第13章 线程安全与锁优化

book：《深入理解Java虚拟机：JVM高级特性与最佳实践（第3版）周志明》

13.1 概述

• 面向过程的编程思想：程序编写都是以算法为核心的，程序员会把数据和过程分别作为独立的部分来考虑，数据代表问题空间中的客体，程序代码则用于处理这些数据。
• 面向对象的编程思想：站在现实世界的角度去抽象和解决问题，它把数据和行为都看作对象的一部分。

13.2 线程安全

• 线程安全：当多个线程同时访问一个对象时，如果不用考虑这些线程在运行时环境下的调度和交替执行，也不需要进行额外的同步，或者在调用方进行任何其他的协调操作，调用这个对象的行为都可以获得正确的结果，那就称这个对象是线程安全的。

13.2.1 Java语言中的线程安全

1.不可变

在Java语言里面（特指JDK 5以后，即Java内存模型被修正之后的Java语言），不可变（Immutable）的对象一定是线程安全的，无论是对象的方法实现还是方法的调用者，都不需要再进行任何线程安全保障措施。“不可变”带来的安全性是最直接、最纯粹的。

Java语言中，如果多线程共享的数据是一个基本数据类型，那么只要在定义时使用final关键字修饰它就可以保证它是不可变的。

2.绝对线程安全

绝对的线程安在Java API中标注自己是线程安全的类，大多数都不是绝对的线程安全。

3.相对线程安全

相对线程安全就是我们通常意义上所讲的线程安全，它需要保证对这个对象单次的操作是线程安全的，我们在调用的时候不需要进行额外的保障措施，但是对于一些特定顺序的连续调用，就可能需要在调用端使用额外的同步手段来保证调用的正确性。

在Java语言中，大部分声称线程安全的类都属于这种类型，例如Vector、HashTable、Collections的synchronizedCollection()方法包装的集合等。

4.线程兼容

线程兼容是指对象本身并不是线程安全的，但是可以通过在调用端正确地使用同步手段来保证对象在并发环境中可以安全地使用。Java类库API中大部分的类都是线程兼容的

5.线程对立

线程对立是指不管调用端是否采取了同步措施，都无法在多线程环境中并发使用代码。

一个线程对立的例子是Thread类的suspend()和resume()方法。
常见的线程对立的操作还有System.setIn()、Sytem.setOut()和System.runFinalizersOnExit()等。

13.2.2　线程安全的实现方法

1.互斥同步

互斥同步是最常见也是最主要的并发正确性保障手段。同步是在多个线程并发访问共享数据时，保证共享数据在同一时刻只被一条（或是一些，当使用信号量的时候）线程使用。互斥是实现同步的一种手段，临界区（critical section）、互斥量（Mutex）和信号量（Semaphor）都是常见的互斥实现方式。

在Java里面，最基本的互斥同步手段就是synchronized关键字，这是一种块结构（Block Structured）的同步语法。synchronized关键字经过Javac编译之后，会在同步块的前后分别形成monitorenter和monitorexit这两个字节码指令。

这两个字节码指令都需要一个reference类型的参数来指明要锁定和解锁的对象。锁的对象判定方法如下：

• 这两个字节码指令都需要一个reference类型的参数来指明要锁定和解锁的对象。如果Java源码中的synchronized明确指定了对象参数，那就以这个对象的引用作为reference；
• 如果没有明确指定，那将根据synchronized修饰的方法类型（如实例方法或类方法），来决定是取代码所在的对象实例还是取类型对应的Class对象来作为线程要持有的锁。

根据《Java虚拟机规范》的要求，在执行monitorenter指令时，首先要去尝试获取对象的锁。如果这个对象没被锁定，或者当前线程已经持有了那个对象的锁，就把锁的计数器的值增加一，而在执行monitorexit指令时会将锁计数器的值减一。一旦计数器的值为零，锁随即就被释放了。如果获取对象锁失败，那当前线程就应当被阻塞等待，直到请求锁定的对象被持有它的线程释放为止。

需要注意的两点：

• 被synchronized修饰的同步块对同一条线程来说是可重入的。这意味着同一线程反复进入同步块也不会出现自己把自己锁死的情况。
• 被synchronized修饰的同步块在持有锁的线程执行完毕并释放锁之前，会无条件地阻塞后面其他线程的进入。这意味着无法像处理某些数据库中的锁那样，强制已获取锁的线程释放锁；也无法强制正在等待锁的线程中断等待或超时退出。

从执行成本的角度看，持有锁是一个重量级（Heavy-weight）的操作。Java的线程是映射到操作系统的原生内核线程之上，如果要阻塞或唤醒一条线程，则需要操作系统来帮忙完成，不可避免需要用户态到核心态的转换。

自JDK5起，Java类库中新提供了java.util.concurrent(J.U.C包)，其中的java.util.concurrent.locks.Lock接口便成了Java的另一种全新的互斥同步手段。基于Lock接口，用户能够以非块（Non-Block Structured）来实现互斥同步。

重入锁（ReentrantLock）是Lock接口最常见的一种实现，顾名思义，它与synchronized一样是可重入的。在基本用法上，ReentrantLock也与synchronized很相似，只是代码写法上稍有区别而已。不过，ReentrantLock与synchronized相比增加了一些高级功能，主要有以下三项：等待可中断、可实现公平锁及锁可以绑定多个条件。

• 等待可中断：是指当持有锁的线程长期不释放锁的时候，正在等待的线程可以选择放弃等待，改为处理其他事情。可中断特性对处理执行时间非常长的同步块很有帮助。
• 公平锁：是指多个线程在等待同一个锁时，必须按照申请锁的时间顺序来依次获得锁；而非公平锁则不保证这一点，在锁被释放时，任何一个等待锁的线程都有机会获得锁。synchronized中的锁是非公平的，ReentrantLock在默认情况下也是非公平的，但可以通过带布尔值的构造函数要求使用公平锁。不过一旦使用了公平锁，将会导致ReentrantLock的性能急剧下降，会明显影响吞吐量。
• 锁绑定多个条件：是指一个ReentrantLock对象可以同时绑定多个Condition对象。在synchronized中，锁对象的wait()跟它的notify()或者notifyAll()方法配合可以实现一个隐含的条件，如果要和多于一个的条件关联的时候，就不得不额外添加一个锁；而ReentrantLock则无须这样做，多次调用newCondition()方法即可。

ReentrantLock在功能上是synchronized的超集。在JDK6针对synchronized优化后，synchronized和Reentrantlock的性能差不多。两个都可满足时仍优先使用synchronized：

• synchronized是在java语法层面的同步，足够清晰简单
• Reentrantlock需要在finally块中释放锁，否则一旦受同步保护的代码块抛出异常，则可能永远不会释放持有的锁。

2.非阻塞同步

互斥同步面临的主要问题是进行线程阻塞和唤醒锁带来的性能开销，因此这种同步也被称为阻塞同步（Blocking Synchronization）。
基于冲突检测的乐观并发策略：不管有没有冲突，先进行操作，如果没有其他线程争用共享数据，那操作就直接成功了；如果共享的数据的确被争用，产生了冲突，那再进行其他的补偿措施。被称为非阻塞同步（Non-Blocking Synchronization），使用这种措施的代码也常被称为无锁（Lock-Free）编程。

使用乐观并发策略需要“硬件指令集的发展”硬件保证某些从语义上看起来需要多次操作的行为可以只通过一条处理器指令就能完成，这类指令常用的有：

• 测试并设置（Test-and-Set）
• 获取并增加（Fetch-and-Increment）
• 交换（Swap）
• 比较并交换（Compare-and-Swap，下文称CAS）
• 加载链接/条件储存（Load-Linked/Store-Conditional，下文称LL/SC）

CAS指令需要有三个操作数，分别是内存位置（在Java中可以简单地理解为变量的内存地址，用V表示）、旧的预期值（用A表示）和准备设置的新值（用B表示）。CAS指令执行时，当且仅当V合A时，处理器才会用B更新V的值，否则它就不执行更新。但是，不管是否更新了V的值，都会返回V的旧值，上述的处理过程是一个原子操作，执行期间不会被其他线程中断。

在JDK 5之后，Java类库中才开始使用CAS操作，该操作由sun.misc.Unsafe类里面的compareAndSwapInt()和compareAndSwapLong()等几个方法包装提供。

CAS操作的“ABA问题”：如果一个变量V初次读取的时候是A值，在这段期间它的值曾被改成B，后又改回为A，那CAS操作就会误认为它从来没有改变过。J.U.C包为了解决这个问题，提供了一个带有标记的原子引用类AtomicStampedReference，它可以通过控制变量值的版本来保证CAS的正确性。不过目前来说这个类处于相当鸡肋的位置，大部分情况下ABA问题不会影响程序并发的正确性，如果需要解决ABA问题，改用传统的互斥同步可能会比原子类更为高效。

3.无同步方案

要保证线程安全，也并非一定要进行阻塞或非阻塞同步，同步与线程安全两者没有必然的联系。会有一些代码天生就是线程安全的，笔者简单介绍其中的两类。

• 可重入代码（Reentrant Code）/纯代码（Pure Code）：指可以在代码执行的任何时刻中断它，转而去执行另一段代码（包括递归调用它本身），而在控制权返回后，原来的程序不会出现任何错误，也不会对结果有所影响。在特指多线程的上下文语境里，可认为可重入代码是线程安全代码的一个真子集。
  • 可重入代码有一些共同的特征，例如，不依赖全局变量、存储在堆上的数据和公用的系统资源，用到的状态量都由参数中传入，不调用非可重入的方法等。我们可以通过一个比较简单的原则来判断代码是否具备可重入性：如果一个方法的返回结果是可以预测的，只要输入了相同的数据，就都能返回相同的结果，那它就满足可重入性的要求，当然也就是线程安全的。
• 线程本地存储（Thread Local Storage）：如果一段代码中所需要的数据必须与其他代码共享，那就看看这些共享数据的代码是否能保证在同一个线程中执行。如果能保证，我们就可以把共享数据的可见范围限制在同一个线程之内，这样，无须同步也能保证线程之间不出现数据争用的问题。

在Java之中，如果一个变量要被多线程访问，可以使用volatile关键字将它声明为易变的。可用java.lang.ThreadLocal类实现线程本地存储的功能。每一个线程的Thread对象中都有个ThreadLocalMap对象，这个对象存储了一组以ThreadLocal.threadLocalHashCode为健，以本地线程变量为值的K-V值对，ThreadLocal对象就是当前线程的ThreadLocalMap的访问入口，每一个ThreadLocal对象都包含了一个独一无二的threadLocalHashCode值，使用这个值就可以在线程K-V值对中找回对应的本地线程变量。

13.3 锁优化

从JDK5到JDK6HotSpot虚拟机开发团队花费了大量的资源实现了各种锁优化技术，如适应性自旋（Adaptive Spinning）、锁消除（Lock Elimination）、锁膨胀（Lock Coarsening）、轻量级锁（LightEight Locking）、偏向锁（Biased Locking）等，这些技术都是为了在线程之间更高效地共享数据及解决竞争问题，从而提供程序的执行效率。

13.3.1 自旋锁与自适应锁

互斥同步对性能最大的影响是阻塞的实现，挂起线程和恢复线程的操作都需要转入内核态中完成，这些操作给Java虚拟机的并发性能带来了很大的压力。同时，虚拟机的开发团队也注意到在许多应用上，共享数据的锁定状态只会持续很短的一段时间，为了这段时间去挂起和恢复线程并不值得。

自旋锁：

• 现在绝大多数的个人电脑和服务器都是多路（核）处理器系统，如果物理机器有一个以上的处理器或者处理器核心，能让两个或以上的线程同时并行执行，我们就可以让后面请求锁的那个线程“稍等一会”，但不放弃处理器的执行时间，看看持有锁的线程是否很快就会释放锁。为了让线程等待，我们只须让线程执行一个忙循环（自旋），这项技术就是所谓的自旋锁。

自旋等待不能代替阻塞，且先不说对处理器数量的要求，自旋等待本身虽然避免了线程切换的开销，但它是要占用处理器时间的，所以如果锁被占用的时间很短，自旋等待的效果就会非常好，反之如果锁被占用的时间很长，那么自旋的线程只会白白消耗处理器资源，而不会做任何有价值的工作，这就会带来性能的浪费。因此自旋等待的时间必须有一定的限度，如果自旋超过了限定的次数仍然没有成功获得锁，就应当使用传统的方式去挂起线程。自旋次数的默认值是十次，用户也可以使用参数-XX：PreBlockSpin来自行更改。

自适应锁（对自旋锁的优化）：

• 在JDK1.6中对自旋锁进行了优化，引入了自适应自旋。它可以根据前一次在同一个锁上的自旋时间及锁的拥有者的状态来决定的。如果上一次获得了锁，那么下一次就会被认为也会获得锁，进而自旋时间会加长；如果这个锁很少被成功获得，那么有可能就直接省略掉自旋锁，避免处理器资源浪费。

13.3.2 锁消除

缩消除：

• 锁消除是指虚拟机即时编译器在运行时，对一些代码要求同步，但是对被检测到不可能存在共享数据竞争的锁进行消除。

变量是否逃逸，对于虚拟机来说是需要使用复杂的过程间分析才能确定的。锁消除是虚拟机自行判断的，开发人员，在编写代码的时候并不用刻意的去规避这些问题，因为有些同步措施都是Java本身自己实现的。

13.3.3 锁粗化

我们在编写代码的时候，一般会遵循一个原则，就是尽量将同步块的作用范围限制的最小，只在共享数据的实际作用域中才进行同步。这样同步操作数量会变得更少，即使存锁竞争，等待锁的线程也能尽可能快地拿到锁。

大多数情况下，上面的原则都是正确的，但是如果一系列的连续操作都对同一个对象反复加锁和解锁，甚至加锁操作是出现在循环体之中的，那即使没有线程竞争，频繁地进行互斥同步操作也会导致不必要的性能损耗。

上面的代码中concatString()方法就是频繁的堆sb对象进行加锁，虚拟机会探测到这种情况，将锁的范围扩展到整个系列操作的外部。就是在第一个append()操作之前到最后一个append()操作之后，只需要加一次锁就可以了。

锁粗化：

• 虚拟机探测到有一系列零碎的操作都对同一个对象加锁，将会加锁的同步范围扩展（粗化）到整个系列的操作外部。目的是为了减少频繁加锁、解锁产生的消耗。

13.3.4 轻量级锁

轻量级锁是JDK 6时加入的新型锁机制，它名字中的“轻量级”是相对于使用操作系统互斥量来实现的传统锁而言，因此传统的锁机制就被称为“重量级”锁。轻量级锁并不是用来代替重量级锁的，它设计的初衷是在没有多线程竞争的前提下，减少传统的重量级锁使用操作系统互斥量产生的性能消耗。

要理解轻量级锁，以及后面会讲到的偏向锁的原理和运作过程，必须要对HotSpot虚拟机对象的内存布局（尤其是对象头部分）有所了解。

HotSpot虚拟机的对象头（Object Header）分为两部分：

• 第一部分用于存储对象自身的运行时数据，如哈希码（HashCode）、GC分代年龄（Generational GC Age）等。这部分数据的长度在32位和64位的Java虚拟机中分别会占用32个或64个比特，官方称它为“Mark Word”。这部分是实现轻量级锁和偏向锁的关键。
• 另外一部分用于存储指向方法区对象类型数据的指针，如果是数组对象，还会有一个额外的部分用于存储数组长度。

由于对象头信息是与对象自身定义的数据无关的额外存储成本，考虑到Java虚拟机的空间使用效率，Mark Word被设计成一个非固定的动态数据结构，以便在极小的空间内存储尽量多的信息。Mark Word会根据对象的状态复用自己的存储空间。下面是对象的状态对应的对象头的存储内容表：

轻量级锁工作过程：

1. 在代码即将进入同步块的时候，如果此同步对象没有被锁定（锁标志位为“01”状态），虚拟机首先将在当前线程的栈帧中建立一个名为锁记录（Lock Record）的空间，用于存储锁对象目前的Mark Word的拷贝（官方为这份拷贝加了一个Displaced前缀，即Displaced Mark Word），这时候线程堆栈与对象头的状态如下图所示。
   

2. 虚拟机将使用CAS操作尝试把对象的Mark Word更新为指向Lock Record的指针。如果这个更新动作成功了，即代表该线程拥有了这个对象的锁，并且对象Mark Word的锁标志位（Mark Word的最后两个比特）将转变为“00”，表示此对象处于轻量级锁定状态。这时候线程堆栈与对象头的状态如下图所示。
   

3. 如果这个更新操作失败了，那就意味着至少存在一条线程与当前线程竞争获取该对象的锁。虚拟机首先会检查对象的Mark Word是否指向当前线程的栈帧，如果是，说明当前线程已经拥有了这个对象的锁，那直接进入同步块继续执行就可以了，否则就说明这个锁对象已经被其他线程抢占了。如果出现两条及其以上的线程争用同一个锁的情况，那轻量级锁就不再有效，必须要膨胀为重量级锁，锁标志的状态值变为“10”，此时Mark Word中存储的就是指向重量级锁（互斥量）的指针，后面等待锁的线程也必须进入阻塞状态。

上面描述的是轻量级锁的加锁过程，它的解锁过程也同样是通过CAS操作来进行的，如果对象的Mark Word仍然指向线程的锁记录，那就用CAS操作把对象当前的Mark Word和线程中复制的Displaced Mark Word替换回来。假如能够成功替换，那整个同步过程就顺利完成了；如果替换失败，则说明有其他线程尝试过获取该锁，就要在释放锁的同时，唤醒被挂起的线程。

轻量级锁能提升程序同步性能的依据是“对于绝大部分的锁，在整个同步周期内都是不存在竞争的”这一经验法则。

• 如果没有竞争，轻量级锁便通过CAS操作成功避免了使用互斥量的开销。
• 但如果确实存在锁竞争，除了互斥量的本身开销外，还额外发生了CAS操作的开销。

因此在有竞争的情况下，轻量级锁反而会比传统的重量级锁更慢。

13.3.5 偏向锁

偏向锁也是JDK 6中引入的一项锁优化措施，它的目的是消除数据在无竞争情况下的同步原语，进一步提高程序的运行性能。如果说轻量级锁是在无竞争的情况下使用CAS操作去消除同步使用的互斥量，那偏向锁就是在无竞争的情况下把整个同步都消除掉，连CAS操作都不去做了。

偏向锁：
这个锁会偏向于第一个获得它的线程，如果在接下来的执行过程中，该锁一直没有被其他的线程获取，则持有偏向锁的线程将永远不需要再进行同步。

偏向锁加锁过程：
当锁对象第一次被线程获取的时候，虚拟机将会把对象头中的标志位设置为“01”、把偏向模式设置为“1”，表示进入偏向模式。同时使用CAS操作把获取到这个锁的线程的ID记录在对象的Mark Word之中。如果CAS操作成功，持有偏向锁的线程以后每次进入这个锁相关的同步块时，虚拟机都可以不再进行任何同步操作（例如加锁、解锁及对Mark Word的更新操作等）。

偏向锁解锁过程：
一旦出现另外一个线程去尝试获取这个锁的情况，偏向模式就马上宣告结束。根据锁对象目前是否处于被锁定的状态决定是否撤销偏向（偏向模式设置为“0”），撤销后标志位恢复到未锁定（标志位为“01”）或轻量级锁定（标志位为“00”）的状态，后续的同步操作就按照上面介绍的轻量级锁那样去执行。

偏向锁、轻量级锁的状态转化及对象Mark Word的关系如下图所示。

偏向锁可以提高带有同步但无竞争的程序性能。但是如果程序中大多数的锁都总是被多个不同的线程访问，那偏向模式就是多余的，甚至会损耗性能。