Set）
• 获取并增加（Retch-and-Increrment）
• 比较并交换（Compare-and-Swap，下文称CAS）
• 加载链接/条件储存（Loan-Linked/Store）

CAS指令需要有三个操作数，分别是内存位置（java中简单理解为内存地址，用V表示）、旧的预期值（用A表示）和新值（用B表示）。CAS指令执行时，当且仅当V符合旧预期值A时，处理器用新值B更新V的值，否则它就不执行更新，但是不管是否更新了V的值，都会返回V的旧值，上述过程处理是一个原子操作。

在JDK1.5之后，Java程序中才可以使用CAS操作，该操作由sun.misc.Unsafe类里面的compareAndSwapInt()和compareAndSwapLong()等几个方面包装提供,虚拟机在内部对这些方法做了特殊处理，即时编译出来的结果就是一条平台相关的处理器CAS指令，没有方法调用的过程，或者可以认为是无条件内联进去了。

由于Unsafe类不是提供给用户程序调用的类（Unsafe.getUnsafe()的代码中限制了只有启动类加载器（Bootstrap ClassLoader）加载的Class才能访问它），如果不采用反射手段，我们只能通过其他Java API来间接使用它，如J.U.C包里整数原子类，其中的compareAndSet()和getAndIncrement()等昂发都使用了Unsafe类的CAS操作。大部分情况下，ABA问题不会影响程序并发正确性，如果需要解决ABA问题，改用传统的互斥同步可能会比原子类更高效。

3. 无同步方案

要保证线程安全，并不是一定就要进行同步，两者没有因果关系。同步只是保障共享数据争用时的正确性手段。如果一个方法本来就不涉及共享数据，那它自然就无须任何同步措施其保证正确性，因此会有一些代码天生就是线程安全的。

可重入代码（Reentrant Code）:这种代码也叫纯代码（Pure Code），可以在代码执行的任何时刻中断它，转而去执行另外一段代码（包括递归调用它本身），而在控制权fan’返回后，原来的程序不会出现任何错误。相对线程安全来说，可重入性是更基本的特性，它可以保证线程安全，即所有的可重入的代码都是线程安全的，但是并非所有线程安全代码都是可重入的。
可重入代码有一些共同的特性：例如不依赖存储在堆上的数据和公用的系统资源、拥戴的状态量都由参数传入、不调用非可重入的方法等。可以通过简单原则来判断代码是否具备可重入性：如果一个方法，它的返回结果是可以预测的，只要输入了相同的数据，就都能返回相同的结果，那它就满足可重入性的要求，当然也就是线程安全的。
线程本地存储（Thread Local Storage）:如果一段代码中所需要的数据必须与其他代码共享，那就看这些共享数据的代码是否能保证在同一个线程中执行？如果可以，就把共享数据的可见范围限制在同一个线程内。

符合这种特点的应用并不少见，大部分使用消息队列的架构模式（如“生产者–消费者”模式）都会将产品的消费过程尽量在一个线程中消费完，其中最重要的一个应用实例就是经典web交互模型中的“一个请求对应一个服务器线程（Thread-per-Request）的处理方式，这种处理方式的广泛应用使得web服务器的很多应用都可以使用线程本地存储来解决线程安全问题”。

Java语言中，如果一个变量被多线程访问，可以使用volatile关键字声明它为“易变得”：如果一个变量要被某个线程独享，可以通过java.lang.ThreadLocal类来实现线程本地存储的功能。每一个线程的Thread对象都有一个ThreadLocalMap对象，这个对象存储了一组以ThreadLocal.threadLocalHashCode为键，以本地线程变量为值的K-V值对，ThreadLocal对象就是当前线程的ThreadLocalMap的访问入口，每一个ThreadLocal对象都包含了一个独一无二的threadLocalHashCode值，使用这个值就可以在线程K-V值对中找回对应的本地线程变量。

13.2 锁优化

13.2.1 自旋锁与自适应自旋

互斥同步对性能最大的影响是阻塞的实现，挂起线程和恢复线程的操作都需要转入内核态完成，这些操作给系统的并发性能带来很大压力。虚拟机的开发团队注意到许多应用上，共享数据的锁定状态只会持续很短一段时间，为了这段时间去挂起和恢复线程并不值得。为了让线程等待，我们就只需让线程执行一个忙循环（自旋），这就是所谓的自旋锁。

自旋锁在JDK1.4.2引入，默认是关闭的，可以使用-XX:+UseSpinning参数来启动，JDK1.6中就已经默认开启了。自旋等待不能代替阻塞，虽然避免了线程切换的开销，但它是要占用处理器时间的，如果锁被占用时间很短，自旋等待效果就会非常好，繁殖只会白白浪费处理资源。因此自旋等待的时间必须要有一定限度，如果自旋超过了限定的次数仍然没有成功获得锁，就应当使用传统方式去挂起线程了。自旋次数默认是10次，可以通过-XX:PreBlockSpin来更改。

JDK1.6中引入了自适应自旋锁。自适应意味着自旋时间不在固定了，而是由前一次在同一个锁上的自旋时间及所得拥有者的状态来决定。如果在同一个锁对象上，自旋等待刚刚成功获得过锁，并且持有锁的线程正在运行中，那么虚拟机就会认为这次自旋也很有可能再次成功，它将允许自旋等待持续相对更长的时间，比如100个循环。另一方面，如果对于某个锁，自旋很少成功获得过，那么在以后要获取这个锁时将可能省略掉自旋过程，以避免浪费处理器资源。

13.2.2 锁消除

锁消除是指虚拟机即时编译器在运行时，对一些代码上要求同步，但是被检测到不可能存在共享数据竞争的锁进行消除。锁消除的主要判定依据来源于逃逸分析的数据支持，如果判断一段代码中，在堆上的所有数据都不会逃逸出去被其他线程访问到，那就可以把它们当做栈上数据对待，认为它们是线程私有的，同步加锁自然就无法进行。

例如StringBuffer.append()方法中都有一个同步块，锁就是这个对象。但是它的动态作用域被限制在concatString()方法内部，其他线程无法访问到它，所以这里虽然有锁，但是可以被安全的消除掉，在即时编译之后，这段代码就会忽略掉所有的同步而直接执行。

13.2.3 锁粗化

一般都会推荐将同步块的作用范围限制得尽量小–只在共享数据的实际操作域中才进行同步。但是如果一系列连续操作都对同一个对象反复加锁和解锁，甚至加锁操作是出现在循环体中的，那即使没有线程竞争，频繁进行互斥同步操作也会导致不必要的性能耗损。

如同StringBuffer的连续append()方法就属于这类情况。

13.2.4 轻量级锁

轻量级锁是JDK1.6中加入的新型锁机制，名字中的“轻量级”是相对于使用操作系统互斥量来实现的传统锁而言的，因此传统的锁机制就被称为“重量级”锁。他的出现时为了减少传统重量级锁使用操作系统互斥量产生的性能消耗。

轻量级锁，以及偏向锁的原理和运作过程，必须从HotSpot虚拟机的对象（对象头部分）的内存布局开始介绍。HotSpot虚拟机的对象头（Object Header）分为两部分信息，第一部分用于存储对象自身的运行时数据，如哈希码（HashCode）、GC分代年龄（Generational GC Age）等，这部分数据的长度在32位和64位的虚拟机中分别为32个和64个Bits，官方称为“Mark Word”，它是实现轻量级锁和偏向锁的关键。另一部分用于存储指向方法区对象类型数据的指针，如果是数组对象，还会有一个额外的部分用于存储数组长度。

对象头信息是与对象自身定义的数据无关的额外存储成本，Mark Word被设计成一个非固定的数据结构以便在极小的空间内存储尽量多的信息，它会根据对象的状态复用自己的存储空间。

轻量级锁提升程序同步性能的依据是“对于绝大部分的锁，在整个同步周期内都是不存在竞争的”，这是一个经验数据。如果没有竞争，轻量级锁使用CAS操作避免了使用互斥量的开销，但如果存在锁竞争，除了互斥量的开销外，还额外发生了CAS操作，因此在有竞争情况下，轻量级锁会比传统重量级锁更慢。

13.2.5 偏向锁

偏向锁也是JDK1.6中引入的一项锁优化（启用参数-XX:+UseBiasedLocking，这是JDK1.6的默认值），目的是消除数据在无竞争情况下的同步原语，进一步提高程序运行性能。如果说轻量级锁就是在无竞争情况下使用CAS操作去消除同步使用的互斥量，那偏向锁就是在无竞争情况下把整个同步都消除掉，连CAS操作都不做了。
偏向锁的意思是这个锁会偏向于第一个获得它的线程，如果在接下来zhi’xing’guo’ch执行过程中，该锁没有被其他线程获取，则持有偏向锁的编程将永远不需要再进行同步。